第一章 投资管理基础 1
第一节 财务报表 1
第二节 财务报表分析 4
第三节 货币的时间价值与利率 7
第四节 常用描述性统计概念 10
章节专项练习题 13
参考答案及精析 14
第二章 权益投资 15
第一节 资本结构 15
第二节 权益类证券 17
第三节 股票分析方法 25
第四节 股票估值方法 29
章节专项练习题 32
参考答案及精析 33
第三章 固定收益投资 35
第一节 债券与债券市场 35
第二节 债券价值分析 39
第三节 货币市场工具 44
章节专项练习题 49
参考答案及精析 50
第四章 衍生工具 52
第一节 衍生工具概述 52
第二节 远期合约和期货合约 55
第三节 期权合约 59
第四节 互换合约 61
章节专项练习题 63
参考答案及精析 65
第五章 另类投资 66
第一节 另类投资概述 66
第二节 私募股权投资 67
第三节 不动产投资 70
第四节 大宗商品投资 71
章节专项练习题 72
参考答案及精析 74
第六章 投资管理流程与投资者需求 75
第一节 投资管理流程 75
第二节 投资者类型和特征 76
第三节 投资者需求和投资政策说明书 80
第四节 基金公司投资管理架构 82
章节专项练习题 83
参考答案及精析 85
第七章 投资组合管理 86
第一节 现代投资组合理论 86
第二节 资本市场理论 95
第三节 被动投资与主动投资 102
第四节 资产配置与投资组合构建 106
章节专项练习题 109
参考答案及精析 111
第八章 投资交易管理 112
第一节 证券市场的交易机制 112
第二节 交易执行 115
第三节 基金公司投资交易管理 118
章节专项练习题 119
参考答案及精析 121
第九章 投资风险管理 122
第一节 投资风险的类型 122
第二节 投资风险的测度 124
第三节 不同类型基金的风险管理 129
章节专项练习题 135
参考答案及精析 136
第十章 基金业绩评价 138
第一节 基金业绩评价概述 138
第二节 绝对收益与相对收益 139
第三节 基金业绩归因 143
第四节 基金主动管理能力、业绩持续性和风格分析 145
第五节 基金业绩评价业务体系 147
第六节 全球投资业绩标准 148
章节专项练习题 150
参考答案及精析 151
第十一章 基金的投资交易与结算 153
第一节 基金参与证券交易所二级市场的交易与结算 153
第二节 银行间债券市场的交易与结算 166
第三节 海外证券市场投资的交易与结算 174
章节专项练习题 177
参考答案及精析 178
第十二章 基金的估值、费用与会计核算 180
第一节 基金资产估值 180
第二节 基金费用 186
第三节 基金会计核算 187
第四节 基金财务会计报告分析 189
章节专项练习题 190
参考答案及精析 191
第十三章 基金的利润分配与税收 193
第一节 基金利润及利润分配 193
第二节 基金税收 196
章节专项练习题 198
参考答案及精析 200
第十四章 基金国际化的发展概况 201
第一节 海外市场发展 201
第二节 中国基金国际化发展 211
章节专项练习题 222
参考答案及精析 224