公司、企业设立中的刑事风险与防范第一章 设立中的风险提示 1
第二章 设立中的风险分析 3
一、虚报注册资本的风险 3
二、虚假出资、抽逃出资的风险 8
第三章 设立中风险的控制与防范 14
公司、企业人员治理中的刑事风险与防范第一章 人员治理中的风险提示 17
第二章 人员治理中的风险分析 26
第一节 侵占类犯罪的风险分析 26
一、职务侵占的风险 26
二、贪污的风险 29
第二节 挪用类犯罪的风险分析 35
一、挪用资金的风险 35
二、挪用公款的风险 39
第三节 贿赂类犯罪的风险分析 45
一、非国家工作人员受贿的风险 45
二、受贿的风险 49
三、单位受贿的风险 55
四、对非国家工作人员行贿的风险 57
五、行贿罪和单位行贿的风险 58
第四节 背信类犯罪的风险分析 62
一、背信损害上市公司利益的风险 62
二、非法经营同类营业的风险 68
三、为亲友非法牟利的风险 70
第五节 失职类犯罪的风险分析 73
一、国有公司、企业人员失职、滥用职权的风险 73
二、签订、履行合同失职被骗的风险 77
第六节 瓜分类犯罪的风险分析 79
一、徇私舞弊低价折股、出售国有资产的风险 79
二、私分国有资产的风险 80
第七节 其他类犯罪的风险分析 84
一、巨额财产来源不明的风险 84
二、隐瞒境外存款的风险 86
第三章 公司、企业人员治理中风险的控制与防范 88
专题 国家出资企业中特有的刑事法律风险 91
一、国家出资企业的概念和范围 91
二、国家出资企业中的若干问题研究 92
三、国家出资企业最易引发风险的环节 94
公司、企业劳动用工中的刑事风险与防范第一章 劳动用工中的风险提示 96
第二章 劳动用工中的风险分析 98
一、强迫职工劳动的风险 98
二、强令他人冒险作业的风险 100
三、雇用童工从事危重劳动的风险 101
第三章 劳动用工中风险的控制与防范 105
公司、企业财务管理中的刑事风险与防范第一章 税务管理中的刑事风险与防范 106
第一节 税务管理中的风险提示 106
一、缴税类犯罪的风险 106
二、发票类犯罪的风险 108
第二节 缴税类犯罪的风险分析 111
一、偷税的风险 111
二、抗税的风险 117
三、逃避追缴欠税的风险 119
四、骗取出口退税的风险 121
第三节 发票类犯罪的风险分析 125
一、虚开增值税专用发票的风险 125
二、非法出售增值税专用发票的风险 130
三、非法购买增值税专用发票的风险 132
四、伪造增值税专用发票的风险 133
五、增值税专用发票以外的发票犯罪的风险 135
第四节 税务管理中风险的控制与防范 137
一、缴税类犯罪风险的控制与防范 137
二、发票类犯罪风险的控制与防范 138
第二章 财会管理中的刑事风险与防范 141
第一节 财会管理中的风险提示 141
第二节 财会管理中的风险分析 142
一、隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告的风险 142
二、打击报复会计人员的风险 145
第三节 财会管理中风险的控制与防范 147
第三章 财务运作中的刑事风险与防范 149
第一节 财务运作中的风险提示 149
第二节 财务运作中的风险分析 151
一、逃汇的风险 151
二、骗购外汇的风险 154
三、洗钱的风险 158
第三节 财务运作中风险的控制与防范 161
公司、企业融资中的刑事风险与防范第一章 证券融资中的刑事风险与防范 163
第一节 证券融资中的风险提示 163
第二节 证券融资中的风险分析 167
一、擅自发行股票、公司、企业债券的风险 167
二、欺诈发行股票、债券的风险 172
三、违规披露、不披露重要信息的风险 177
四、内幕交易、泄露内幕信息的风险 183
五、编造并传播证券交易虚假信息的风险 189
六、诱骗投资者买卖证券的风险 193
七、操纵证券市场的风险 197
第三节 证券融资中风险的控制与防范 203
第二章 贷款融资中的刑事风险与防范 208
第一节 贷款融资中的风险提示 208
第二节 贷款融资中的风险分析 209
一、贷款诈骗的风险 209
二、骗取贷款、票据承兑、金融票证的风险 214
三、高利转贷的风险 216
第三节 贷款融资中风险的控制与防范 219
第三章 其他融资中的刑事风险与防范 222
第一节 其他融资中的风险提示 222
第二节 其他融资中的风险分析 223
一、集资诈骗的风险 223
二、非法吸收公众存款的风险 226
第三节 其他融资中风险的控制与防范 229
公司、企业市场运作中的刑事风险与防范第一章 市场运作中的风险提示 231
第二章 市场运作中的风险分析 234
第一节 合同类犯罪的风险分析 234
一、合同诈骗的风险 234
二、签订履行合同失职被骗的风险 237
第二节 宣传类犯罪的风险分析 237
一、虚假广告的风险 237
二、损害商业信誉、商品声誉的风险 241
第三节 经营类犯罪的风险分析 243
一、非法经营的风险 243
二、非法传销的风险 248
三、强迫交易的风险 248
四、串通投标的风险 250
第三章 市场运作中风险的控制与防范 253
公司、企业质量管理中的刑事风险与防范第一章 质量管理中的风险提示 255
第二章 质量管理中的风险分析 260
一、生产、销售伪劣产品的风险 260
二、生产、销售伪劣医药产品的风险 264
三、生产、销售伪劣、有毒、有害食品的风险 269
四、生产、销售伪劣工业产品的风险 273
五、生产、销售伪劣农业生产资料的风险 275
六、生产、销售伪劣化妆品的风险 278
第三章 质量管理中风险的控制与防范 280
公司、企业知识产权中的刑事风险与防范第一章 知识产权中的风险提示 282
第二章 知识产权中的风险分析 285
一、假冒注册商标的风险 285
二、销售假冒注册商标商品的风险 289
三、非法制造、销售非法制造的注册商标标识的风险 292
四、假冒专利的风险 294
五、侵犯著作权的风险 297
六、销售侵权复制品的风险 303
七、侵犯商业秘密的风险 304
第三章 知识产权风险的控制与防范 311
公司、企业清算破产中的刑事风险与防范第一章 清算破产中的风险提示 313
第二章 清算破产中的风险分析 315
一、妨害清算的风险 315
二、虚假破产的风险 319
第三章 清算破产风险的控制与防范 322
金融机构中特有的刑事法律风险与防范第一章 金融机构中的风险提示 325
第二章 金融机构中的风险分析 329
第一节 存贷业务中的风险分析 329
一、违法发放贷款的风险 329
二、吸收客户资金不入账的风险 334
第二节 票据业务中的风险分析 336
一、违规出具金融票证的风险 336
二、对违法票据承兑、付款、保证的风险 339
三、窃取、收买、非法提供信用卡信息的风险 342
第三节 其他业务中的风险分析 344
一、背信运用受托资产的风险 344
二、金融工作人员购买假币、以假币换取货币的风险 345
第三章 金融机构中风险的控制与防范 349
矿山企业中特有的刑事法律风险与防范第一章 矿山企业中的风险提示 351
第二章 矿山企业中的风险分析 353
第一节 采矿类犯罪的风险分析 353
一、非法采矿的风险 353
二、破坏性采矿的风险 357
第二节 事故类犯罪的风险分析 359
一、重大责任事故的风险 359
二、重大劳动安全事故的风险 363
三、消防责任事故的风险 367
四、不报、谎报安全事故的风险 369
第三章 矿山企业中风险的控制与防范 374