《资本市场结构 理论与现实选择》PDF下载

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  • 作  者:刘波著
  • 出 版 社:上海:复旦大学出版社
  • 出版年份:1999
  • ISBN:7309024397
  • 页数:181 页
图书介绍:内容提要选择和构建何种资本市场结构,在我国经济机制转轨的过程中,是理论界和实业界人士关注的焦点之一。本书的作者站在这一宽泛视界的前沿,以证券业为主线,通过历史和现实的纵横比较分析,聚焦于我国证券业的监管、一二级市场的结构选择等重大问题,作了较为深人的理论思考,并从一个实践者的角度提出了十分具有前瞻性的政策建议。全书共分导言和金融体制的结构选择、证券监管的横向结构研究与选择、证券监管的纵向结构研究与选择、证券一级市场结构研究与选择、证券二级市场结构研究等五章。

第一章 金融体制的结构性选择 14

一、银行业与证券业:历史源起 14

二、关于分、混业的理论分析 16

三、现实困境与理论之争 21

四、微观基础:中国选择分业的根本原因 27

第二章 证券监管的横向结构研究与选择 35

一、结构模式、理论分析与发展趋势 35

二、理论分析:独立型趋势和中国的选择 41

三 中国证券监管横向结构分析 48

第三章 证券监管的纵向结构研究与选择 55

一 自律与他律:沿革与趋势 55

二 自律与他律:一个理论分析模型 58

三 自律组织的结构性分析和中国的选择 68

四、证券监管地区分权的结构性剖析 75

第四章 证券一级市场结构研究与选择 85

一、结构模式:沿革与趋势 85

二、理论分析:注册制与审批制 90

三、中国现实的市场结构剖析 106

四、软预算约束与注册制在中国的不可能性分析 118

五、制度演进的突破口:Pre-IPO结构的建立 127

第五章 证券二级市场结构研究 135

一、证券二级市场的功能与目标 135

二、证券二级市场的组织结构 148

三、第四种市场失灵、流动性与交易成本 156

四、证券二级市场的作价机制研究 162

五、证券二级市场的清算结构研究 168

主要参考资料 176