法 律 3
全国人大常委会关于修改《中华人民共和国海洋环境保护法》等七部法律的决定（2013年12月28日 第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通讨） 3
行政法规 法规性文件 9
国务院办公厅关于金融支持经济结构调整和转型升级的指导意见 （2013年7月1日 国办发〔2013〕67号） 9
国务院关于废止和修改部分行政法规的决定 （2013年7月18日 国务院令第638号） 14
国务院办公厅关于金融支持小微企业发展的实施意见 （2013年8月8日 国办发〔2013〕87号） 19
国务院关于同意建立金融监管协调部际联席会议制度的批复 （2013年8月15日 国函〔2013〕91号） 23
国务院关于严格控制新设行政许可的通知 （2013年9月19日 国发〔2013〕39号） 25
国务院关于开展优先股试点的指导意见 （2013年11月30日 国发〔2013〕46号） 29
国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复（2013年12月10日 国函〔2013〕132号） 33
国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定 （2013年12月13日 国发〔2013〕49号） 35
国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见（2013年12月25日 国办发〔2013〕110号） 37
中国证监会发布的部门规章及规范性文件 45
综 合 45
关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定 （2013年7月18日 证监会公告〔2013〕30号） 45
关于印发《公安机关办理刑事案件适用查封、冻结措施有关规定》的通知 （2013年9月1日公通字〔2013〕30号） 48
人民银行、工信部、银监会、证监会、保监会关于防范比特币风险的通知 （2013年12月3日 银发〔2013〕289号） 61
关于禁止以电子商务名义开展标准化合约交易活动的通知 （2013年12月23日 证监发〔2013〕74号） 63
证 券 65
发行类 65
关于商业银行发行公司债券补充资本的指导意见 （2013年10月30日 证监会公告〔2013〕39号） 65
中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见 （2013年11月30日 证监会公告〔2013〕42号） 67
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定 （2013年12月2日 证监会公告〔2013〕44号） 74
关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引 （2013年12月6日 证监会公告〔2013〕45号） 77
关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引 （2013年12月6日 证监会公告〔2013〕46号） 80
证券发行与承销管理办法 （2013年12月13日 证监会令第95号） 84
机构类 93
证券公司参与股指期货、国债期货交易指引 （2013年8月21日 证监会公告〔2013〕34号） 93
证券公司年度报告内容与格式准则 （2013年11月20日 证监会公告〔2013〕41号） 97
上市公司类 123
财政部、国资委、证监会、社保基金会关于进一步明确金融企业国有股转持有关问题的通知 （2013年8月14日财金〔2013〕78号） 123
国资委、证监会关于印发《关于推动国有股东与所控股上市公司解决同业竞争规范关联交易的指导意见》的通知 （2013年8月20日 国资发产权〔2013〕202号） 125
上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红 （2013年11月30日 证监会公告〔2013〕43号） 127
关于在借壳上市审核中严格执行首次公开发行股票上市标准的通知 （2013年11月30日 证监发〔2013〕61号） 131
上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行 （2013年12月27日 证监会公告〔2013〕55号） 134
非上市公众公司类 137
关于修改《非上市公众公司监督管理办法》的决定 （2013年12月26日 证监会令第96号） 137
非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书 （2013年12月26日 证监会公告〔2013〕50号） 149
非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号——公开转让股票申请文件 （2013年12月26日 证监会公告〔2013 〕51号） 156
非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书 （2013年12月26日 证监会公告〔2013〕52号） 159
非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件 （2013年12月26日 证监会公告〔2013〕53号） 165
非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引 （2013年12月26日 证监会公告〔2013〕54号） 167
内容与格式准则类 171
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第2号——财务报表附注中政府补助相关信息的披露 （2013年9月12日 证监会公告〔2013〕38号） 171
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第3号——财务报表附注中可供出售金融资产减值的披露 （2013年9月12日 证监会公告〔2013〕38号） 173
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第4号——财务报表附注中分步实现企业合并相关信息的披露 （2013年12月23日 证监会公告〔2013〕48号） 175
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第5号——财务报表附注中分步处置对子公司投资至丧失控制权相关信息的披露 （2013年12月23日 证监会公告〔2013〕48号） 176
基 金 178
基金管理公司固有资金运用管理暂行规定 （2013年8月2日 证监会公告〔2013〕33号） 178
公开募集证券投资基金参与国债期货交易指引 （2013年9月3日证监会公告〔2013〕37号） 181
公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法 （2013年9月24日 证监会令第94号） 184
期 货 188
关于修改《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的决定 （2013年8月2日 证监会公告〔2013〕32号） 188
商品现货市场交易特别规定（试行） （2013年11月8日 商务部、人民银行、证监会令2013第3号） 192
附录 199
附录一 199
2013年下半年中国证监会明令废止或停止执行的文件、条款 199
附录二 司法解释 200
最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（二）（2013年9月5日法释〔2013〕22号） 200
附录三 其他部委发布的相关部门规章及规范性文件 210
国家外汇管理局关于国有企业境外期货套期保值业务外汇管理有关问题的通知 （2013年6月3日 汇发〔2013〕25号） 210
国家发展改革委关于加强小微企业融资服务支持小微企业发展的指导意见 （2013年7月23日发改财金〔2013〕1410号） 216
国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行工作的通知 （2013年8月2日 发改办财金〔2013〕1890号） 219
合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定 （2013年8月21日 国家外汇管理局公告2013年第1号） 225
国家发展改革委办公厅关于企业债券融资支持棚户区改造有关问题的通知 （2013年8月22日 发改办财金〔2013〕2050号） 230
财政部、国家税务总局关于期货投资者保障基金有关税收政策继续执行的通知（2013年10月28日 财税〔2013〕80号） 232
财政部关于国有金融企业发行可转换公司债券有关事宜的通知 （2013年11月16日 财金〔2013〕116号） 234