上篇 项目管理知识体系 3
第一章 项目管理基本理论 3
项目与项目管理基本概念 3
一、有关项目的基本知识 3
1．项目的概念 4
2．项目的属性 5
（1）项目的一次性 5
（2）项目目标的明确性 5
（3）项目的整体性 5
3．项目分类的概念模型 7
4．项目的特征 7
5．项目与程序 8
二、有关项目管理的基本知识 9
1．项目管理的概念 9
2．项目管理的特点 11
（1）项目管理的对象是项目或被当作项目来处理的运作 11
（2）项目管理的全过程都贯穿着系统工程的思想 11
（3）项目管理的组织具有特殊性 11
（4）项目管理的体制是一种基于团队管理的个人负责制 11
（5）项目管理的方式是目标管理 12
（6）项目管理的要点是创造和保持一种使项目顺利进行的环境 12
（7）项目管理的方法、工具和手段具有先进性、开放性 12
3．项目管理的主要形式 12
（1）设置项目专职人员 12
（2）设置项目管理的专门机构 12
（3）设置项目主管 12
4．项目管理的基本职能 13
（1）项目计划 13
（2）项目组织 13
（3）项目评价与控制 14
5．项目管理的内容 14
6．项目的生命周期及其核心工作 16
7．不同类型的项目管理的特点 17
（1）宏观项目管理 17
（2）中观项目管理 17
（3）微观项目管理 18
8．不同参与人在项目管理中的角色 19
（1）投资人对项目的管理 20
（2）顾主对项目的管理 20
（3）设计者对项目的管理 21
（4）实施者对项目的管理 21
9．项目管理的原则与方法 21
（1）全目标管理 22
（2）过程管理 23
（3）整合管理 25
项目管理的环境 26
一、项目阶段与项目生命周期 26
1．项目阶段特征 26
2．项目生命周期的特点 27
3．典型的项目生命周期 28
（1）国防采购项目 29
（2）建筑项目 29
（3）制药项目 30
（4）软件开发 31
二、项目生命周期设计 31
1．项目生命周期 31
2．基本项目生命周期 32
3．阶段性开发生命周期 34
4．原型项目生命周期 35
三、项目环境：战略规划 36
1．组织的环境 36
2．使命 36
3．来自上层的变革 37
4．来自下层和外部的变革 37
5．战略规划 38
6．优势、弱点、机会、威胁 39
项目各阶段任务概述 40
一、项目各阶段的任务 41
1．项目界定 41
（1）项目的发起方式 41
（2）项目界定的内容 41
（3）分析利益相关者的态度 42
（4）有助于项目界定的问题 43
2．项目计划 43
3．项目实施 44
（1）实施阶段的任务 44
（2）委派任务 44
4．项目移交 45
（1）意见征求 45
（2）信息告之 45
（3）使用指导 46
5．项目总结 46
（1）时间 46
（2）成本 46
（3）质量 46
（4）人员 46
（5）沟通交流 46
（6）技术 47
（7）方法 47
（8）外部供应商 47
（9）综合 47
二、案例：首钢总公司加强海外工程项目管理 47
第二章 项目营销管理 53
信息收集与处理 53
一、项目信息收集 53
1．自然收集 54
2．相关市场衍生 54
3．意外获取 54
二、项目信息处理 54
项目的市场调研 55
一、项目调研的内容 55
二、项目调研的程序 56
1．确定调研目标 57
2．制定调研计划 57
（1）资料来源 57
（2）调研方法 57
（3）费用预算 58
三、实施调研方案 58
项目可行性研究 59
一、初步可行性研究 59
1．初步可行性研究的定义及目的 59
2．初步可行性研究要解决的问题 60
3．初步可行性研究的主要内容 60
4．初步可行性研究的结果及作用 60
二、详细可行性研究 61
1．详细可行性研究的概念 61
2．详细可行性研究的依据 61
3．详细可行性研究的内容 62
4．详细可行性研究的步骤 63
（1）委托与签订合同 63
（2）组织人员和制定计划 63
（3）调查研究与收集资料 63
（4）方案设计与优选 64
（5）经济分析和评价 64
（6）编写详细可行性研究报告 64
项目评估 65
一、项目评估 65
1．项目评估的程序 65
2．项目评估的内容 65
二、可行性研究报告评估 66
1．可行性研究报告概述 66
（1）项目评估的对象 67
（2）项目评估工作的组织管理 67
（3）项目评估中的重点考虑问题 67
2．可行性研究报告评估的主要内容 67
（1）项目建设的必要性 67
（2）产品和市场 68
（3）基础设施建设和厂址选择 68
（4）项目的建设规模 68
（5）包括原材料、燃料、敷料等在内的资源情况 68
（6）项目所需的公用基础设施 69
（7）设备选型和技术方案 69
（8）对环境的影响和环境保护措施 69
（9）项目的建设进度安排 70
（10）人力资源的组织、培训计划 70
（11）项目所需资金预计 70
（12）项目资金筹措 70
（13）项目的经济效益 71
（14）项目的社会效益 71
（15）可行性研究评估报告中的其他内容 72
3．可行性研究评估报告的必要意见和结论 72
4．提交可行性研究报告 72
项目融资 73
一、项目融资的定义 73
二、项目融资的特征 74
1．项目融资的资金仅有有限追索权 74
2．资金量大且风险高 74
3．提供资金的来源较多 74
4．融资手续较为复杂 74
5．对从业人员的素质也有较高要求 74
三、项目融资的来源与贷款结构 75
1．项目融资的来源 75
2．项目融资的贷款结构 76
（1）从属贷款 76
（2）无担保贷款 76
（3）担保贷款 76
四、项目融资有哪些方式 77
1．产品支付 77
2．远期购买 77
3．融资租赁 78
4．BOT（建设—经营—移交） 78
五、为什么采用项目融资 78
1．风险分解 79
2．政治风险 79
3．财务待遇 79
4．借款限额 79
5．税收待遇 79
六、对项目融资的一般误解 80
1．贷款人并不要求项目发起人大量地股权投资 80
2．在项目资产中，项目贷款是100％的抵押贷款 80
3．项目的技术和业绩将用预先决定的客观标准衡量 80
4．项目失败的风险将由贷款人和项目发起人平均分担 80
5．贷款人承担项目融资的政治风险 80
七、项目融资的参与方有哪些 81
1．项目发起人 81
2．项目公司 81
3．借款人 81
4．银行 82
5．安排行 83
6．管理行 83
7．代理行 84
8．工程银行 84
9．担保受托人 84
10．财务顾问行 84
11．专家 84
12．律师 84
13．国际机构 85
14．所在国政府 85
15．保险公司 85
16．租赁公司 85
17．评级机构 86
八、项目融资可行性研究 86
九、项目融资的程序 87
十、案例：深圳沙角B火力发电厂项目融资 88
第三章 项目整体管理 93
项目计划整体管理 93
一、项目计划的目的与作用 93
二、项目基准计划与项目基线 94
三、项目计划的形式与内容 95
1．项目计划的形式 95
（1）概念性计划 95
（2）详细计划 95
（3）滚动计划 96
2．项目计划的内容 97
（1）工作计划 97
（2）人员组织计划 98
（3）设备采购供应计划 98
（4）其他资源供应计划 99
（5）变更控制计划 100
（6）进度报告计划 100
（7）财务计划 101
（8）文件控制计划 102
（9）应急计划 102
（10）支持计划 103
四、项目计划过程 105
1．项目计划管理的基本问题 105
2．项目计划过程的步骤 105
（1）定义产品 105
（2）确定任务 105
（3）建立逻辑关系图 106
（4）为任务分配时间 106
（5）确定项目组成员可支配的时间 106
（6）为任务分配资源并进行平衡 106
（7）确定管理支持性任务 106
（8）重复上述过程直到完成 107
（9）准备计划汇总 107
项目整体控制 107
一、控制项目风险 107
1．控制的目的 107
2．高控制-低风险 108
3．低控制-高风险 108
4．控制系统的平衡 108
二、控制进展报告系统 109
1．项目状态报告类型 110
（1）当前报告 110
（2）累积报告 110
（3）例外报告 110
（4）信号灯报告 110
（5）偏差报告 111
2．如何更新信息 112
（1）实际需要报告的清单 112
（2）完成比例 113
3．收集和报告项目进展的频率 113
4．控制偏差 114
（1）正向偏差 114
（2）负向偏差 114
三、采用图形报告工具 115
1．里程碑趋势图 115
（1）连续趋势 115
（2）剧烈变化 116
（3）连续变化 116
（4）进度变化 117
2．成本进度控制 117
项目计划工具与技术 121
一、工作分解结构图 121
1．WBS图的层次 121
2．WBS的编码 124
3．WBS的制定 126
二、线性责任图 127
1．新软件包安装的LRC图 128
2．鲁布革水电站的LRC图 128
三、项目行动计划表 129
1．项目行动计划表的基本要素 129
2．项目行动计划表的表现形式 130
（1）GoZinto图式 130
（2）备忘录式 130
（3）表格式 132
第四章 项目目标与范围管理 134
项目目标管理 134
一、项目目标的确定 134
1．项目总体描述 134
2．项目目标的确定 135
3．项目工作分解 135
4．资源需求分析 136
5．项目管理研讨 136
（1）收集准确和完善的数据 136
（2）检测处理数据 137
（3）决策 137
二、项目目标的特点 137
1．多目标性 137
2．优先性 137
3．层次性 138
三、确定项目目标的意义 139
四、项目目标与企业战略目标的关系 140
五、确定项目目标的方式 141
项目范围管理 143
一、为什么要确定项目范围 143
1．确定项目范围对项目管理的作用 143
（1）提高费用、时间和资源估算的准确性 143
（2）确定进度测量和控制的基准 143
（3）有助于清楚地分派责任 143
2．项目范围说明书的内容及作用 144
二、项目范围管理的过程 145
1．项目启动 145
（1）项目启动的投入 146
（2）项目启动的工具和技术 146
（3）项目启动的结果 146
2．范围计划 147
（1）范围计划的投入 147
（2）范围计划的工具和技术 147
（3）范围计划的结果 148
3．范围定义 148
（1）范围定义的投入 148
（2）范围定义的工具和技术 148
（3）范围定义的结果——工作分解结构 149
4．范围核实 149
（1）范围核实的投入 149
（2）范围核实的工具和技术——检查 150
（3）范围核实的结果——正式验收 150
5．范围变化控制 150
（1）范围变化控制的投入 150
（2）范围变化控制的工具和技术 150
（3）范围变化控制的结果 151
三、项目目标文件 151
1．项目目标文件的功能 151
2．项目目标文件的形式和内容 152
3．项目目标文件的规划 152
（1）项目目标文件的规划步骤 152
（2）项目目标文件的规划步骤对项目目标文件内容的影响 156
四、案例：二滩水电站与国际惯例全面接轨 158
第五章 项目时间管理 164
项目进度计划与报告 164
一、项目进度计划 164
1．制定项目进度计划的目的 164
2．制定项目进度计划的时间参数 164
（1）周期（持续时间） 165
（2）最早和最迟时间 165
（3）计划、基线和计划安排时间 166
（4）其他计划时间 166
3．项目活动的时间估算 166
（1）损失时间 167
（2）兼职工作 167
（3）冲突 167
（4）交流 167
4．项目进度计划的安排 168
5．制定进度计划的工具和技术 168
（1）关键路线法 168
（2）计划评审技术 171
（3）图表评审技术 172
（4）历时压缩 174
（5）带日期的工作任务分配表 174
（6）甘特图 175
（7）网络进度计划安排 176
二、项目进度报告 177
1．项目进度报告的内容 177
2．编写项目进度报告的依据 178
（1）项目计划 178
（2）实施效果 179
3．项目进度报告的编写 179
（1）综合报告方法 179
（2）进度报告方法 180
（3）费用报告方法 181
项目进度控制 182
一、项目进度控制概述 183
1．项目进度控制的输入依据 183
（1）项目进度计划 183
（2）执行情况报告 183
（3）变更请求 183
（4）进度调整计划 183
2．项目进度控制的意义 183
3．进度质量与成本 183
4．影响进度的因素 184
（1）错误估计了项目实现的条件 184
（2）项目成员的失误 184
（3）不可预见的事件发生 184
5．进度失控的原因分析 184
（1）项目经理 184
（2）马虎的计划 185
（3）混乱的管理 185
（4）控制薄弱 186
二、项目进度控制的工具和技术 187
1．偏差分析法 187
2．因果分析法 188
3．进度变更控制系统 189
4．执行情况测量 189
5．补充计划编制 189
6．项目管理软件 189
三、案例：三峡工程的进度管理 190
第六章 项目成本管理 196
资源计划编制 196
一、资源库描述 197
1．项目环境资源 197
2．可重用资源 197
3．人力资源 197
二、资源计划编制的输入 198
三、资源约束计划 200
四、资源负载图 201
成本估算 204
一、成本估算的输入依据 204
1．工作分解结构 204
2．资源需求 204
3．资源单价 204
4．活动历时时间估算 205
5．历史信息 205
6．账目表 205
二、成本估算的改善 205
1．直接成本估算 205
2．学习曲线 207
3．影响成本估算的其他因素 209
三、成本估算的工具与技术 210
1．类比估算法 210
2．参数模型法 211
（1）指数估算法 211
（2）系数估算法 212
3．自下而上的估算 212
费用预算 215
一、建立预算 215
二、劳动力成本预算 216
三、项目预算的特性 217
四、预算的工具与技术 219
五、费用预算的编制 219
1．单位工程预算编制 220
（1）单价扩大法 220
（2）造价指标法 220
（3）类比预算法 220
2．工程项目综合预算编制 220
3．工程项目综合预算书的组成 221
4．工程项目预算书的简要内容 221
（1）工程概况 221
（2）编制依据 221
（3）总预算价值及分析 221
（4）其他有关问题的说明 222
（5）有关附件或表格 222
六、预算的调整 222
1．初步调整 222
2．综合调整 223
七、预算的执行 224
成本控制 225
一、项目成本类型 225
1．项目的直接成本 226
2．项目的间接成本 226
二、成本控制的内容 227
三、成本控制的依据 228
四、成本控制的方法 229
1．成本分析表法 229
（1）月成本分析表 230
（2）成本日报或周报表 230
（3）月成本计算及最终预测报告表 231
2．偏差控制法 232
（1）找出偏差 233
（2）分析偏差产生的原因 234
（3）纠正偏差 235
3．工程成本分析法 235
（1）工程成本的综合分析 235
（2）工程成本的具体分析 236
五、案例：某机场扩建工程项目的成本预算与控制 238
第七章 项目质量管理 242
项目质量规划 242
一、项目质量规划的依据 242
1．项目质量方针 242
2．项目的阶段划分 243
（1）可行性分析 243
（2）需求分析 243
（3）FS＋UI（功能规范和用户界面） 243
（4）总体设计 243
（5）详细设计 244
（6）编码 244
（7）集成 244
（8）α测试 244
（9）问题处理与设计文档改进 244
3．项目质量范围 244
4．项目质量规划的内容 244
5．项目质量规划的其他要求 245
二、项目质量规划的常用方法 246
1．收益／成本分析 246
2．确定基准计划 248
3．因果图法 248
4．系统流程图法 248
5．试验分析设计法 248
三、项目质量规划的作用 249
项目质量控制 250
一、项目质量的形成过程 250
1．项目可行性研究对质量的影响 252
2．项目决策阶段对质量的影响 252
3．项目设计阶段对质量的影响 252
4．项目实施阶段对质量的影响 252
5．项目竣工验收阶段对质量的影响 253
二、对影响质量因素的控制 253
1．人的控制 253
（1）人的技术水平与生理缺陷 253
（2）人的心理行为和错误行为 254
2．材料、构配件的质量控制 254
（1）材料质量控制的要点 254
（2）材料质量的检验方法 255
3．机械设备控制和方案控制 255
三、项目质量控制的依据 257
1．工作结果 258
2．质量管理计划 258
3．可操作性 258
4．检查表 258
四、质量控制的基本工具及方法 258
1．质量变异分析 258
（1）质量变异的原因 258
（2）质量变异的分布规律 259
2．质量控制常用的统计方法 260
（1）主次因素排列图法 260
（2）因果分析图法 261
（3）相关图法 261
（4）分层法 261
（5）调查表法 262
（6）直方图法 262
（7）控制图法 263
五、项目质量控制的作用 263
1．落实质量政策，提高质量 264
2．验收决定 264
3．返工 264
4．过程调整 264
六、项目实施阶段的质量控制 264
1．项目实施中质量控制概述 264
2．实施ISO9000系列标准的意义 265
（1）它能促进我国质量管理水平的进一步提高 265
（2）有利于发展社会主义市场经济，提高企业竞争能力 265
（3）有利于保护消费者的权益 266
项目质量保证 266
一、项目质量保证的依据和内容 267
1．项目质量管理计划 267
2．项目质量控制监测结果 267
二、项目质量保证的常用方法 268
1．项目质量保证体系 268
2．项目质量保证的常用方法 268
（1）预先规划 269
（2）技术检验 269
（3）质量活动分解 269
三、项目质量保证的作用 269
全面质量管理 270
一、全面质量管理的特点 271
1．客户满意是第一原则 271
2．事前主动进行质量管理 271
3．利用现代化的信息技术和手段加强质量管理 272
4．强调全员参与和人的因素 272
二、全面质量管理的基本原理 273
三、全面质量管理的任务和内容 277
1．全面质量管理的目标 277
2．全面质量管理的内容 277
（1）试制过程的质量管理 277
（2）生产制造过程的质量管理 277
（3）辅助生产过程的质量管理 278
（4）产品使用过程的质量管理 278
四、案例：黄河小浪底工程项目质量管理 278
第八章 项目人力资源管理 284
项目人力资源管理概述 284
一、项目人力资源管理概念 284
二、项目人力资源管理的目标 285
1．员工绩效 285
2．组织绩效 285
三、项目人力资源管理的任务 285
1．组织规划 285
2．建立项目班子 285
3．项目班子建设 285
项目组织建设 286
一、项目组织理论 286
1．项目组织概念 286
2．组织及项目组织 286
3．项目组织规则及环境 287
（1）建立组织结构的规则 287
（2）项目组织环境 288
4．项目组织设计 289
（1）不适合的组织设计 289
（2）项目组织设计的依据 290
5．工程项目组织结构类型 292
（1）平行承发包模式 292
（2）设计／施工总承包模式 293
（3）项目总承包模式 294
（4）施工联合体和合作体 296
二、项目组织规划 297
1．项目组织规划的概念 297
2．组织规划理论工具和方法 297
（1）模板 297
（2）一般人力资源管理知识和惯例 297
（3）组织理论 298
3．组织规划的结果 298
（1）角色和责任分派结果 298
（2）项目成员表 298
（3）组织结构图 302
（4）文字说明 302
项目中的人力因素 302
一、项目生命时期的人力因素 302
1．酝酿期的人力因素 302
2．成长期的人力因素 303
3．成熟期的人力因素 304
4．衰退期的人力因素 305
5．消亡期的人力因素 305
二、项目阶段时期的人力因素 306
1．可行性阶段的人力因素 306
2．确定阶段的人力因素 307
3．完成阶段的人力因素 307
4．试用阶段的人力因素 307
5．加强阶段的人力因素 308
6．快速跟进阶段的人力因素 309
三、项目计划中的人力资源问题 309
1．工作说明中的人力因素 310
（1）项目经理 311
（2）高级管理层 311
（3）客户 311
（4）项目组 311
2．编制工作说明中的人力资源管理 311
3．工作分解结构中的人力因素 312
（1）项目经理 313
（2）高级管理层 314
（3）客户 314
（4）项目组 314
4．编制工作分解结构中的人力资源管理 314
5．项目估算中的人力因素 316
（1）项目经理 316
（2）高级管理层 316
（3）客户 316
（4）项目组 316
6．改善估算中的人力资源管理 320
7．项目进度计划中的人力因素 320
8．编制进度计划过程中的人力资源管理 321
人员获取与培训 323
一、项目人员获取 323
1．人员获取的依据 323
（1）工作分解结构 323
（2）人员库描述 323
（3）招聘惯例 324
2．人员获取的途径 324
（1）组织内部 324
（2）组织外部 324
二、项目人员培训 325
1．培训概念 325
2．培训的几大过程 325
（1）培训需求的评估 326
（2）建立培训目标 326
（3）培训方法与技术 327
（4）培训应注意的问题 328
（5）培训效果评价 328
项目团队建设 329
一、项目工作团队的定义与类型 329
1．工作团队的定义 329
2．工作团队的类型 330
（1）问题解决团队 330
（2）跨职能团队 330
（3）自我管理团队 330
3．工作团队的创建 332
（1）工作团队的创建过程 332
（2）创建失败的原因 332
4．高效团队的特征 333
5．高效团队的管理对策 333
（1）团队成员多样化 334
（2）保持最佳规模 334
（3）正确选拔成员 334
（4）培训、培训、再培训 334
（5）澄清目标 334
（6）把个体报酬与团队绩效相连 334
（7）运用适当的绩效测量 334
（8）鼓励参与 334
（9）提供支持 334
（10）重视沟通 334
（11）激发士气 334
（12）制定行为规则 335
（13）定期告知新信息 335
（14）承认并回报有重大贡献的成员 335
6．影响团队业绩的行为模式和对策 335
（1）对立冲突型 335
（2）礼貌附和型 335
（3）隐形反对型 335
7．团队激励方式与措施 336
（1）激励方式 336
（2）项目管理中的基本激励方式 336
（3）激励措施 336
8．知识型员工的特点 337
（1）自主性 337
（2）劳动具有创造性 337
（3）劳动过程很难监控 337
（4）劳动成果难以衡量 338
（5）较强的成就动机 338
（6）蔑视权威 338
（7）流动意愿强 338
9．知识型员工的激励策略 338
（1）提供一种自主的工作环境 338
（2）实行弹性工作制 339
（3）强调以人为本 339
（4）重视知识型员工的个体成长和职业生涯的发展 339
第九章 项目沟通管理 341
项目沟通基础知识 341
一、沟通的概念 341
二、沟通的模型 341
三、沟通的环境 343
四、沟通的作用 343
五、沟通的方式 344
1．正式沟通与非正式沟通 344
2．上行沟通、下行沟通和平行沟通 345
3．单向沟通与双向沟通 345
4．书面沟通和口头沟通 346
5．言语沟通和体语沟通 346
六、沟通的渠道 347
1．正式沟通渠道 347
（1）链式沟通渠道 347
（2）轮式沟通渠道 348
（3）环式沟通渠道 348
（4）Y式沟通模式 349
（5）全通道式沟通模式 349
2．非正式沟通渠道 349
（1）单线式 349
（2）饶舌式，又叫闲谈传播式 349
（3）随机式，又叫机遇传播式 350
（4）集束式，又叫群集传播式 350
七、网络沟通 351
1．网络沟通的优势 351
2．网络沟通的形式 351
（1）Intranet 351
（2）Extranet 352
（3）Internet 352
项目沟通计划 352
一、项目沟通管理的特征 353
1．复杂 353
2．系统 353
二、项目沟通计划 353
1．沟通计划的依据 353
（1）沟通要求 353
（2）沟通技术 354
（3）制约因素和假设 354
2．沟通计划的结果 354
项目沟通控制 355
一、项目沟通的方式 355
1．指示和汇报 355
2．会议和个别交流 355
3．内部刊物与宣传告示栏 355
4．意见箱 355
二、有效的项目沟通 356
1．有效项目沟通的障碍 356
（1）语言障碍 356
（2）知识水平的限制 357
（3）知觉的选择性 357
（4）心理因素的影响 357
（5）沟通渠道的选择 357
（6）组织结构的影响 357
（7）信息量过大 357
2．有效沟通的建议 357
（1）澄清概念 357
（2）只进行必要的信息交流 357
（3）明确沟通的目的 357
（4）沟通环境 358
（5）征求他人意见 358
（6）准确表达 358
（7）信息追踪与反馈 358
（8）言行一致 358
（9）着眼于未来 358
（10）做一个“好听众” 358
三、项目的信息流 358
四、项目的信息载体 359
1．信息载体的种类 359
2．信息载体的选择 359
五、沟通管理信息系统（PMIS） 359
1．引言 359
2．关于项目管理信息系统的一些关键问题 360
3．项目管理信息系统中产生的期望值 360
4．“最好的”项目管理信息系统 361
5．项目管理信息系统的原理 361
6．需要关注的问题 362
六、信息系统中的文档管理 362
1．文档系统的要求 362
2．文档管理的方式 363
3．文档的分类 363
4．文档种类 363
5．资料编码 363
（1）有效范围 363
（2）资料种类 363
（3）内容和对象 364
（4）日期／序号 364
第十章 项目风险管理 365
项目风险管理基本知识 365
一、风险与项目风险 365
1．风险定义 365
2．项目风险 365
二、风险因素 366
1．物质风险因素 366
2．人为风险因素 366
三、项目风险的特征 367
1．项目风险存在的客观性 367
2．项目风险存在的普遍性 367
3．某一具体项目风险的发生具有偶然性 367
4．大量项目风险的发生具有必然性 368
5．项目风险的可变性 368
四、项目风险成本 368
1．项目风险损失的实际成本 368
2．项目风险损失的无形成本 369
3．项目风险的预防和控制费用 369
五、项目风险管理 369
1．项目风险管理定义 369
2．项目风险管理的基本程序 369
（1）项目风险识别 369
（2）项目风险估测 370
（3）项目风险评价 370
（4）选择风险应对措施 370
风险识别 370
一、风险的产生与分类 370
1．风险产生的原因 370
（1）危险因素结合说 371
（2）预想和结果变动说 371
（3）商业风险和纯风险说 371
（4）对立统一规律说 371
2．风险是如何分类的 372
（1）静态风险和动态风险 372
（2）纯粹风险和投机风险 372
二、风险识别方法 373
1．风险识别问询法 373
2．财务报表法 374
3．流程图法 374
4．现场视察法 375
5．相关部门配合法 375
6．索赔统计记录法 375
7．环境分析法 376
三、识别项目风险的途径 376
1．借助项目组织外部力量、风险信息和资料识别风险 376
2．依靠项目自身力量识别风险 376
四、风险识别的工具和技术 377
1．资料汇审与信息收集 377
（1）头脑风暴法 378
（2）德尔菲法 378
（3）访谈法 378
2．核对检查表 378
3．编制安全检查表 381
4．绘制流程图 381
五、风险识别的成果 383
1．风险来源及风险产生条件 383
2．风险症状 383
3．对其他过程的要求 383
风险评估 384
一、项目风险的估计与估测 384
1．项目风险估计 384
（1）概率分布 384
（2）外推方法 385
2．项目风险估测 386
（1）项目风险估测的内容 386
（2）项目风险估测的方法 386
二、项目风险评价 391
1．项目风险评价的作用 391
2．项目风险评价的程序 391
（1）确定风险评价基准 391
（2）确定整体风险水平 392
（3）比较风险水平和评价基准 392
3．项目风险费用分析 393
（1）风险处理费用 393
（2）风险损失费用 393
（3）风险存在引起的费用 393
（4）个人费用与社会费用 393
4．项目风险评价准则 394
（1）风险回避准则 394
（2）风险权衡准则 394
（3）风险处理成本最小准则 394
（4）风险成本／效益比准则 394
（5）社会费用最小准则 394
5．风险评价的策略分析法 395
6．风险评价的层次分析法 397
三、风险评估的主要工具和技术 400
1．定性评估 400
2．矩阵图分析 400
3．风险发展趋势评价方法 401
4．项目假设前提评价及数据准确度评估 401
四、风险评估的成果 401
1．项目整体风险等级 401
2．风险表 401
3．附加分析计划表 401
项目风险处理与决策 402
一、项目风险处理 402
1．风险应对措施理论 402
（1）多米诺理论 402
（2）能量释放理论 403
（3）多因果关系理论 404
2．风险应对措施 404
（1）处理风险的原则 404
（2）风险应对措施 404
3．风险应对计划 408
（1）风险应对计划的含义 408
（2）风险应对计划的依据 408
（3）风险应对计划的工具与技术 408
（4）风险应对计划的成果 409
4．风险监控 409
（1）风险监控的概念 409
（2）风险监控的依据 410
（3）风险监控的主要工具和技术 410
（4）风险监控的成果 410
5．风险管理规划 411
（1）风险管理规划的概念 411
（2）风险管理规划的依据 411
（3）风险管理规划的方法及内容 411
二、风险管理决策 412
1．风险管理决策过程 412
2．风险管理决策原则 413
（1）量力而行原则 413
（2）成本效益比较原则 413
3．项目风险决策方法 413
（1）损失期望值分析法 413
（2）在损失概率无法确定时的决策方法 414
三、案例：北京大唐公司的重组与上市的风险管理 415
第十一章 项目采购与物资管理 420
招标采购与非招标采购 420
一、采购的定义与内容 420
1．采购的定义 420
（1）货物采购 420
（2）土建工程采购（招标采购） 420
（3）咨询服务采购 421
2．采购方式分类 421
3．采购的业务范围 421
二、招标采购 422
1．招标 422
2．招标的基本程序 422
（1）刊登采购总广告（GPN）或直接邀请有关厂商 422
（2）资格预审 423
（3）编制招标文件 424
（4）刊登具体招标通告 424
（5）发售招标文件 424
（6）投标 425
（7）开标 425
（8）评标 425
（9）授标 426
（10）签订合同 426
3．招标条件 427
（1）国内招标的条件 427
（2）国际竞争性招标的条件 427
（3）招标文件的要求 427
三、非招标采购 428
1．采购计划编制 428
（1）编制采购计划的依据 428
（2）制定采购计划 431
2．采购认证 433
（1）认证的准备工作 433
（2）供应商的选择（初选） 433
（3）试制 434
（4）中试 434
（5）批量认证 435
3．采购订单 435
（1）准备订单 435
（2）选择供应商 435
（3）签订合同 436
（4）合同跟踪 436
（5）物料检验 436
（6）接收物料 436
（7）付款 436
四、采购合同管理 438
1．工程合同类型 438
（1）工程量清单型单价合同 438
（2）总价合同 439
（3）纯单价合同 439
（4）成本加酬金合同 440
（5）交钥匙合同 441
（6）管理合同 441
2．咨询合同类型 442
（1）以时间为基础的合同 442
（2）报酬总付合同 443
（3）百分比合同 443
（4）不定期执行合同 443
3．合同交底工作 443
（1）合同履行分析 444
（2）合同交底 444
4．合同控制 444
（1）合同监督人 444
（2）合同实施控制的工作 444
（3）充分利用合同赋予的权力 445
5．索赔管理 445
（1）索赔的起因 445
（2）索赔管理 446
（3）索赔管理工作过程 446
项目物资管理 447
一、项目物资管理概述 448
1．项目物资管理的特点及意义 448
（1）项目物资管理的特点 448
（2）搞好物资资源管理 448
2．企业物资管理的主要内容 449
二、物资定额管理 450
1．物资消耗的构成 450
（1）产品有效消耗 450
（2）工艺性损耗 450
（3）非工艺性损耗 450
2．分析物资消耗定额的意义 451
3．制定物资消耗定额的基本方法 451
（1）实际测定法 451
（2）技术计算法 451
（3）经验估算法 451
（4）统计分析法 451
4．降低物资消耗定额的方法 451
（1）改进产品设计 451
（2）采用新工艺、新技术 452
（3）材料代用 452
（4）套裁下料 452
（5）废旧物资的回收利用 452
三、物资计划管理 452
1．材料需用计划的编制 452
（1）项目一次性需用计划需用量的确定 452
（2）计划期需用量的编制 453
2．物资供应与进度的协调 453
（1）资源消耗动态曲线 453
（2）资源消耗动态曲线的调整 454
（3）资源分配计划法 456
3．供应计划的编制 457
（1）材料需用量 457
（2）材料储备量 457
（3）材料平衡表 459
四、物资的供应方式与管理 459
1．物资的供应方式 459
（1）买卖方式 460
（2）租赁方式 460
（3）提供劳务方式 460
2．企业内部供货方式 460
（1）领料制 460
（2）送料制 460
（3）直拨供应 461
（4）中转供应 461
3．物资供应工作考核与核算 461
4．物资使用过程中的管理与核算 462
五、案例：包钢二炼钢工程建设项目管理的成功做法 464