第一章 导论：权证的发展及其研究述评 1
第一节 权证的发展及其原因与利弊分析 1
一、权证的发展概况与特点分析 1
二、权证发展的原因分析 16
三、权证发展带来的利弊 21
第二节 权证研究述评 23
一、关于权证的总体研究偏少 23
二、关于权证风险控制与监管的研究较少 31
三、关于权证法律问题的研究更少 32
第三节 关于本书研究的几点说明 35
一、本书的研究目的 35
二、本书的研究方法 35
三、本书的研究思路与主要内容 36
四、本书的创新与不足 37
第二章 权证的经济学与法学分析 39
第一节 权证的经济学分析 39
一、权证的概念与性质 39
二、权证的特征与功能 49
三、权证的分类 52
四、权证与类似金融产品的比较 57
第二节 法学视角下的权证 69
一、权证的法律性质 69
二、权证的法律特征 75
三、权证合同条款 83
四、权证的法律关系 91
五、权证的法律效力 98
六、权证涉及的法律责任 106
本章小结 106
第三章 权证的风险控制与监管体制 108
第一节 权证的风险及其控制 108
一、权证的风险 108
二、权证风险控制的关键 116
三、权证风险控制的措施 125
第二节 权证风险监管体制 136
一、权证风险监管的概念与特征 136
二、权证风险监管的基础 139
三、权证风险监管的目的与原则 141
四、权证风险监管模式与措施 147
本章小结 152
第四章 风险控制的第一道关口——准入监管 154
第一节 权证准入监管概论 154
一、权证准入监管的性质与原则 154
二、权证准入监管的模式 156
三、权证准入监管的内容与措施 162
第二节 权证发行监管与上市监管的冲突与协调 164
一、冲突的根源与协调的原则 164
二、权证发行与上市监管机构职责的冲突与协调 167
三、权证发行条件与上市条件的冲突与协调 170
第三节 权证的准入条件 177
一、权证的发行条件 177
二、权证的上市条件 200
第四节 权证准入的信息披露 213
一、权证准入信息披露概述 213
二、信息披露义务人及披露要求 216
三、信息披露的具体形式 220
本章小结 224
第五章 风险控制的第二道关口——持续监管 227
第一节 权证持续监管概论 227
一、权证持续监管的性质、目的与原则 227
二、权证持续监管的机构与内容 229
第二节 权证的交易规则 231
一、权证交易场所的确定 231
二、权证的登记存管、账户开立与交易代码 233
三、权证交易时间与交易单位的确定 236
四、权证交易方式的确定 238
五、权证交易失误 241
第三节 权证流动量的提供与监管 243
一、权证流动性监管概述 243
二、提高权证流动性的制度设置 245
第四节 权证交易的信息披露 255
一、权证交易信息披露概述 255
二、发行人的信息披露 258
三、流通量提供者的信息披露 264
四、交易所的信息披露 267
第五节 权证违法违规行为的认定与处理 269
一、权证违法违规行为认定与处理概述 269
二、对权证一般违规行为的认定与处理 272
三、对权证严重违法行为的认定与处理 275
本章小结 283
第六章 风险控制的第三道关口——退出监管 285
第一节 权证退出监管概论 285
一、权证退出监管的性质与原则 285
二、权证退出监管的内容与措施 287
第二节 权证的终止与行权 288
一、权证的终止 288
二、权证的行权与结算 292
三、权证终止与行权的信息披露及风险提示 294
四、各主要交易所关于行权与结算的规定 296
第三节 权证行权失败及其救济 298
一、行权失败的概念与原因 298
二、行权失败的风险与救济 301
本章小结 309
第七章 我国权证风险监管法律制度评析及完善建议 311
第一节 我国现行权证风险监管法律制度评析 311
一、我国对权证法律规制概况 311
二、我国现行权证规制在风险监控方面的不足 318
第二节 完善我国权证风险监管法律制度的建议 336
一、权证总体风险控制的制度基础 336
二、权证具体运行环节的风险控制 339
三、贯穿于不同环节的权证风险监管 346
四、对股改权证予以特殊规范 349
本章小结 351
参考文献 353
攻读期间公开发表的论文 378
后记 379