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第一篇 知识精讲及命题预测 1

第一章 证券交易概述 1

考前复习指导 1

本章考点内容精析 1

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 1

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 5

本章经典真题回顾 7

本章预测试题 8

参考答案及解析 12

第二章 证券交易程序 15

考前复习指导 15

本章考点内容精析 15

第一节 证券交易程序概述 15

第二节 证券账户和证券托管 17

第三节 委托买卖 18

第四节 竞价与成交 21

第五节 交易结算 22

本章经典真题回顾 23

本章预测试题 24

参考答案及解析 27

第三章 特别交易事项及其监管 30

考前复习指导 30

本章考点内容精析 30

第一节 特别交易规定与交易事项 30

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 35

本章经典真题回顾 38

本章预测试题 39

参考答案及解析 41

第四章 证券经纪业务 43

考前复习指导 43

本章考点内容精析 43

第一节 证券经纪业务概述 43

第二节 证券经纪业务的营运管理 46

第三节 证券经纪业务的营销管理 50

第四节 证券经纪业务的风险及其防范 53

第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 54

本章经典真题回顾 57

本章预测试题 58

参考答案及解析 61

第五章 经纪业务相关实务 64

考前复习指导 64

本章考点内容精析 64

第一节 股票网上发行 64

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 66

第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作 67

第四节 代办股份转让 70

第五节 期货交易的中间介绍 72

本章经典真题回顾 73

本章预测试题 74

参考答案及解析 78

第六章 证券自营业务 82

考前复习指导 82

本章考点内容精析 82

第一节 证券自营业务的含义与特点 82

第二节 证券公司证券自营业务管理 83

第三节 证券自营业务的禁止行为 84

第四节 证券自营业务的监管和法律责任 86

本章经典真题回顾 88

本章预测试题 89

参考答案及解析 91

第七章 资产管理业务 93

考前复习指导 93

本章考点内容精析 93

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 93

第二节 资产管理业务的基本要求 94

第三节 定向资产管理业务 96

第四节 集合资产管理业务 98

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 101

第六节 资产管理业务的监管和法律责任 102

本章经典真题回顾 105

本章预测试题 106

参考答案及解析 110

第八章 融资融券业务 114

考前复习指导 114

本章考点内容精析 114

第一节 融资融券业务的含义及资格管理 114

第二节 融资融券业务的管理 115

第三节 融资融券业务的风险及其控制 120

第四节 融资融券业务的监管和法律责任 121

第五节 转融通业务 122

本章经典真题回顾 125

本章预测试题 126

参考答案及解析 132

第九章 债券回购交易 137

考前复习指导 137

本章考点内容精析 137

第一节 债券质押式回购交易 137

第二节 债券买断式回购交易 139

第三节 债券回购交易的清算与交收 141

本章经典真题回顾 144

本章预测试题 145

参考答案及解析 150

第十章 证券登记与交易结算 155

考前复习指导 155

本章考点内容精析 155

第一节 证券登记 155

第二节 证券交易清算与交收 157

第三节 结算账户的管理 158

第四节 证券交易的结算流程 159

第五节 结算风险及防范 160

本章经典真题回顾 162

本章预测试题 163

参考答案及解析 167

第二篇 历年真题及名师详解 171

2012年证券业从业人员资格考试《证券交易》试题精选 171

参考答案及解析 184

附录 196

《证券交易》重要公式汇总 196

2012年证券业从业人员资格考试——《证券交易》考试大纲 198