独立董事制度和公司治理：法理和实践PDF电子书下载

导论 公司制度——辩证法的创造物 3

第一节 公司制度的“镜像” 3

一、“公司”的词源：制度信息的解读 3

二、公司制度的变迁：“西法”为镜 7

三、公司的法律含义：从立法到学理 12

第二节 公司制度的特征 15

一、对公司制度特征的概括：经典与不足 15

二、公司制度特征的三大挑战：是公司自我否定走向更完美的表现吗？ 18

三、公司制度特征的新表述：高度的辩证法 19

第三节 公司制度的理念 21

一、“理念”的法律探讨：一个初步的展开 21

二、公司制度的理念之探求：一个永恒性的价值关怀 23

三、公司制度的诸理念略评：是一曲和谐的多重奏吗？ 25

第一章 公司治理：一个全球化与本土化的课题 30

第一节 公司治理概说 30

一、“公司治理”的概念溯源：对“Corporate governance”译法的商榷 30

二、多维定义的迷思与求解：一百个人眼中有一百个哈姆雷特的歧见、不足与补充 34

三、公司治理的理论基石：从公司权利结构到委托——代理理论及其变迁 48

一、经济学上的理论进路：治理模式划分的依据 54

第二节 各国公司治理模式的比较 54

二、主要公司治理模式述评：世界上没有两片相同的树叶 57

三、西方国家公司治理模式的演变：趋势及启思 62

第三节 公司治理在我国本土化的实践——以“制度缺差”与“民众的法”的建构为中心 65

一、从行政型治理向市场化治理的模式转型：中国本土的第一轮探索 65

二、市场化治理模式的可贵实践：第二轮改革的突破 69

三、市场化的法人治理的理想模型与我国公司法的课题：“制度缺差”的初步展开及其法律失灵的成因、“民众的法”的对策 71

第二章 公司机关中的枢纽：董事会与董事(经理) 89

第一节 公司董事会的再认识 89

一、公司董事会的“源”与“流”：核心法律地位之确立 89

二、董事会的权力解析：集权还是授权？ 95

三、董事会的法律构造：单层制与双层制及其他 102

第二节 董事 107

一、董事的一般界定：概念与分类 107

二、董事的资格：把好进入董事会的第一关 112

三、董事的权力、义务、责任：公司王子的法律三要素之分析 120

第三节 经理人 137

一、公司经理人略说：比较法上的分析 137

二、经理权的法理分析：性质、权能、权限 144

三、经理人的激励与约束机制：对推行股票期权计划的一点探讨 149

一、独立董事问题的提出：何以成为现代公司治理研究热点中的沸点？ 154

第三章 独立董事制度：西方的神话与现实 154

第一节 独立董事制度的起源与发展 154

二、独立董事制度在英美国家的演进：半个多世纪的变迁 160

三、独立董事制度在其他各国的推行与发展：20世纪90年代以来的新奇观 164

第二节 独立董事制度的品格、理念及价值功能 169

一、独立董事制度的品格：重在独立性 169

二、独立董事制度之价值取向：是诚信、公正、正义的化身？还是哪种利益的代言人？ 175

三、独立董事的功能：决策与监督不可偏废 182

一、来自经验研究的矛盾实证：是引向公司治理的“天堂”，还是董事会的装饰品？ 186

第三节 独立董事制度之评价 186

二、法学家的观点：“打了折扣的独立董事制度”向何处去？ 192

三、对独立董事制度的基本看法：须结合独立董事制度形成和发展、运作的环境和条件而定 194

第四章 独立董事制度在我国：一种双管齐下的公司监督机制的超越与革命吗？ 200

第一节 公司监督机关设置的比较与启思 200

一、监督、控制是一切经营管理活动中的普遍之律：公司监督文化在本土资源中的缺失与西方的发达之进一步分析 200

二、国外公司监督机制之设置：类型化的比较 202

三、改革的动向与思考：与国际规则接轨的一场监督制度的革命到来了吗？ 211

第二节 独立董事制度在我国——以上市公司独立董事制度为例：法理上的挑战及其“嵌入说”的提出 214

一、我国引进独立董事制度之背景：历史的沉疴与现实的困境 214

二、我国目前对独立董事制度移植的主要观点：赞成还是反对？ 226

三、独立董事制度中国化的“嵌入”之评断：双管齐下的公司监督机制“嵌入说”是对独立董事制度移植的否定论与激进论的一种批判与超越 230

第三节 独立董事制度的法律设计、完善之道 242

一、我国法律的回应：强行法抑或任意法？ 242

二、我国独立董事制度的可操作性之设计：“民众的法”的进路——兼论《指导意见》的不足 244

三、独立董事制度本土化运作的相关机制的完善问题：为独立董事制度的“嵌入”创造条件而奋斗 260

第五章 独立董事实务之展开：案例与解析 269

第一节 警钟谁来鸣？——从麦科特造假上市案看独立董事在信息披露制度中的作用 269

一、麦科特事件：刚满一周岁就出了事 270

二、麦科特噩梦的曝光结果：“一揽子的豆腐渣工程” 272

三、信息披露制度的完善：强化独立董事在上市中作用之探讨 278

第二节 控制“内部人控制”——从猴王股份大股东“占掠”上市公司巨额资金案中看独立董事在公司治理中之地位及职责 285

一、“猴王变空壳”的始末：“大股东控制”下的黑洞现象之产生 285

二、违规处罚及整治情况：如何“亡羊补牢”？ 290

三、公司治理的法律分析与对策：在“内部人控制”下看独立董事如何发挥作用？ 295

第三节 “把所有的问题都自己扛”吗？——从“郑百文事件”中的陆家豪案谈独立董事的法律责任问题 312

一、“郑百文”事件的前前后后：一个卖柑者言的当代演绎——“金玉其外，败絮其中” 312

二、几则报道、共同聚焦：独立董事的法律责任问题掀起热潮 317

三、独立董事的法律责任之分析：走在法律的钢丝绳上 323

后记 332