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绪论 1
第一节 证券交易法与证券 1
一、证券交易法的定义和内容 1
二、证券交易法的目的和原则 4
三、证券交易法的性质 8
四、证券与证券交易法的适用范围 10
第二节 证券交易法的作用 16
一、证券市场与社会经济发展 16
二、证券市场的经济功能 17
三、证券市场的负面效应 18
一、各国证券交易法的主要类别 19
第三节 证券交易法的沿革 19
四、证券交易法的规范作用 19
二、美、英、欧陆国家证券交易法的沿革 21
三、中国证券交易法的沿革 23
第一章 证券的发行 26
第一节 证券发行概述 26
一、证券发行的概念 26
二、证券发行的主体 26
三、证券发行的方式 27
四、证券发行的审核 28
第二节 股票的发行 28
一、股票的种类 28
二、股票发行的原则 30
三、股票发行的条件和限制 31
四、股票发行的程序 34
五、股票发行的种类 37
六、股票的发行价格 38
七、股票的发售与认购 40
第三节 公司债券的发行 42
一、公司发行债券的优点 42
二、公司债券的发行条件 43
三、公司债券的发行程序 45
四、公司债券的利息 47
五、公司债券发行中的担保 48
六、公司债券的发行期限与回赎 50
一、政府债券的发行 51
第四节 其他证券的发行 51
二、金融债券的发行 56
三、可转换公司债券的发行 58
四、基金券的发行 60
第五节 证券承销 62
一、证券承销的主体 62
二、证券承销的方式 62
三、证券承销合同 64
第二章 证券上市与交易 67
第一节 证券上市 67
一、证券上市概述 67
二、证券上市条件 68
三、证券上市程序 71
四、证券上市的暂停与终止 74
一、集中竞价交易方式 77
第二节 证券交易的一般规定 77
二、非集中竞价交易方式 85
三、证券交易的税费 87
四、证券集中保管 91
第三节 证券信用交易 92
一、证券信用的定义与作用 92
二、证券融资交易 94
三、证券融券交易 96
第四节 证券期货交易 97
一、证券期货交易的定义和作用 97
二、证券期货交易的基本规则 99
三、股价指数期货与债券期货交易 101
四、证券期权交易 106
一、信息公开制度的定义与意义 109
第三章 信息公开制度 109
第一节 信息公开制度概述 109
二、信息公开制度的基本要求 110
第二节 信息公开的内容 111
一、证券发行文件 111
二、上市公告 113
三、定期报告 113
四、临时报告 115
五、其他信息披露 117
第三节 信息公开的规则 118
一、信息公开的时间、方式和程序 118
二、信息公开的监管和事务管理 119
一、上市公司收购的概念 121
第四章 上市公司的收购 121
第一节 上市公司收购概述 121
二、上市公司收购的种类 123
三、上市公司收购的利弊及其法律管制 124
第二节 上市公司收购的一般规则 126
一、目标公司股东公平待遇原则 126
二、持股披露规则 129
三、强制要约规则 131
第三节 上市公司收购的程序 133
一、要约收购的程序 133
二、协议收购的程序 135
第一节 人民币特种股票 138
一、人民币特种股票概述 138
第五章 涉外证券 138
二、B种股票 141
三、境外上市外资股 146
第二节 涉外债券 151
一、涉外债券的概念和种类 151
二、涉外债券的发行 153
三、我国对涉外债券的管理 155
第六章 证券公司与证券业协会 158
第一节 证券公司的定义与种类 158
一、证券公司的定义 158
二、证券承销商 158
三、证券经纪商 161
四、证券自营商 163
一、证券公司的设立 165
第二节 证券公司的设立、变更和终止 165
二、证券公司的变更、终止 168
第三节 证券公司的业务范围及行为限制 170
一、证券公司的业务范围 170
二、证券公司业务行为的限制 171
三、证券公司的业务管理职责 173
第四节 证券业协会 174
一、证券业协会的性质 174
二、证券业协会的会员 174
三、证券业协会的组织和章程 175
四、证券业协会的职责 175
第一节 证券交易市场概述 177
一、证券交易市场的概念、特点和作用 177
第七章 证券交易市场 177
二、证券交易市场与证券发行市场的关系 179
三、证券交易市场的类型和主体 180
第二节 证券交易所 181
一、证券交易所的概念、沿革与基本功能 181
二、证券交易所的组织形式 183
三、证券交易所的设立与章程 185
四、证券交易所的会员 187
五、证券交易所的组织机构 188
六、证券交易所的业务范围和职责 191
七、对证券交易所的管理监督 194
第三节 非集中竞价的证券交易场所 195
一、非集中竞价的证券交易场所的概念和特点 195
二、非集中竞价证券交易场所的规范 196
三、非集中竞价证券交易场所的形式 197
第八章 证券主管机关 201
第一节 证券主管机关概述 201
一、证券主管机关的概念和特点 201
二、证券主管机关的类型 202
三、我国证券主管机关的沿革 203
第二节 证券主管机关的组织 205
一、证券主管机关的设立和组成 205
二、证券主管机关的机构 206
三、证券主管机关管理人员的行为规则 207
第三节 证券主管机关的职权 208
一、国外证券主管机关的主要职权 208
二、我国证券主管机关的职权 210
三、证券主管机关行使职权的程序 211
第九章 证券交易服务机构 214
第一节 证券交易的服务机构 214
一、证券登记机构 214
二、证券清算机构 216
第二节 证券投资的服务机构 217
一、证券投资顾问机构 217
二、资信评级机构 219
第三节 证券发行和上市的服务机构 224
一、律师事务所 224
二、会计师事务所 226
第一节 证券投资信托制度概述 231
一、证券投资信托的概念与作用 231
第十章 证券投资信托 231
二、证券投资信托的历史发展 232
三、证券投资信托的分类 234
第二节 证券投资信托关系中的当事人 237
一、委托人(基金经理人) 237
二、基金受托人(基金保管人) 241
三、受益人(投资人) 242
四、承销公司 243
第三节 证券投资信托基金的运作 246
一、证券投资信托基金的设立 246
二、证券投资信托基金的运用 248
三、基金的收益与分配 250
四、持有人会议 252
五、信托契约的修订、终止与基金清算 253
第十一章 证券仲裁与诉讼 255
第一节 证券仲裁 255
一、证券仲裁的意义和作用 255
二、违反强制仲裁条款的法律后果 256
三、仲裁人的产生 257
四、不履行仲裁裁决之处罚 257
五、证券交易所、证券业协会应在章程中证明有关仲裁事项 257
第二节 证券诉讼 257
一、证券诉讼的定义和作用 257
二、民事诉讼 258
三、刑事诉讼 258
四、行政诉讼 259
一、证券违规违法犯罪的特征 261
第十二章 证券违规违法与法律责任 261
第一节 概说 261
二、证券违规违法犯罪行为的类型和样态 263
三、实际发生的与证券有关的违法犯罪行为 264
第二节 证券犯罪行为 265
一、知情证券交易(内幕交易) 265
二、违反情报公开的义务 268
三、操纵行情 270
四、证券欺诈(欺骗顾客) 273
第三节 证券违法或证券犯罪的行为 276
一、未经批准或注册而经营证券业务 276
二、未经批准而发行证券 277
三、未经批准设立证券交易场所 278
四、未经批准进行证券期货期权交易 279
五、未经批准进行融资融券 280
六、未经批准公开收购 282
七、其他证券违法或证券犯罪行为 283
第四节 证券违规行为 284
一、概述 284
二、证券违规的若干种类 285
第五节 证券违规违法犯罪行为的法律责任 291
一、证券违规违法犯罪行为的民事责任 293
二、证券犯罪行为的刑事责任 297
三、证券违规违法犯罪行为的行政责任 298
附一：主要证券法律、法规、规章索引 302
附二：主要参考书目 304