第一章 证券与证券法 1
第一节 证券与证券市场 1
一、证券的概念、特征和分类 1
二、证券市场的概念、特点、分类和功能 9
三、证券法规定的证券 19
第二节 证券法基本理论 37
一、证券法的概念、调整对象和法律渊源 37
二、证券法的性质、特征和地位 43
三、证券法的宗旨和基本原则 54
第二章 证券发行与上市 59
第一节 证券发行与上市概述 59
一、证券发行的概念、性质和分类 59
二、证券上市的概念和分类 75
三、证券发行和上市的关系 79
第二节 首次公开发行股票并上市的条件和程序 85
一、首次公开发行股票并上市的发行人应当具备的发行条件 86
二、首次公开发行股票并上市的程序 98
第三节 上市公司发行证券的条件和程序 103
一、上市公司公开发行证券条件的一般规定 104
二、上市公司公开发行股票的条件 107
三、上市公司公开发行可转换公司债券 108
四、上市公司非公开发行股票 113
五、上市公司发行证券的程序 116
第四节 公开发行公司债券及上市的条件和程序 117
一、公司债券公开发行条件分析 118
二、公司债券公开发行和申请上市的条件 120
三、公司债券公开发行及申请上市的程序 121
第五节 证券发行审核 121
一、证券发行审核制度概述 121
二、我国证券发行审核制度的演进 125
三、我国的证券发行核准规则 128
第六节 证券承销与保荐 132
一、证券承销 132
二、证券发行上市保荐 154
第七节 暂停上市和终止上市 163
一、股票暂停上市和终止上市 164
二、公司债券暂停上市和终止上市 172
第三章 证券交易 173
第一节 证券交易概述 173
一、证券交易的概念和特点 173
二、证券现货交易与证券非现货交易 176
三、证券集中竞价交易和非集中竞价交易 181
第二节 证券交易规则 190
一、证券交易的基本步骤 190
二、证券交易的特定规则 196
第三节 证券短线交易及归入权 202
一、证券短线交易 202
二、归入权及行使 208
第四章 信息披露 214
第一节 信息披露制度概述 214
一、信息披露制度的概念和作用 214
二、信息披露的分类 216
三、信息披露的基本要求 217
第二节 发行和上市的信息披露 224
一、发行和上市信息披露概述 224
二、发行和上市信息披露的主要法律文件 226
第三节 持续信息披露 232
一、定期报告 232
二、临时报告 234
第五章 上市公司的收购 238
第一节 上市公司收购概述 238
一、上市公司收购的概念 238
二、上市公司收购的分类 251
三、证券法律原则在上市公司收购制度中的体现 254
第二节 权益披露规则 257
一、权益披露规则概述 257
二、权益披露规则的内容 259
第三节 要约收购 263
一、要约收购概述 263
二、强制要约收购的具体规则 264
第四节 协议收购和间接收购 269
一、协议收购 269
二、间接收购 275
第六章 证券交易所 285
第一节 证券交易所概述 285
一、证券交易所的概念和特征 285
二、“会员制”和“公司制”证券交易所 287
第二节 证券交易所的设立与组织机构 289
一、证券交易所的设立条件 289
二、证券交易所的组织机构 292
第三节 证券交易所的职能及特别义务 298
一、证券交易所的职能概述 298
二、证券交易所的监管职能 300
三、证券交易所的特别义务 309
第七章 证券公司 313
第一节 证券公司概述 313
一、证券公司的概念与特征 313
二、我国证券经营机构的演变 314
第二节 证券公司的设立 316
一、证券公司的设立原则 316
二、证券公司的设立程序 317
三、证券公司的设立条件 319
第三节 证券公司的业务类型 324
一、证券经纪 325
二、证券投资咨询 329
三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 329
四、证券承销与保荐 330
五、证券自营 330
六、证券资产管理 331
七、其他证券业务 335
第四节 对证券公司的管理 342
一、建立以“净资本”为核心的风险防控体系 342
二、提取交易风险准备金 343
三、设立证券投资者保护基金 344
四、保障客户资金和证券安全 346
五、风险隔离制度 346
六、证券公司的特定义务 347
七、证券监管措施 349
第八章 证券登记结算机构 352
第一节 证券登记结算机构概述 352
一、证券登记结算机构的概念和特征 352
二、证券登记结算机构的设立 354
第二节 证券登记结算机构的职能 357
一、证券登记结算机构职能总说 357
二、证券登记结算机构主要职能 361
第三节 证券登记结算机构的风险防范和交收违约处理 371
一、风险防范和控制措施 371
二、集中交收的违约处理 374
三、结算参与人与客户交收的违约处理 377
第九章 证券交易服务机构和证券业协会 379
第一节 证券交易服务机构 379
一、证券交易服务机构概述 379
二、投资咨询机构及其从业人员禁止的行为 381
三、律师事务所及其法律意见的范围 384
四、证券服务机构的义务与责任 386
第二节 证券业协会 388
一、证券业协会的概念和特征 388
二、证券业协会的组织与职责 390
第十章 证券监督管理机构 392
第一节 证券监管概述 392
一、证券监管的概念和特征 392
二、证券监管体制 393
三、证券监管的国际合作 396
第二节 我国证券监管机构的职责和权限 398
一、证券监管机构的职责 399
二、证券监管机构的权限 400
三、证券监管中的义务 406
第十一章 禁止的交易行为 413
第一节 内幕交易 413
一、内幕交易概述 413
二、内幕信息 414
三、内幕信息知情人 417
四、知情人的义务和法律责任 419
第二节 操纵证券市场 421
一、操纵证券市场概述 421
二、操纵证券市场的行为类型 422
三、法律适用 426
第三节 虚假陈述 427
一、虚假陈述概述 427
二、虚假陈述的行为类型 428
三、虚假陈述行为人的民事责任 430
四、虚假陈述损害赔偿诉讼程序的规定 435
第四节 欺诈客户 439
一、欺诈客户的概念和行为类型 439
二、法律适用 440
附录 444
一、证券法律法规目录（截止日期：2008年1月31日） 444
二、主要参考文献 448