导论 1
第一节 选题的背景、提出和意义 2
一、选题的背景 2
二、选题的提出 5
三、选题的意义 8
第二节 国内外政府能力研究综述 14
一、国外研究综述 14
二、国内研究综述 19
第三节 理论资源与研究方法 36
一、理论资源 36
二、研究方法 47
第四节 创新点与后续研究设想 52
一、本文的创新点 52
二、需要进一步研究的问题 55
第五节 基本框架及几点说明 56
一、基本框架 56
二、几点说明 59
第一章 地方政府能力：概念与评价指标 63
第一节 地方政府概述 64
一、地方政府的涵义与特征 64
二、地方政府的权力及其来源 72
三、地方政府的职能与作用 75
四、中国省级地方政府的特殊性 81
第二节 地方政府能力的概念 84
一、地方政府能力的内涵 85
二、地方政府能力的一般特征 88
三、地方政府能力的构成 90
第三节 地方政府能力评价指标 98
一、地方政府能力评价的基本原则 98
二、地方政府能力评价的价值取向 99
三、地方政府能力评价指标的选取 104
第二章 西部民族地区发展现状及其原因分析 117
第一节 西部民族地区发展现状：差距、特点 118
一、与东部沿海地区的发展差距不断扩大 118
二、地区内省（自治区）际之间存在差距 132
三、特点：多样性、复杂性 134
第二节 地区发展差距原因的分析视角 136
一、中央视角：中央政策倾斜论 137
二、地方视角：要素地域差异论 139
第三节 以地方政府能力为视角：本文的基本观点 147
一、地区经济发展的要素分析 148
二、地方政府在地区经济发展要素形成与积累中的作用 159
三、地方政府能力与地区发展差距的相关性 165
第三章 相关性实证分析：地方政府能力偏低导致西部民族地区发展缓慢 169
第一节 经济规划发展能力偏低导致地区发展缓慢 170
一、趋同的发展战略及其产业政策限制地区比较优势发挥 170
二、城市化推进失当致使地区经济“增长极”功能不足 178
第二节 市场制度创新能力偏低导致地区发展缓慢 183
一、推进市场化进程缓慢严重阻碍地区经济发展 183
二、“体制外”改革滞后束缚非国有经济的发展 188
三、政府管理体制创新艰难制约地区经济发展 192
第三节 资源汲取利用能力偏低导致地区发展缓慢 195
一、财政汲取能力有限影响地区经济发展 196
二、利用国内投资能力不足致使地区经济发展缺少建设资金 198
三、吸引和利用外资能力匮乏严重制约地区经济快速发展 204
第四节 公共服务供给能力偏低导致地区发展缓慢 208
一、科技投入及平台搭建不足导致地区经济发展缺乏技术支撑 209
二、基础设施落后制约可流动生产要素的流入 213
第五节 人力资源开发能力偏低导致地区发展缓慢 219
一、培养性开发能力有限造成地区发展“第一资源”相对匮乏 219
二、有效使用和吸引人力资源不足成为地区经济发展的“瓶颈” 223
第四章 制约西部民族地区地方政府能力的因素 230
第一节 自然、历史和人文因素 231
一、恶劣的自然条件加大地方政府的行政成本 231
二、落后的历史起点致使地方政府面临不利的发展基础 234
三、低下的教育水准限制地方政府发展作为的有效发挥 236
四、多样的文化差异对地方政府提出特殊要求 238
第二节 政策因素 247
一、对外开放政策造成的地方分权不均等 247
二、区域经济发展政策“东倾” 253
三、复杂民族关系下“重稳定、轻创新”的政策导向 257
第三节 体制因素 259
一、非均衡制度供给：导致地方政府缺乏创新动力 260
二、制度实施不力：民族区域自治制度贯彻过程中的问题 262
三、制度安排：国有企业比重过高影响政企关系理顺 268
四、制度创新：风险大、收益小、成本昂贵 270
五、路径依赖：造成制度变迁处于“锁定”状态 273
六、行政体制改革滞后：机构臃肿、财政负担沉重 274
七、非正式制度安排：增加制度创新的成本 276
第五章 控制与缩小地区发展差距：加强西部民族地区地方政府能力建设 283
第一节 西部民族地区地方政府能力建设的总体思路 284
一、普遍性与特殊性相结合 284
二、区分差异：分类建设、各有侧重 287
第二节 西部民族地区地方政府能力建设外部条件的输入 294
一、制度保障：构建“集分平衡”的中央与民族自治地方关系 294
二、地方分权：分别不同类型地区下放权力 301
三、政策倾斜：区分具体实际给予特殊政策 305
四、分殊供给：根据不同需要提供公共物品 310
五、对口支援：在协作中加大东部沿海地区对西部民族地区的帮助 312
第三节 西部民族地区地方政府能力自身建设 314
一、“能力同构”：地方政府能力自身建设的同质性对策组合 314
二、“能力异构”：地方政府能力自身建设的异质性对策组合 330
结束语 344
参考文献 347
致谢 367
图0.1 西部民族地区与东部沿海地区行政区域范围 61
图0.2 研究思路示意图 62
图2.1 1996年以来西部民族地区与东部沿海地区GDP差距变化趋势 121
图2.2 1996年以来西部民族地区与东部沿海地区人均GDP差距变化趋势 123
图2.3 1996年以来西部民族地区与东部沿海地区工业总产值差距变化趋势 126
图2.4 1996年以来西部民族地区与东部沿海地区城镇居民人均可支收配入差距变化趋势 129
图2.5 1996年以来西部民族地区与东部沿海地区农村居民家庭人均纯收入差距变化趋势 131
表1.1 地方政府能力评价指标体系 107
表2.1 1996年以来西部民族地区与东部沿海地区GDP差距变化 119
表2.2 1996年以来西部民族地区与东部沿海地区人均GDP差距变化 121
表2.3 1996年以来西部民族地区与东部沿海地区工业生产总值差距变化 124
表2.4 1996年以来西部民族地区与东部沿海地区城镇居民人均可支配收入差距变动情况 127
表2.5 1996年以来西部民族地区与东部沿海地区农村居民家庭人均纯收入差距变动情况 129
表2.6 2005年西部民族地区省（自治区）际之间经济发展差距情况 132
表3.1 1985～2003年西部民族地区各省区与全国产业结构相似系数 172
表3.2 西部民族地区10省区支柱产业规划概要 174
表3.3 2000年以来西部民族地区10省区轻、重工业结构变化 175
表3.4 1996～2005年西部民族地区与东部沿海地区城市化率比较 181
表3.5 1996～2005年西部民族地区与东部沿海地区财政支出占GDP比重比较 185
表3.6 2003年西部民族地区与东部沿海地区非国有经济发展情况比较（工业总产值） 191
表3.7 2002年西部民族地区与东部沿海地区减少地方政府在商品市场上的地区贸易壁垒和减少地方政府对企业的干预比较 194
表3.8 1996～2005年西部民族地区与东部沿海地区地方财政比较 197
表3.9 1978～1990年西部民族地区与东部沿海地区基本建设投资分布 199
表3.10 1996、2000年西部民族地区与东部沿海地区基本建设投资国内来源 200
表3.11 2005年西部民族地区与东部沿海地区国内投资资金来源 202
表3.12 1994～2002年外商在西部民族地区与东部沿海地区直接投资 206
表3.13 2003年各地区外商投资企业工业增加值所占份额 207
表3.14 2003年西部民族地区与东部沿海地区地方政府科技投入（科技三项费用）比较 210
表3.15 西部民族地区与东部沿海地区科技贡献率、在全国排名及地区累计贡献率 212
表3.16 2003年西部民族地区与东部沿海地区基础设施情况比较 214
表3.17 2000年西部民族地区与东部沿海地区信息化指数及在全国的排名 217
表3.18 2003年西部民族地区与东部沿海地区财政性教育经费情况 220
表3.19 2003年西部民族地区与东部沿海地区高等学校数、在校学生数 222
表3.20 2003年西部民族地区与东部沿海地区15岁及以上文盲半文盲人口 224
表3.21 2003年西部民族地区与东部沿海地区国有企事业单位专业技术人员数 225
表4.1 我国各省区的生态环境脆弱度 232
表4.2 西部民族地区宗教文化差异 241
表4.3 西部民族地区一些主要少数民族的语言状况 245
表4.4 经济特区、经济开发区以及14个沿海对外开放城市经济技术开发区优惠税率 248
表4.5 1998年东部沿海地区与西部民族地区财政收支及转移支付情况 267
表4.6 2000年西部民族地区各省区全部国有及规模以上非国有企业工业总产值所占比重 269
表4.7 1998年东部沿海地区与西部民族地区政府机构人员规模比较 275
表5.1 西部民族地区省（自治区）际之间自然资源禀赋比较 288
表5.2 2005年西部民族地区省（自治区）际之间经济发展差距情况 289
表5.3 全国民族区域自治地方统计 291