第一章 概述 1
第一节 证券资产管理业务概述 1
第二节 资产管理业务发展 11
第三节 资管风控体系构建 26
第四节 券商资管业务的信息披露 35
第五节 政策监管与案例 39
第二章 业务合规管理 51
第一节 监管指标 51
第二节 杠杆比例限制 52
第三节 资管计划估值 55
第四节 关联交易管理 61
第五节 客户适当性管理及销售合规性要求 63
第六节 参与期货交易 73
第七节 防火墙与公平交易 75
第三章 集合资产管理计划 81
第一节 基本交易结构 81
第二节 业务流程 84
第三节 业务准入标准 89
第四节 市场推广 98
第五节 业务（产品）创新 101
第六节 集合资产管理市场基本情况 103
第七节 案例分析 105
第四章 定向资产管理计划 109
第一节 基本交易结构 109
第二节 业务流程 119
第三节 业务准入标准 123
第四节 客户适当性管理 126
第五节 市场推广 128
第六节 定向资产管理业务风险管理 131
第七节 金融同业业务套利中的“非标资产” 134
第八节 案例分析 140
第九节 附件（参考文件） 142
第五章 专项资产管理计划（资产证券化） 147
第一节 概况 147
第二节 资产证券化业务流程 149
第三节 方案选择 154
第四节 尽职调查 163
第五节 结构设计 165
第六节 专项资产管理计划存续管理 171
第七节 典型交易结构 177
第六章 跨境资产管理业务 199
第一节 QFII 199
第二节 QDII 221
第三节 RQFII和RQDII 230
第四节 其他类型的跨境资产管理 236
第七章 公募基金 247
第一节 概况 247
第二节 基金的分类 251
第三节 基金的募集发行 258
第四节 基金的设立和交易 260
第五节 基金投资分析 266
第六节 基金的其他事项 268
第七节 公募基金行业发展情况 271
第八节 未来展望 289
第八章 私募基金 291
第一节 概况 291
第二节 私募股权基金发展状况 293
第三节 私募股权投资的模式分析 297
第四节 私募股权基金通行的运作方式 308
第五节 私募股权基金的投资和风险控制 311
第六节 私募股权融资解决方案及工作 318
第七节 私募股权基金的退出 322
第九章 证券资产管理的创新发展 324
第一节 证券资产管理业务能力分析 324
第二节 国外金融海啸的教训 328
第三节 国外资产管理的创新情况 330
第四节 证券公司资产管理模式创新 336
第五节 资产管理业务突破引领 342
第六节 证券公司发展资产管理业务的战略选择 350
参考文献 353