第一章 上海自贸试验区建设推进的总体情况 1
一 上海自贸试验区三年建设发展概况 4
（一）贸易便利化 4
（二）投资便利化 6
（三）金融改革创新 8
（四）事中事后监管 10
二 总体评价与后续工作重点 12
（一）适应简政放权新常态，进一步转变政府职能 14
（二）处理好“可复制可推广”与国际金融中心建设的关系 15
（三）进一步对标国际贸易投资通行规则 16
三 对其他自贸试验区建设发展的引领和推动 17
第二章 上海自贸试验区贸易领域建设推进与制度创新 25
一 自由贸易园区建设发展的相关理论和制度背景 27
（一）贸易理论 28
（二）制度背景 31
二 上海自贸试验区建设发展的现实背景 32
（一）国际背景 32
（二）国内背景 33
三 上海自贸试验区贸易法律制度概况 35
（一）贸易的核心：海关监管制度 36
（二）贸易的货币支付：人民币跨境使用制度 42
（三）失信惩罚机制：异常名录制度 44
四 上海自贸试验区贸易法律制度的完善 46
（一）建立评估机制 47
（二）完善监管制度 49
（三）建立市场化退出机制 56
第三章 上海自贸试验区投资领域建设推进与制度创新 59
一 上海自贸试验区投资领域改革创新的总体情况 60
（一）着力探索外商投资准入前国民待遇＋负面清单的管理模式 60
（二）构建与负面清单相配套的外商投资备案管理系统 61
（三）完善商事注册、登记和公示制度 63
（四）强化外国投资国家安全审查制度 64
（五）发展反垄断审查协调机制 65
（六）实行境外投资普遍备案管理制度 66
二 上海自贸试验区投资领域改革创新的重点领域和主要内容 68
（一）准入前国民待遇 68
（二）负面清单 71
（三）外资备案管理 75
（四）国家安全审查 80
（五）境外投资备案管理 84
三 上海自贸试验区投资领域改革创新存在的问题及建议 87
（一）上海自贸试验区投资领域改革创新存在的问题 87
（二）对上海自贸试验区投资领域改革创新的建议 89
第四章 上海自贸试验区金融领域建设推进与制度创新 92
一 上海自贸试验区金融改革创新的总体情况 93
（一）搭建了以简政放权、负面清单管理为核心的金融改革新框架 93
（二）创建了适应简政放权新金融制度的事中事后监管新体系 94
（三）推进资本项目可兑换等八项核心金融改革取得突破性进展 95
（四）形成了20余项可复制可推广的金融创新成果 98
二 上海自贸试验区金融改革创新的重点领域和主要内容 99
（一）推进人民币资本项目可兑换 99
（二）扩大人民币跨境使用 107
（三）扩大金融服务业对内对外开放 116
（四）加快建设面向国际的金融市场 121
（五）加强金融监管，切实防范风险 125
三 上海自贸试验区金融改革创新的后续思路与近期任务 130
（一）上海自贸试验区金融改革创新的后续思路 131
（二）上海自贸试验区金融改革创新的近期任务 133
第五章 上海自贸试验区航运领域建设推进与制度创新 138
一 上海自贸试验区航运政策创新概述 138
（一）国际船舶登记制度 138
（二）起运港退税政策 139
（三）沿海捎带试点政策 139
二 沿海捎带政策 140
（一）“沿海捎带”政策的主要目的是增加港口吞吐量 140
（二）“沿海捎带”政策于法有据 141
（三）“沿海捎带”政策应审慎推广 142
（四）沿海运输关系国家安全，“外轮捎带”应当禁止 143
（五）建设国际航运中心应当发挥比较优势，注重“软实力”提升 144
三 改革海事审判制度 145
（一）推进国家战略需要海事司法保障 145
（二）我国海事法院的特点和优势 147
（三）我国海事审判制度存在的问题与不足 148
（四）改革和完善我国海事审判制度的几点建议 149
四 完善航运监管制度 150
（一）全球航运联盟格局发生了变化 151
（二）各国航运监管的模式存在差异 151
（三）完善我国航运监管的几点建议 153
五 建设国际海事司法中心 154
（一）“国际海事司法中心”的提出经历了一个循序渐进的过程 155
（二）建设国际海事司法中心的四大理由 156
（三）中国具备成为国际海事司法中心的潜力和可能 157
（四）建设国际海事司法中心需要顶层设计 158
第六章 上海自贸试验区商事仲裁领域建设推进与制度创新 160
一 上海自贸试验区商事仲裁机制概述 160
（一）《中国（上海）自由贸易试验区仲裁规则》及其评价 160
（二）人民法院对自贸试验区仲裁的支持与监督 162
二 境外仲裁机构在上海自贸试验区仲裁的法律问题 164
（一）境外仲裁机构在中国内地仲裁概述 164
（二）近20年来境外仲裁机构在中国内地仲裁的典型案例 166
（三）境外仲裁机构在上海自贸试验区仲裁的障碍 169
（四）关于放开境外仲裁机构在上海自贸试验区仲裁限制的思考 177
附录 相关法律法规 180
中国（上海）自由贸易试验区总体方案 180
中国（上海）自由贸易试验区条例 188
进一步深化中国（上海）自由贸易试验区改革开放方案 201
国务院关于推广中国（上海）自由贸易试验区可复制改革试点经验的通知 208
国务院关于做好自由贸易试验区新一批改革试点经验复制推广工作的通知 212
进一步深化中国（上海）自由贸易试验区和浦东新区事中事后监管体系建设总体方案 215
国家工商行政管理总局关于支持中国（上海）自由贸易试验区建设的若干意见 222
国家质量监督检验检疫总局关于支持中国（上海）自由贸易试验区建设的意见 225
自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单） 228
自由贸易试验区外商投资国家安全审查试行办法 239
中国（上海）自由贸易试验区外商投资备案管理办法（试行） 241
关于中国（上海）自由贸易试验区内企业登记管理的规定 245
中国（上海）自由贸易试验区反垄断协议、滥用市场支配地位和行政垄断执法工作办法 248
中国（上海）自由贸易试验区反价格垄断工作办法 251
中国（上海）自由贸易试验区经营者集中反垄断审查工作办法 254
中国（上海）自由贸易试验区反垄断工作联席会议制度方案 257
中国人民银行关于金融支持中国（上海）自由贸易试验区建设的意见 259
中国银监会关于中国（上海）自由贸易试验区银行业监管有关问题的通知 263
中国证监会关于资本市场支持促进中国（上海）自由贸易试验区若干政策措施 264
中国保监会支持中国（上海）自由贸易试验区建设的通知 265
进一步推进中国（上海）自由贸易试验区金融开放创新试点加快上海国际金融中心建设方案 266
进一步推进中国（上海）自由贸易试验区外汇管理改革试点实施细则 272
自贸试验区金融创新案例基本情况 276
关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见 333
交通运输部上海市人民政府关于落实《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》加快推进上海国际航运中心建设的实施意见 340
交通运输部关于在上海试行中资非五星旗国际航行船舶沿海捎带的公告 344
交通运输部关于在国家自由贸易试验区试行若干海运政策的公告 346
最高人民法院关于为自由贸易试验区建设提供司法保障的意见 347
后记 353