导言 1
一、研究的背景 1
二、研究的价值 6
三、研究的范围 8
第一章 证券上市监管法律基础理论探讨 12
第一节 关于证券上市监管法律的含义分析 12
一、监管是对市场的校正——一种特殊的法律行为 12
二、证券监管——证券市场发展的基石 15
三、证券上市监管——关于监管必要性的佐 17
四、小结：证券上市监管法律的基本含义 19
第二节 关于证券上市监管法律的经济理论基础分析 20
一、证券市场功能分析 21
二、市场失灵与政府干预理论 25
三、证券市场的失灵和证券监管的必要性 32
四、证券监管适度性分析 36
五、关于法律不完备性理论的介绍和批判——监管的另一视角 41
第三节 关于证券上市监管法律的性质分析 47
一、证券上市监管法律是公法与私法的结合 47
二、证券上市监管法律是社会本位法 52
三、证券上市监管法律兼有国内法与国际法的特性 58
第四节 关于证券上市监管理念的法理分析 63
一、证券上市监管理念——证券上市监管法律的宗旨 63
二、证券上市监管的目标——监管理念的国际标准 66
三、证券上市监管的法律原则——监管理念的法律要求 72
第二章 证券上市监管基本法律架构——法律体系及监管体制国际比较 81
第一节 法律体系——证券市场的法律保障 81
一、美国证券上市监管法律体系评析 82
二、其他国家或地区证券上市监管法律体系评析 91
三、比较与思考：证券上市监管法律的发展趋势 101
第二节 监管体制——法律规定下的制度设计 104
一、关于证券监管体制的分类述评 104
二、关于证券监管体制主要类型的比较分析 107
三、展望：关于证券监管体制的新发展 121
第三章 证券上市的准入监管——证券发行审核制度国际比较 126
第一节 关于证券发行核准制的分析 128
一、证券发行核准制的含义及特征分析 128
二、证券发行核准制的立法思想 131
三、证券发行核准制的适用环境——制度施行各国或地区的相关分析 132
四、关于证券发行核准制的总体评价 138
第二节 关于证券发行注册制的分析 145
一、证券发行注册制的含义及特征分析 145
二、证券发行注册制的监管理念 148
三、证券发行注册制的适用——以美国、日本为中心的分析 149
四、关于证券发行注册制的简短评价 158
第三节 关于证券发行审核制度的比较与分析 161
一、几个需要澄清的问题 161
二、归纳与总结——相互借鉴、共同发展 163
第四章 证券上市的标准监管——证券上市法定要件国际比较 166
第一节 证券上市监管的指标考察——法定条件分析 166
一、关于硬性指标规定的分析 167
二、关于软性约束条款的分析 175
三、关于证券上市监管指标的发展趋势 176
四、关于证券上市监管的另一标准——形式要求分析 180
第二节 证券上市监管标准的重心——关于公司治理 183
一、公司治理的含义分析 184
二、公司治理的目标和意义 185
三、公司治理的历史演变 188
四、公司治理的模式选择 191
五、公司治理的标准——OECD公司治理原则 194
第五章 证券上市监管的核心辅助制度——信息披露法律制度分析 205
第一节 证券信息披露法律制度的基本理论分析 206
一、关于信息披露法律制度历史沿革和国际化趋势 206
二、关于信息披露法律制度的理论与挑战 209
三、小结 215
第二节 强制性信息披露法律制度评析 216
一、关于信息披露制度的含义及基本内容 216
二、关于信息披露制度的法律价值 223
三、关于信息披露的法律标准 226
第三节 信息披露法律制度的国际标准分析 236
一、关于海外证券市场信息披露监管与执法情况 236
二、关于上市公司初次信息披露比较 237
三、关于OECD信息披露规范的评析 238
第六章 证券上市监管的国际化——法律监管的趋同与国际协作 243
第一节 证券上市法律监管国际化发展趋势分析 243
一、关于证券市场国际化的成因及表现 243
二、关于证券市场法律监管国际化的必然性 247
三、关于证券上市法律监管的国际化发展 249
第二节 各国或地区对境外上市法律监管的双边合作分析 251
一、关于境外上市及其法律监管的意义 251
二、关于各国或地区对境外上市法律监管的基本特征 254
三、关于各国或地区对境外上市监管的法律冲突 260
四、关于各国或地区对境外上市法律监管的协调 263
第三节 证券上市法律监管的国际合作分析 270
一、关于区域性法律监管合作 271
二、关于全球法律监管合作 274
三、关WTO协议对全球证券市场法律监管的影响 278
第七章 中国证券上市监管基本法律架构及完善 282
第一节 我国证券上市监管法律制度的发展及评价 286
一、关于证券上市监管法律制度的历史沿革 286
二、关于证券上市监管法律的体系 292
三、关于证券上市监管法律的改革 294
四、关于证券上市监管法律的进一步完善 296
第二节 我国证券上市监管体制的选择 299
一、关于证券上市监管体制的发展演变分析 300
二、关于证券监管机构的法律定位 307
三、关于证券监管体制的发展趋势 314
第八章 中国证券上市监管若干法律制度之构建 319
第一节 新股发行制度改革之探讨 319
一、当前新股发行制度缺陷分析 320
二、新股发行制度改革相关意见之评析 324
三、新股发行制度改革之设想 326
第二节 证券上市保荐制度之构建 330
一、证券保荐制度在我国的产生和发展 330
二、完善我国证券保荐制度之建议 335
第三节 境外公司境内上市制度之构建 342
一、境外公司境内上市的必要性分析 342
二、境外公司境内上市的可行性分析 345
三、境外公司境内上市的法律实践 349
四、境外公司境内上市制度之构建 352
第四节 对监管者监管制度之构建 357
一、我国证券监管的局限性分析 357
二、对监管者法律监管的必要性分析 363
三、对证券监管者实施法律监管的制度构建 366
第五节 证券纠纷司法救济制度之构建 381
一、仲裁是解决证券纠纷的有效方式 382
二、诉讼是解决证券纠纷的最后控制 394
参考文献 409
后记 420