第一章 金融衍生品监管概述 1
第一节 金融衍生品的定义和分类 1
第二节 金融衍生品的风险 3
第三节 金融衍生品监管的对象 5
第四节 金融衍生品监管的主体 7
第五节 金融衍生品监管体系 8
第二章 英国对金融衍生品市场的监管 11
第一节 金融服务局及其监管目标和监管原则 11
第二节 金融服务局监管的运作框架 13
第三节 1986年金融服务法及其监管框架 17
第四节 2000年金融服务和市场法 19
第五节 市场准入监管 23
第六节 持续性监管 28
第七节 对洗钱和内幕交易的监管 38
第八节 监管执法手段 41
第九节 投诉、仲裁和赔偿 44
第三章 美国对金融衍生品市场的监管 46
第一节 美国金融衍生品市场监管的职责划分 46
第二节 商品期货交易委员会 50
第三节 期监会的市场监管 53
第四节 证监会及其对金融衍生品市场的监管 58
第五节 全国期货业协会 63
第六节 全国期货业协会的总体监管要求 65
第七节 全国期货业协会对注册人的监管 78
第八节 调解、仲裁和赔偿 85
第九节 英美监管比较 95
第一节 香港金融衍生品市场监管架构 97
第四章 香港对金融衍生品市场的监管 97
第二节 香港金融管理局 107
第三节 香港证券及期货事务监察委员会 124
第五章 台湾对金融衍生品市场的监管 134
第一节 台湾证券期货管理委员会 134
第二节 台湾证期会对金融衍生品市场的监管 136
第六章 交易所对金融衍生品的监管 138
第一节 交易所的一线监管的职责 138
第二节 芝加哥商业交易所的监管 141
第三节 香港交易所的监管 184
第七章 场外金融衍生品监管 198
第一节 场外金融衍生品状况 198
第二节 对场外金融衍生品的监管 203
第一节 国际监管合作概述 209
第八章 金融衍生品监管的国际合作 209
第二节 巴塞尔委员会 215
第三节 国际清算银行 222
第四节 证监会国际组织 223
第九章 各地区金融衍生品监管法规比较 228
第一节 监管产品的范围 228
第二节 机构和从业人员 229
第三节 期货经纪商的资格 230
第四节 牌照的发放和撤销 231
第五节 分离帐户的规定 233
第六节 记录保存的规定 235
第七节 处分罚则的规定 236