前言 1
上篇 金融情报机构的基本原理 3
第一章 导言 3
第二章 建立金融情报机构 6
第一节 建立金融情报机构的步骤 7
第二节 国际视角 21
第三节 机构的独立性与责任 28
第四节 组织机构与人员配备 32
第三章 金融情报机构的核心职能 37
第一节 接收交易报告 38
第二节 分析报告 62
第三节 移交报告 66
第四章 金融情报机构的其他职能 78
第一节 对金融机构反洗钱和反恐融资进行合规性监测 78
第二节 中止交易与冻结账户 83
第三节 对报告机构员工进行报送工作与其他方面要求的培训 87
第四节 研究相关课题 88
第五节 增强公众对反洗钱和反恐融资问题的意识 89
第五章 增强金融情报机构的有效性 91
第一节 收集相关数据 92
第二节 识别改进时机 94
第六章 金融情报机构的国际评估 96
第一节 有关金融情报机构的标准 96
第二节 评估与金融情报机构相关标准的合规度 98
第七章 总结 100
下篇 主要国家和地区的金融情报机构 105
第八章 美国、法国和比利时的金融情报机构 105
第一节 美国金融犯罪执法网络 105
第二节 法国打击非法金融活动行动和情报处理中心 120
第三节 比利时金融情报处理中心 126
第九章 英国、加拿大、澳大利亚和新西兰的金融情报机构 134
第一节 英国国家犯罪情报局 134
第二节 加拿大金融交易报告分析中心 144
第三节 澳大利亚交易报告和分析中心 157
第四节 新西兰警察金融情报中心 169
第十章 俄罗斯联邦金融监控局 176
第十一章 韩国、泰国和新加坡的金融情报机构 185
第一节 韩国金融情报机构 185
第二节 泰国反洗钱署 194
第三节 新加坡可疑交易报告办公室 202
第十二章 中国和中国香港特别行政区的金融情报机构 216
第一节 中国反洗钱监测分析中心 216
第二节 香港联合财富情报组 220
附录 226
1.埃格蒙特集团宗旨声明 226
2.加入埃格蒙特集团的程序 229
3.埃格蒙特集团：全球金融情报机构 232
4.埃格蒙特集团关于金融情报机构概念的解释 236
5.埃格蒙特集团：金融情报机构之间交换洗钱案件情报的原则 240
6.埃格蒙特集团：加强各金融情报机构之间信息交换的最佳做法 242
7.反洗钱金融行动特别工作组（FATF）：40条建议（2003） 246
8.反洗钱金融行动特别工作组对打击恐怖融资的特别建议 257
9.制止向恐怖主义提供资助的国际公约 258
10.联合国打击跨国有组织犯罪公约 260
11.联合国反腐败公约 261
参考书目 263