第1篇 共同基金概述 3
第1章 共同基金起源与发展 3
第1节 共同基金的基本含义 3
第2节 共同基金的起源与发展 5
第3节 共同基金在世界范围发展情况 7
第4节 共同基金对整个金融业的重要作用 9
第5节 投资共同基金的利弊 10
第2章 共同基金分类 12
第1节 开放型和封闭型基金 12
第2节 公司型和契约型基金 15
第3节 成长型和收益型基金 18
第4节 基金类型的细分 22
第3章 共同基金的经营机构及当事人之间的法律关系 26
第1节 共同基金的经营机构 26
第2节 共同基金当事人之间的经济法律关系 31
第4章 基金的收益和税收 34
第1节 基金的收益 34
第2节 基金的税收 35
第1节 1940年《投资公司法》的相关规定 39
第5章 共同基金的公司治理结构 39
第2节 共同基金的公司治理结构 40
第3节 共同基金董事的职责 42
第4节 基金份额的销售 48
第5节 关联交易、独立性和有效性 49
第6章 技术进步在共同基金中的作用 52
第2篇 共同基金投资管理 59
第7章 投资组合管理概述 59
第1节 系统化的资产配置策略 67
第8章 资产配置策略 67
第2节 便捷式资产配置策略 72
第9章 证券组合选择 79
第1节 证券投资组合理论 79
第2节 引入无风险证券后的证券组合选择 88
第10章 股票选择战略 99
第1节 股票的投资与选择 99
第2节 投资组合的构建 101
第11章 股票投资策略 109
第1节 股票投资策略的分类 109
第2节 股票投资风格 111
第3篇 共同基金相关问题 131
第12章 基金销售渠道分析 131
第1节 目前基金分销渠道的使用情况 135
第2节 基金分销渠道随时间的演变 140
第3节 使用销售渠道的动因 146
第13章 共同基金的费用 151
第1节 基金及其持有的费用种类 151
第2节 其他费用与经常性开支 160
第3节 标准费用表 162
第4节 共同基金费用的变化趋势 164
第5节 正确地理解规模经济 165
第14章 共同基金业绩评估 167
第1节 收益率的计算 167
第2节 风险调整的基金收益率指标 169
第3节 业绩评估实例 180
第4节 资产组合成分变化的业绩评估指标 184
第5节 市场时机 185
第15章 共同基金的监管 190
第1节 1940年《投资公司法》的适用范围 190
第2节 基金活动的监管 191
第3节 管理和控制 193
第4节 基金份额的销售和费用 195
第16章 美国的退休计划和基金业 197
第1节 退休金计划（Retirement Plan）简介 197
第2节401（k）计划 202
第3节 基金管理公司在401（k）计划市场的集中程度 209
第4节 基金管理公司对退休计划参加者的教育 211
第5节 退休计划的有关法律和法规 216
第6节 基金个人退休账户市场的出现和发展 220
第1节 成本—收益分析 223
第17章 机构投资者：并不愿意积极参与公司事务 223
第2节 积极参与争取什么 225
第3节 对机构投资者积极参与的方式排序 227
附录 234
附录一：先锋集团的发展历程 234
附录二：指数基金的发展历程 260
附录三：对冲基金 279
附录四：1940年《投资公司法》15U.S.C80a-1 292
附录五：1940年《投资顾问法》15U.S.C80b-1 387