第1章 引言 1
1 研究动机 1
2 研究的意义 10
3 研究思路和结构安排 12
第2章 文献综述 17
1 流动性限制对股票价格影响的研究 17
2 非公开发行股票折价问题研究 21
3 基于融资方式选择角度对非公开发行股票的研究 28
4 本章研究小结 30
第3章 制度背景和理论分析 33
1 中国和西方成熟国家非公开发行制度比较研究 33
2 中国股票市场投资者法律保护 51
3 市场融资需求、整体上市与非公开发行股票制度 57
4 非公开发行股票制度下大股东自交易的理论分析 67
5 本章研究小结 74
第4章 非公开发行股票折价与大股东自交易研究 76
1 问题的提出 76
2 理论分析和研究假说 77
3 研究设计 82
4 实证分析 87
5 本章研究小结 94
第5章 股权融资方式选择与大股东自交易研究 96
1 问题的提出 96
2 理论模型分析 97
3 研究设计 102
4 本章研究小结 106
第6章 大股东非公开发行股票参与程度与大股东自交易研究 108
1 问题的提出 108
2 理论分析和研究假说 109
3 研究设计 113
4 实证结果 116
5 本章研究小结 123
第7章 市场时机、非公开发行股票与大股东自交易 125
1 问题的提出 125
2 制度背景、理论分析和研究假说 126
3 研究设计 130
4 实证结果分析 133
5 本章研究小节 138
第8章 非公开发行股票的监管 140
1 非公开发行股票政府监管背景分析 141
2 非公开发行股票监管模型分析 145
3 非公开发行股票政府监管的政策建议 151
第9章 研究结论 160
1 主要研究结论和创新 160
2 研究局限性及其未来研究方向 163
附录1 非公开发行股票缘何演变成大股东自交易的工具——基于驰宏锌锗非公开发行股票的案例研究 166
1 驰宏锌锗非公开发行股票案例概况 166
2 巩固控制权地位：股权分置改革与非公开发行股票捆绑于一起 168
3 大股东自交易：非公开发行股票定价、资产注入 173
4 反思政府部门所设计的制度安排的合理性 178
5 研究结论 184
附录2 证监会对上市公司不同融资方式发行审核的比较 185
参考文献 186
后记 204