第一编 证券发行方式改革—以证券私募为视角 3
第一章 证券私募内涵解析 3
一、证券私募的认定标准 3
二、证券私募的含义和特征 12
第二章 证券私募的制度价值 15
一、证券私募制度的价值 15
二、我国确立证券私募制度的意义 18
第三章 境内外证券私募制度考评 21
一、境外证券私募制度概览 21
二、境外证券私募制度经验借鉴 25
三、我国内地证券私募的实践运行和制度演化 31
第四章 完善我国证券私募制度的路径探索 39
一、证券私募发行对象的完善 39
二、证券私募发行信息披露制度的完善 53
三、私募证券转售制度的完善 60
第二编 证券交易禁止行为研究 78
第一章 内幕交易 78
一、对内幕交易的争论 79
二、禁止内幕交易的理论基础 89
三、我国证券市场内幕交易的现状 111
四、完善我国对内幕交易的法律规制 120
第二章 虚假陈述 126
一、虚假陈述的概念 127
二、虚假陈述的特点 128
三、虚假陈述行为的表现形式 131
四、虚假陈述民事责任的性质 135
第三章 操纵市场 139
一、操纵证券市场行为的性质 139
二、我国禁止操纵证券币场制度的形式 143
三、操纵市场行为的构成与表现形式 147
四、严格禁止操纵市场的制度措施 155
第三编 证券监管问题研究 164
第一章 证券监管法律制度简述 164
一、证券监管的概念 164
二、证券监管法律关系 166
三、证券监管法律制度的价值目标 168
四、证券监管的基本原则 170
五、证券监管的模式 173
第二章 我国的证券监管法制现状分析 180
一、我国的证券监管法律制度 180
二、我国证券监管制度存在的法律问题 196
第三章 完善我国证券监管体制的对策建议 206
一、完善我国证券监管体制的基本思路 206
二、增强证券监管机构的监管职能和力度 208
三、规范对证券监管机构的监管制约制度 215
四、促进自律监管的职能建设 219
五、强化依法对上市公司的监管 222
第四章 证券市场国际化与证券监管国际合作 228
一、证券市场国际化的表现 228
二、证券市场国际化的影响 233
三、我国的证券监管国际合作 234
四、我国证券监管国际合作的困难和应对措施 238
第四编 证券法律责任制度研究 240
第一章 证券法律责任制度概述 240
一、根据非法证券活动的性质、情节、后果等因素，区分一般违法行为与证券犯罪行为 244
二、注意犯罪行为的定性、此罪与彼罪的界限及罪数问题 245
三、注意行政责任、刑事责任与民事责任相结合 246
第二章 证券法律责任制度的功能 246
一、证券市场风险的内生性与证券法律责任制度的产生 246
二、证券法律责任制度的确定性、预见性与证券市场风险控制 247
三、证券法律责任制度的规范性、秩序性与证券市场风险控制 248
四、证券法律制度的分配功能与证券市场风险的控制 248
五、信息公开对证券市场风险控制的重要性 249
六、证券交易禁止行为与证券市场风险控制 250
第三章 证券市场法律责任的立法思路 251
一、扭转重行（刑）轻民的思维定式，对于证券民事责任、证券行政责任与证券刑事责任予以同等关注 251
二、司法执法机关应当对于证券民事案件、证券行政案件与证券刑事责任予以同等关注 254
三、证券民事责任、行政责任与刑事责任的并用与竞合问题 257
四、证券民事责任中违约责任与侵权责任的竞合 262
五、人民法院审理证券市场虚假陈述案件涉及的程序与实体问题 264
六、投资者是否应起诉面临退市甚至破产境地的虚假陈述公司 273
七、建立快速落实证券民事责任的争论解决机制 275
八、投资者协会在落实证券民事责任方面的重要作用 278
第四章 证券违法行为的含义、分类与特点 280
一、证券违法行为的含义 280
二、证券违法行为的分类 281
三、证券违法行为的特点 282
第五章 证券法律责任分类解析 286
一、虚假陈述的法律责任 286
二、内幕交易的法律责任 300
三、操纵市场的法律责任 306
四、欺诈客户的法律责任 311
结语 314
参考文献 315