第一章 证券与证券市场 1
第一节 证券概述 1
一、证券的概念 1
二、证券的分类 1
三、证券的特征 2
第二节 证券市场构成及其特征 3
一、证券市场概述 3
二、证券市场的结构 3
三、证券市场的参与者 8
第三节 证券市场的形成与发展 11
一、证券市场产生的条件 11
二、证券市场的发展 12
三、中国证券市场的产生与发展 15
第四节 证券市场的功能及演化 18
一、证券市场的功能 18
二、证券市场的功能结构 19
本章要点 20
复习思考题 20
第二章 证券投资工具 22
第一节 股票 22
一、股票的含义与性质 22
二、股票的特征 23
三、股票基本要素 24
四、股票的分类 25
五、我国的股票类型 28
第二节 债券 32
一、债券的含义 32
二、债券的特征 32
三、债券的基本要素 33
四、债券的类型 34
第三节 证券投资基金 40
一、证券投资基金概述 40
二、证券投资基金发展历史 42
三、证券基金种类 43
四、证券投资基金投资范围与限制 48
本章要点 50
复习思考题 50
第三章 证券发行与承销 51
第一节 证券发行概述 51
一、证券发行制度 51
二、证券发行方式 51
三、增资发行 52
四、证券承销方式 55
第二节 股票发行与承销 57
一、首次公开发行股票申请文件的准备 57
二、首次公开发行股票的条件 61
三、首次公开发行股票的核准程序 62
四、首次公开发行股票的操作程序 63
五、首次公开发行股票的发行方式 66
六、首次公开发行股票的信息披露 67
七、上市公司新股发行的条件 68
第三节 债券的发行与承销 69
一、我国国债的发行与承销 69
二、金融债券的发行与承销 71
三、企业（公司）债券的发行与承销 73
第四节 证券投资基金的发行与承销 74
一、基金的设立 74
二、基金的发行与承销 76
三、基金的信息披露 78
本章要点 79
复习思考题 80
第四章 证券交易 81
第一节 证券交易概述 81
一、证券交易的概念及原则 81
二、证券交易所会员制度 81
三、证券上市与终止上市 83
第二节 证券交易程序 85
一、开设账户 85
二、委托买卖 86
三、竞价与成交 88
四、交易结算 90
第三节 股票价格指数 92
一、股票价格指数的概念及作用 92
二、股票价格指数的计算方法 93
三、国际上几种主要的股票价格指数 95
四、中国主要的股票价格指数 98
第四节 证券交易方式 104
一、现货交易 104
二、期货交易 104
三、信用交易 107
四、期权交易 110
本章要点 113
复习思考题 114
第五章 证券投资软件应用与证券行情解读 115
第一节 网上证券交易 115
一、网上证券交易的概念 115
二、网上证券交易的优势 115
三、网上证券交易方式 116
第二节 证券投资软件应用 116
一、证券分析软件的概念及选择 116
二、证券投资软件的应用 118
第三节 证券行情解读 122
一、大盘界面 122
二、个股界面解读 127
本章要点 132
复习思考题 132
第六章 证券投资基本分析 133
第一节 宏观经济分析 133
一、宏观经济运行分析 133
二、宏观经济政策分析 136
第二节 行业分析 141
一、行业的定义与分类 141
二、行业的一般特征分析 142
三、影响行业兴衰的因素 146
四、行业投资的选择 147
第三节 公司分析 150
一、公司基本素质分析 150
二、公司经营管理能力分析 152
三、公司财务分析 153
本章要点 162
复习思考题 162
第七章 证券投资技术分析 163
第一节 技术分析概述 163
一、技术分析概念 163
二、技术分析与基本分析的联系与区别 163
三、技术分析的基本假设 164
四、技术分析的要素 164
五、技术分析方法的分类 165
第二节 道氏理论 166
一、道氏理论的主要原理 166
二、对道氏理论的评价 168
第三节 K线理论 168
一、K线基本图形 168
二、单根K线的主要形状及含义 169
三、K线组合运用 170
第四节 切线理论 171
一、支撑线和压力线 171
二、趋势线和轨道线 172
三、黄金分割线与百分线 174
四、扇形线、速度线和甘氏线 174
第五节 形态理论 177
一、反转突破形态 177
二、整理形态 180
三、缺口形态 184
第六节 波浪理论 185
一、波浪理论价格走势的基本形态结构 185
二、股价波浪运行的基本特征 186
三、时间周期与波幅比率 187
四、波浪理论的应用及应注意的问题 187
第七节 技术分析指标 187
一、移动平均线 187
二、其他主要技术分析指标 192
本章要点 200
复习思考题 200
第八章 证券投资心理与行为 201
第一节 投资心理与行为概述 201
一、证券投资心理与行为的概念 201
二、影响证券投资行为的心理因素 201
三、证券投资心理与行为的特征 202
第二节 投资过程中心理与行为分析 205
一、证券投资过程中的基本心理分析 205
二、证券投资的个体心理现象分析 208
三、证券投资的群体心理现象分析 211
第三节 证券投资心理与行为的误区与调适 215
一、投资心理行为误区的表现 215
二、投资心理行为误区的调适 216
本章要点 219
复习思考题 219
第九章 证券价值评估 220
第一节 证券价值评估概述 220
一、价值与价格的相关概念 220
二、货币的时间价值 221
第二节 债券价值评估 224
一、债券内在价值评估原理 224
二、影响债券价值评估的因素 225
三、债券内在价值评估模型 225
四、久期与凸性 227
五、债券利率期限结构理论 228
第三节 股票价值评估 231
一、影响股票投资价值的因素 231
二、贴现现金流模型 232
三、比例估价法 236
第四节 证券投资基金的价格决定 238
一、证券投资基金的收益与成本 238
二、封闭式基金价格 239
三、开放式基金价格 240
本章要点 243
复习思考题 243
第十章 证券投资的收益与风险 244
第一节 证券投资的收益及其度量 244
一、证券投资收益概述 244
二、证券投资收益的度量 245
三、单个风险证券预期收益率的计算 253
四、资产组合收益率的计算 254
第二节 证券投资的风险及其度量 255
一、证券投资风险的类型 255
二、证券投资风险的度量 263
三、系统性风险的度量 267
本章要点 268
复习思考题 269
第十一章 证券投资组合理论与绩效评估 270
第一节 有效市场假说与证券投资组合理论概述 270
一、有效市场假说 270
二、证券投资组合含义及类型 271
三、证券投资组合管理的意义及特征 272
四、证券投资组合管理理论 274
第二节 现代证券投资组合理论 276
一、马科维茨的资产组合理论 276
二、资本资产定价模型 278
三、因素模型 282
四、套利定价理论 284
第三节 证券投资组合绩效评估 288
一、詹森指数 288
二、特雷诺指数 289
三、夏普指数 289
四、绩效评估应注意的问题 290
本章要点 291
复习思考题 292
第十二章 证券投资策略 293
第一节 投资准备 293
一、资金准备 293
二、投资知识准备 293
三、心理准备 294
第二节 证券投资对象的选择 295
一、长期有价证券投资对象选择 296
二、短期有价证券投资对象选择 299
第三节 证券投资时机的选择 300
一、从宏观经济运行及市场行情分析 300
二、从股票市场的变动因素判断买卖时机 301
三、从公司的经营状况判断买卖时机 302
四、短线操作时机的选择 303
第四节 证券投资策略与方法 305
一、证券投资策略 305
二、证券投资的计划操作方法 307
本章要点 313
复习思考题 314
参考文献 315