上市公司行为规范监事行为规范指引PDF电子书下载

1．监事会／监事集体行为指引 1

1.1 监事会的基本权利 1

1.2 监事会的基本义务 6

1.3 监事会的组成 8

1.4 监事会会议的通知、召集与主持 9

1.5 监事会会议的议事方式和表决程序 10

1.6 监事会决议、会议记录与会议公告 11

2．监事个人行为指引 13

2.1 任职资格 13

2.2 任免规定 21

2.3 监事个人的权利 29

2.4 监事个人的义务 30

2.5 监管与法律责任 44

3．监事会主席行为指引 52

4．重要事项报告 54

4.1 立即履行报告义务 54

4.2 保证信息真实、准确、完整 59

4.3 应及时向交易所报告 61

4.4 禁止监事拒绝对定期报告签署书面意见影响按时披露 62

5．信息披露 63

5.1 保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平 63

5.2 监督董事、高管依法履行信息披露义务 70

5.3 关注信息披露文件的及时编制 71

5.4 及时阅读并核查披露的信息 73

5.5 应证监会要求作出解释、说明或者提供相关资料 74

5.6 禁止内幕交易、泄露内幕信息或操纵市场 74

5.7 监管与责任 77

6．关联交易 78

6.1 报送关联人名单及关联关系 78

6.2 关注侵占公司利益问题 83

6.3 避免与规范关联交易 85

6.4 禁止规避关联交易 87

6.5 禁止利用关联关系损害公司利益 88

7．股权转让 89

7.1 股份申报 89

7.2 任职期间股份转让的限制 95

7.3 禁止买卖股份的窗口期 102

7.4 短线交易 107

7.5 章程可作其他限制 111

附：上市公司适用的主要法律法规 112

法律 112

行政法规及法规性文件 113

司法解释 113

证监会规章和规范性文件 114

其他部门规章及规范性文件 118

上海证券交易所规定 119

深圳证券交易所规定 120

后记 123