第一章 证券市场基础知识 1
第一节 证券与证券市场概述 1
第二节 证券的主要类型 16
第三节 证券市场运行 36
第四节 证券投资的收益与风险 54
第二章 证券投资基金概述 59
第一节 基金的概念和特点 59
第二节 基金的运作机制和参与主体 64
第三节 基金的起源与发展 67
第四节 我国基金行业的发展历程 70
第三章 基金的类型和分析方法 76
第一节 基金分类概述 76
第二节 基金的分类与应用 81
第三节 基金分析与评价的基本方法 95
第四章 基金市场的参与主体 99
第一节 基金份额持有人 99
第二节 基金管理人 100
第三节 基金托管人 108
第四节 基金市场的服务机构 114
第五章 基金的运作 118
第一节 基金运作概述 118
第二节 基金的投资运作 121
第三节 基金的估值、费用和会计核算 124
第四节 基金的利润分配和税收 131
第六章 基金的市场营销 135
第一节 基金市场营销概述 135
第二节 基金的销售渠道 139
第三节 投资者分析 144
第四节 基金的促销手段、营销推广及营销管理 149
第五节 基金的销售流程、客户服务及投资者教育 154
第六节 基金销售活动及销售人员行为的规范 162
第七章 基金的募集、交易与登记 172
第一节 封闭式基金的募集与交易 172
第二节 开放式基金的募集与认购 175
第三节 开放式基金的申购与赎回 178
第四节 基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结 182
第五节ETF、LOF的募集与交易 183
第六节QDII基金的募集与交易 189
第七节 基金份额的登记 192
第八章 基金的信息披露 194
第一节 基金信息披露概述 194
第二节 基金主要当事人的信息披露义务 199
第三节 基金的信息披露和应用 201
第九章 基金法律制度与监督管理 213
第一节 我国证券市场法规体系和监督管理 213
第二节 基金监管和主要法律法规 223
第三节 基金销售的主要法律规定 235
附：基金销售基础考试大纲（2008年） 247
后记 252