第一章 证券市场基本法律法规概述 1
第一节 证券市场的法律法规体系 2
第二节 公司法 3
第三节 证券法 27
第四节 基金法 42
第五节 期货交易管理条例 51
第六节 证券公司监督管理条例 63
自测练习 74
第二章 证券从业人员管理 76
第一节 从业资格 76
第二节 执业行为 86
自测练习 124
第三章 证券公司业务规范 126
第一节 证券经纪 127
第二节 证券投资咨询 150
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 165
第四节 证券承销与保荐 174
第五节 证券自营 182
第六节 证券资产管理 192
第七节 其他业务 199
自测练习 221
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 223
第一节 证券一级市场 223
第二节 证券二级市场 232
自测练习 239
附录 自测练习参考答案及解析 241