《证券公司非经纪业务洗钱风险研究》PDF下载

图书介绍：本书分三章。第一章是研究背景与思路，主要介绍研究的背景和意义、研究思路与方法。阐明代表证券公司未来发展方向的非经纪业务在当前反洗钱工作中所面临的形势，以及进行该课题研究的意义。第二章是证券非经纪业务洗钱风险分析，该章是本书的核心。通过系统地梳理证券公司已开展的非经纪业务，分别针对证券资产管理、投资银行、融资类、代销金融产品以及金融衍生品和证券公司互联网等业务，总结其业务特点和发展现状，解析各项业务的工作环节和流程，剖析可能存在的洗钱风险，并结合现行法律法规、配套规则以及当前监管政策和要求，提出切实可行的风险控制措施。第三章是问题与建议，本章全面总结证券公司非经纪业务在反洗钱工作中所存在的问题，在此基础上，分别从立法高度、执法纬度、证券公司实际操作三个层面提出切实可行的建议，以期构建与当前形势相适应的反洗钱工作体制。