总则 1
．证券法的立法宗旨是什么？ 1 1
．证券法的适用范围以及证券法与其他相关法律、行政法规的关系是怎样规定的？ 2 2
．什么是公开、公平、公正原则和平等、自愿、有偿、诚信原则？ 3 3
．什么是守法原则？ 4 4
．什么是分业经营管理原则？ 5 5
．证券业的管理机构有哪些？ 6 6
证券发行 7
．证券发行的方式有几种？ 8 7
．什么是保荐人制度？ 9 8
．设立股份有限公司公开发行股票应当具备什么条件？ 11 9
．公开发行新股的条件以及应报送的文件有哪些？ 12 10
．公司可以改变募集资金的用途吗？ 13 11
．公开发行债券的条件以及应报送的文件有哪些？ 14 12
．公司可以再次发行债券吗？ 15 13
．什么是预先披露制度？ 16 14
．证券法对股票发行的审核与核准有哪些规定？ 17 15
．上市公司如何在证券公开发行前披露公开发行募集文件？ 17 16
．已核准证券发行的决定可以被撤销吗？ 18 17
．证券承销业务有几种方式？ 19 18
．证券承销期限是多长？为什么证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人？ 21 19
．什么是承销团承销？ 22 20
．如何确定股票发行价格？ 22 21
．股票发行会失败吗？ 23 22
证券交易 23
．法律对股票、公司债券及其他证券的转让期限有哪些限制性规定？ 24 23
．哪些交易场所可以进行证券买卖？ 25 24
．证券的交易方式是怎样规定的？ 26 25
．法律对证券从业人员及审计人员的证券交易有哪些限制？ 27 26
．什么是内幕人短线交易？ 28 27
．什么是证券上市？ 29 28
．股票上市的条件有哪些？ 30 29
．签订上市协议的公司应当向公众公告哪些事项？ 31 30
．股票暂停上市或终止上市的情形有哪些？ 31 31
．申请公司债券上市的条件有哪些？ 33 32
．债券暂停上市或终止上市的情形有哪些？ 33 33
．对不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，公司可以申请复核吗？ 34 34
．发行人、上市公司进行信息披露时有哪些要求？ 35 35
．什么是招股说明书？什么是公司债券募集办法？ 36 36
．中期报告的内容有哪些？ 37 37
．年度报告的内容有哪些？ 38 38
．哪些情况属于重大事件？ 38 39
．什么是重大事件报告制度？ 39 40
．投资者因虚假信息遭受损失可以请求赔偿吗？ 40 41
．证券交易内幕信息知情人的范围有哪些？ 41 42
．哪些信息属于内幕信息？ 41 43
．内幕交易包括哪些行为？ 43 44
．禁止操纵证券市场的规定有哪些？ 44 45
．证券公司及其从业人员欺诈投资者的行为有哪些？ 45 46
．禁止法人违法从事证券交易的规定有哪些？ 46 47
上市公司的收购 48
．上市公司的收购方式有哪些？ 48 48
．投资者在控制上市公司股份达到30％后继续收购的，法律为什么要强制其发出收购要约？ 49 49
．对收购要约的公告和期限有哪些规定？ 50 50
．收购要约能否被撤销或变更？ 51 51
．收购要约提出的收购条件，必须适用于被收购公司的所有股东吗？ 51 52
．法律为什么对收购人在要约收购期限内买卖被收购公司的股票进行限制？ 52 53
．证券法对协议收购的方式及公告是怎样规定的？协议双方能否临时托管股票？ 53 54
．什么是强制受让股份提起权？ 53 55
．收购人持有的被收购股票在转让时，受到哪些限制？ 54 56
．公司收购股票的法律后果是什么？ 55 57
证券交易所 58
．证券交易所的性质是什么？ 57 58
．证券交易所的收入分配是怎样规定的？ 58 59
．证券交易所理事会的职责有哪些？ 59 60
．哪些人不得担任证券交易所的负责人？ 59 61
．证券从业人员的禁止性要求有哪些？ 60 62
．投资者如何买卖挂牌交易的证券？ 61 63
．证券公司代理证券交易的一般程序是什么？ 62 64
．即时行情的公布内容有哪些？ 63 65
．技术性停牌和临时停市的原因有哪些？ 64 66
．什么是实时监控？ 65 67
．风险基金从哪些费用中提取？由谁管理？ 66 68
．证券交易者违规交易的结果可以改变吗？ 67 69
．证券交易所的从业人员如果违反交易规则应受到哪些处罚？ 68 70
证券公司 71
．证券公司的含义是什么？ 69 71
．证券公司的设立条件有哪些？ 69 72
．证券公司的业务范围有哪些？ 70 73
．证券公司的最低注册资本是多少？ 71 74
．证券公司在进行哪些业务活动时必须经国务院证券监督管理机构批准？ 72 75
．证券公司的风险控制指标有哪些规定？ 72 76
．为什么禁止证券公司为其股东或股东的关联人提供融资或担保？ 73 77
．证券公司的董事、监事、高级管理人员以及从业人员的任职资格有哪些限制？ 74 78
．国家机关工作人员可以在证券公司中兼职吗？ 74 79
．证券投资者保护基金的用途有哪些？ 75 80
．交易风险准备金的主要特征有哪些？ 76 81
．为什么证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务要分开办理？ 77 82
．对证券公司的自营业务有哪些规定？ 78 83
．证券公司客户的交易结算资金有哪些规定？ 78 84
．委托证券公司买卖证券的方式有哪些？ 79 85
．证券公司能否为客户买卖证券提供融资融券服务？ 80 86
．证券公司为什么不能接受客户的全权委托？ 81 87
．为什么禁止证券公司向客户承诺证券买卖收益？ 82 88
．什么情况下证券公司的从业人员违规操作的，由证券公司承担全部责任？ 83 89
．客户资料在证券公司的保存期限是多长时间？ 84 90
．证券公司风险控制指标不符合规定时，应当采取什么措施？ 85 91
．对股东虚假出资、抽逃出资的处罚措施有哪些？ 86 92
．证券公司出现重大风险，严重危害证券市场秩序的，应如何进行处理？ 87 93
．什么情况下可以对直接责任人采取阻止其出境等措施？ 88 94
证券登记结算机构 95
．证券登记结算机构的性质是什么？ 90 95
．设立证券登记结算机构，应当具备哪些条件？ 90 96
．证券登记结算机构的职能和义务有哪些？ 91 97
．证券持有人在上市交易时，必须将证券交由证券登记结算机构存管吗？ 92 98
．什么是证券结算风险基金制度？ 93 99
．投资者怎样开立证券账户？ 94 100
．证券登记结算机构怎样履行交收义务？ 95 101
．证券登记结算机构怎样清算交收账户？ 96 102
证券服务机构 103
．证券服务机构的范围有哪些？从业人员需要具备怎样的资格？ 97 103
．投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止行为有哪些？ 98 104
．证券服务机构按相关规定出具文件时应符合哪些基本要求？ 99 105
证券业协会 106
．证券业协会的性质是什么？ 100 106
．证券业协会应履行哪些职责？ 101 107
证券监督管理机构 108
．设立证券监督管理机构的目的是什么？ 102 108
．证券监督管理机构的职责有哪些？ 102 109
．证券监督管理机构履行职责时，有权采取哪些措施？ 103 110
．证券监督管理机构的监督程序及行为规范是怎样规定的？ 105 111
．什么是信息共享机制？ 106 112
．证券监督管理机构的人员可以在被监管的机构中任职吗？ 107 113
法律责任 114
．擅自发行证券的法律责任是什么？ 108 114
．骗取发行核准的法律责任是什么？ 108 115
．擅自承销或代理买卖证券的法律责任是什么？ 109 116
．违反证券承销业务规定的法律责任是什么？ 110 117
．保荐人违规操作的法律责任是什么？ 111 118
．违法信息披露的法律责任是什么？ 111 119
．擅自改变募集资金用途的法律责任是什么？ 112 120
．违法买卖股票的法律责任是什么？ 113 121
．非法开设证券交易所的法律责任是什么？ 114 122
．擅自设立证券公司或非法经营证券业务的法律责任是什么？ 114 123
．违法聘任人员的法律责任是什么？ 115 124
．禁止交易人员参与交易的法律责任是什么？ 115 125
．证券欺诈的法律责任是什么？ 116 126
．违法买卖股票的法律责任是什么？ 116 127
．内幕交易的法律责任是什么？ 117 128
．操纵证券市场的法律责任是什么？ 117 129
．在限制转让期限内买卖证券的法律责任是什么？ 118 130
．违法融资融券交易的法律责任是什么？ 119 131
．编造、传播虚假信息的法律责任是什么？ 119 132
．虚假陈述或信息误导的法律责任是什么？ 120 133
．法人违法买卖证券的法律责任是什么？ 121 134
．违法从事自营业务的法律责任是什么？ 122 135
．证券公司违背客户委托交易的法律责任是什么？ 122 136
．擅自为客户买卖证券的法律责任是什么？ 123 137
．证券公司进行收益承诺的法律责任是什么？ 123 138
．收购人违反秩序收购的法律责任是什么？ 124 139
．利用上市公司收购造成损失的法律责任是什么？ 125 140
．私下接受委托的法律责任是什么？ 126 141
．经营非上市证券交易的法律责任是什么？ 126 142
．证券公司连续停业的法律责任是什么？ 127 143
．擅自变更有关事项的法律责任是什么？ 127 144
．越权行为的法律责任是什么？ 128 145
．混合操作的法律责任是什么？ 129 146
．骗取许可证或其他严重违法行为的法律责任是什么？ 130 147
．报送、提供资料信息及违法提供融资或担保的法律责任是什么？ 130 148
．制作、出具文件失实的法律责任是什么？ 131 149
．违法发行、承销债券的法律责任是什么？ 132 150
．未按规定保存文件和资料的法律责任是什么？ 132 151
．擅自设立或违法经营的法律责任是什么？ 132 152
．不依法履行职责的法律责任是什么？ 133 153
．滥用职权、玩忽职守的法律责任是什么？ 134 154
．违规审核同意的法律责任是什么？ 134 155
．阻碍监督管理的法律责任是什么？ 135 156
．违法当事人怎样承担刑事责任或民事责任？ 135 157
．什么是证券市场禁入制度？ 137 158
．当事人不服处罚决定时，有哪些救济手段？ 138 159
附则 160
．证券法的溯及力是怎样规定的？ 139 160