1绪论 1
1.1研究背景 1
1.1.1现实背景 1
1.1.2理论背景 3
1.2研究问题 7
1.3核心概念辨析及厘定 9
1.3.1技术创新 9
1.3.2OFDI逆向技术溢出效应 11
1.3.3制度及制度环境的内涵与演进 12
1.3.4空间集聚的内涵 16
1.3.5产业集聚的内涵 16
1.4研究思路 17
1.4.1技术路线 17
1.4.2研究方法 18
1.5研究内容 20
1.6主要创新点 21
2理论基础及相关研究综述 24
2.1技术创新理论研究脉络 24
2.1.1技术创新的新古典学派 25
2.1.2技术创新的新熊彼特学派 25
2.1.3技术创新的制度创新学派 26
2.1.4技术创新的国家创新系统学派 27
2.2“新”新经济地理学理论 28
2.2.1理论渊源 29
2.2.2理论基础 30
2.2.3分析框架 31
2.2.4实证研究进展 31
2.3制度环境理论及研究评述 32
2.3.1制度环境的发展阶段 32
2.3.2制度变迁的基石 34
2.3.3制度变迁的原则和分类 35
2.3.4制度变迁的“路径依赖” 35
2.3.5制度环境理论 36
2.4对外直接投资理论演进及评述 39
2.4.1微观层面的相关理论 39
2.4.2中观层面的相关理论 46
2.4.3宏观层面的相关理论 49
2.5企业异质性与对外直接投资的区位选择 51
2.6对外直接投资逆向技术溢出效应 55
2.6.1企业层面的逆向技术溢出效应 55
2.6.2区域层面的逆向技术溢出效应 56
2.6.3国家层面的逆向技术溢出效应 57
2.7空间集聚效应研究及其测度 58
2.7.1空间集聚效应文献综述 59
2.7.2空间集聚效应的测度 60
3制度环境、OFDI逆向技术溢出对技术创新非均衡发展影响的内在机制 66
3.1制度环境、OFDI逆向技术溢出提升企业技术创新能力的内在机制 67
3.1.1制度环境提升企业技术创新能力的机制 67
3.1.2OFDI逆向技术溢出提升企业技术创新能力的内在机制 71
3.2制度环境、OFDI逆向技术溢出提升区域技术创新能力的内在机制 76
3.2.1制度环境提升区域技术创新能力的机理 76
3.2.2OFDI逆向技术溢出提升母国区域技术创新能力的机理 78
3.3制度距离、OFDI逆向技术溢出提升国家创新能力的内在机制 79
3.3.1东道国制度环境提升投资母国创新能力的内在机制 79
3.3.2双边制度距离提升投资母国创新能力的作用机制 81
3.3.3OFDI逆向技术溢出提升国家创新能力的作用机理 82
3.4小结 83
4技术创新过程中的空间效应及检验估计方法 84
4.1空间相关性、空间异质性与技术创新 84
4.1.1空间相关性 84
4.1.2空间异质性 85
4.2技术创新的空间相关性及空间集群的识别与检验 86
4.2.1全局空间相关性检验与分析 86
4.2.2局域空间相关性指标检验与分析 89
4.3空间权重矩阵设定 91
4.3.1空间地理距离权重 91
4.3.2经济距离权重矩阵 92
4.3.3人力资本空间权重矩阵 93
4.3.4技术距离空间权重矩阵 95
4.3.5基础设施竞争空间权重矩阵 95
4.3.6空间权重加权矩阵 96
4.4空间面板计量经济模型及估计方法 97
4.4.1横截面空间计量经济模型 97
4.4.2空间面板计量经济模型 98
4.5小结 100
5制度环境、OFDI逆向技术溢出与企业全要素生产率进步的空间视角分析 101
5.1引言 101
5.2数据来源、处理与计算 106
5.2.1数据来源 106
5.2.2数据处理 107
5.2.3数据计算 107
5.3制度环境、OFDI与企业全要素生产率进步的微观回归结果 116
5.3.1制度环境、OFDI与企业全要素生产率进步的初步回归结果 116
5.3.2不同类型OFDI与企业全要素生产率进步的回归分析 119
5.3.3基于倾向得分匹配（PSM）的ATT检验 126
5.4中国工业企业全要素生产率的空间格局及其集群特征分析 128
5.4.1探索性空间数据分析 128
5.4.2空间权重矩阵的设定 129
5.4.3全要素生产率的空间格局及其集群特征分析 130
5.5制度环境、OFDI逆向技术溢出与省域全要素生产率进步的空间面板估计 132
5.5.1模型的检验与设定 132
5.5.2全样本回归结果 135
5.5.3分企业类型的回归结果 147
5.6小结 155
6制度环境、OFDI逆向技术溢出与区域技术创新的空间计量分析 157
6.1问题的提出 157
6.2指标构建与变量说明 159
6.2.1制度环境的测度 159
6.2.2区域技术创新能力的评估 165
6.3计量模型与指标选取 167
6.3.1各省份国内R＆D资本存量rd_stockt 168
6.3.2各省份通过OFDI获得的国际R＆D资本存量溢出ofdi_reverseit 168
6.3.3人力资本（h）投入 169
6.3.4各省份通过吸引外商投资和进口渠道获得的国际R＆D资本存量溢出fdi_reverseit 171
6.3.5集中化指数与专业化指数 171
6.4制度环境、OFDI逆向技术溢出与区域技术创新的动态面板计量分析 173
6.4.1内生性问题检验 173
6.4.2全样本回归结果 174
6.4.3分区域回归结果 176
6.4.4稳健性检验 179
6.5制度环境、OFDI逆向技术溢出与区域技术创新能力提升的空间计量分析 179
6.5.1空间计量模型 180
6.5.2省域层面技术创新能力的空间相关性与集群特征 181
6.5.3空间计量估计结果分析 183
6.6小结 189
7制度距离、OFDI逆向技术溢出与中国技术进步 191
7.1问题的提出 192
7.2国家创新能力的构成要素与实现机制 194
7.3指标构建与变量说明 195
7.3.1全要素生产率的测度 195
7.3.2国家综合创新能力的测度 196
7.3.3制度环境的测度 198
7.3.4基于OFDI获得的国际R＆D资本存量溢出 199
7.3.5其他控制变量的测度 200
7.3.6变量的描述性统计分析 201
7.4制度距离、OFDI逆向技术溢出对我国全要素生产率影响的实证分析 202
7.4.1计量模型与指标选取 202
7.4.2平稳性检验 203
7.4.3全要素生产率的回归结果 204
7.5制度距离、OFDI逆向技术溢出对我国综合技术创新能力影响的实证分析 207
7.6小结 209
8结论与展望 211
8.1主要结论 211
8.2政策建议 213
8.2.1企业层面的政策建议 213
8.2.2区域层面的政策建议 214
8.2.3国家层面的政策建议 215
8.3研究的局限及未来研究展望 216
参考文献 217
重要术语索引表 248
致谢 253