第一章 证券诉讼概述 1
第一节 证券诉讼的概念及一般性问题 1
一、证券诉讼的概念 1
二、证券诉讼的一般性问题 2
第二节 证券诉讼的特征 6
一、具有较强的专业性及较高的审判难度 6
二、涉及人员众多且分散、社会影响大 7
三、平等保护并向弱者适度倾斜 7
四、具有明显的商事性及现代性 8
第三节 证券诉讼的类型 8
一、证券民事诉讼、证券行政诉讼、证券刑事诉讼 8
二、证券合同违约诉讼和证券侵权诉讼 9
三、证券发行诉讼与证券交易诉讼 9
四、证券单独诉讼与证券集体诉讼 9
第四节 证券诉讼的主体 10
一、投资者 10
二、发行人、上市公司 11
三、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人 11
四、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和直接责任人员 12
五、证券公司 12
六、证券中介服务机构 13
七、其他主体 13
第五节 证券诉讼的法律规范体系 14
一、《证券法》 15
二、《虚假陈述若干规定》 16
三、《审判具体问题》 17
四、最高人民法院《关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定》 17
第六节 证券诉讼的发展现状与最新趋势 18
一、近年来证券民事诉讼呈快速增长趋势且以虚假陈述案件为主 18
二、从法院拒绝受理到限制性受理 20
三、案件审判从机械适用法律向实质审查性转变 21
四、多元化纠纷解决方式结案逐渐成为证券纠纷解决的重要方式 22
五、法律责任主体趋向多元，相关处罚案件也呈现快速发展态势 24
六、案件往往争议大，各方诉求对抗性强 25
七、案件专业性强，代理律师在案件审理中发挥着重要作用 25
第二章 证券民事诉讼的启动 27
第一节 证券诉讼的方式 27
一、单独诉讼 27
二、共同诉讼 29
三、证券支持诉讼 32
四、集团诉讼制度探讨 35
第二节 证券诉讼原告的征集与代理 37
一、证券诉讼的原告资格 37
二、证券欺诈诉讼原告的征集与代理 40
第三节 证券诉讼的证据收集与准备 42
一、证券诉讼证据收集的一般规则 42
二、证券欺诈诉讼的证据收集与准备 44
第四节 证券诉讼的管辖 47
一、管辖的概念和分类 47
二、证券诉讼的级别管辖 48
三、证券诉讼的地域管辖 51
四、证券诉讼的移送管辖 54
第五节 证券诉讼的起诉与立案 55
一、民事诉讼的法定起诉条件 55
二、证券诉讼的起诉条件概述 56
第三章 证券民事诉讼的审理与判决 59
第一节 证券诉讼审判大数据分析 59
第二节 证券欺诈诉讼中的审判实务概要 65
一、证券欺诈类民事赔偿案件概况 65
二、归责原则 70
三、因果关系 72
四、损失认定 76
第三节 其他证券纠纷诉讼的审理与判决 79
一、证券权利确认与返还纠纷案件 79
二、证券公司经纪业务纠纷案件 80
三、债券纠纷 88
第四章 其他证券纠纷解决机制 90
第一节 我国其他证券纠纷解决机制的发展概况 90
第二节 现阶段我国其他证券纠纷解决的主要方式 95
一、调解 95
二、行政投诉 101
三、先行赔付机制 103
四、当事人自行和解 112
第五章 证券虚假陈述责任纠纷 114
第一节 证券虚假陈述的一般问题 114
一、证券虚假陈述概述 114
二、诉讼参与人 117
三、虚假陈述诉讼的管辖 122
四、虚假陈述诉讼的前置程序 123
五、证券虚假陈述民事赔偿纠纷的诉讼方式 126
六、证券虚假陈述民事赔偿诉讼的诉讼时效 127
七、适用范围 127
第二节 虚假陈述的认定 128
一、虚假陈述的重大性认定 129
二、虚假陈述的类型 134
三、归责原则与免责事由 137
四、虚假陈述的三个时点认定 141
五、虚假陈述与投资者损失因果关系的认定 145
第三节 证券虚假陈述民事赔偿诉讼的损失认定 158
一、损失赔偿原则及范围 158
二、损失计算 160
三、其他损失 166
第四节 证券虚假陈述民事赔偿诉讼的庭审实务要点 167
一、实务中原告主张的核心事实与核心证据 167
二、实务中被告主张的核心事实与核心证据 170
三、司法实践中法院对有关争议焦点的认定简析 176
第五节 证券中介机构虚假陈述责任分析 179
一、证券中介机构虚假陈述处罚数据分析 180
二、中介机构虚假陈述的具体行为表现形式及责任承担方式 189
三、律师事务所和律师虚假陈述责任防控探析 203
第六节 证券虚假陈述纠纷案件大数据分析 207
一、分析背景及数据来源 207
二、虚假陈述诉讼司法审判的特点 208
三、关于民事判决书的数据分析 212
四、实务中主要抗辩理由适用及司法认定情况 216
第六章 证券内幕交易责任纠纷 220
第一节 证券内幕交易责任纠纷概述 220
一、内幕交易行为的概念 220
二、内幕交易行为的分类与认定 223
第二节 民事责任 227
一、责任性质 227
二、责任范围 228
三、归责原则 229
四、责任的构成要件 230
第三节 内幕交易行为的诉讼救济及应对 238
一、内幕交易案件的起诉、受理与管辖 239
二、内幕交易案件的诉讼时效 243
三、原告主张的事实理由及其举证 244
第四节 典型案例分析——光大证券内幕交易民事赔偿案 248
一、案情简介 248
二、法院裁判观点 250
第七章 操纵证券交易市场责任纠纷 253
第一节 操纵证券市场行为概述 253
一、操纵证券市场行为人及主观状态的认定 255
二、操纵手段 263
三、操纵证券市场行为的认定标准 275
四、操纵证券市场行为违法所得的认定 278
第二节 民事责任 280
一、违法行为 280
二、主观过错及归责原则 281
三、因果关系 282
四、损失认定 288
第三节 操纵证券市场的诉讼救济及应对 292
一、操纵证券市场案件的起诉、受理与管辖 292
二、操纵证券市场案件的诉讼时效 295
三、操纵证券市场案件的举证责任 296
四、被告的抗辩事由及应诉策略 297
第八章 证券刑事诉讼实务 304
第一节 证券犯罪概述 304
一、证券犯罪的概念、特点及规范体系 304
二、证券犯罪案例的数据分析 308
三、我国证券刑事审判的价值导向及最新趋势 314
第二节 内幕交易、泄露内幕信息罪 316
一、内幕交易、泄露内幕信息罪概述 316
二、主体人员的认定 317
三、内幕信息的范围 321
四、本罪犯罪行为的认定 322
五、交易异常行为的认定 323
六、内幕信息敏感期 324
七、追诉标准与违法金额计算 325
八、内幕交易罪、泄露内幕信息罪的量刑区间 326
九、审判实务数据分析 326
十、案例给我们带来的启示 330
十一、其他影响量刑之考量因素 331
第三节 利用未公开信息交易罪 333
一、利用未公开信息交易罪概述 333
二、本罪的身份犯问题 334
三、本罪的行为及趋同交易认定 335
四、未公开信息的范围 336
五、违法所得的认定 337
六、本罪的情节轻重标准及法定刑 338
七、审判实务数据分析及启示 339
八、其他情节对于本罪量刑轻重的影响 342
第四节 操纵证券、期货市场罪 343
一、操纵证券、期货市场罪概述 343
二、本罪的特殊主体情形 343
三、本罪操纵市场行为的认定 345
四、本罪的追诉标准 346
五、本罪情节轻重认定及其法定刑 348
六、案例数据及启示 348
七、对于量刑轻重有影响的情节 349
参考文献 350