第一章：WTO挑战中国证券营销 1
1.1 《金融服务贸易协议》与证券 2
1.1.1 国际金融服务贸易的“游戏规则”——《金融服务贸易协议》 2
1.1.2《金融服务贸易协议》与证券 4
1.2 加入WTO：证券营销乾坤大 6
1.2.1 营销的一般涵义 6
1.2.2 证券营销：一个全新的市场概念 7
1.3 定格WTO：给我们的机遇和挑战 12
1.3.1 全球证券营销概况 14
1.3.2 我国证券市场现状及评价 25
第二章：证券营销的前奏：证券发行 36
2.1 多层次的发行主体 37
2.1.1 发行主体“排排座” 37
2.1.2 主体质量：证券营销的“源氏物语” 40
2.2 琳琅满目的证券品种 42
2.2.1 国债：证券发行的重头戏 42
2.2.2 股票：投资者魂牵梦绕的品种 46
2.2.3 基金：倍受青睐的角色 51
2.2.4 公司（企业）债：一个被遗忘的角落 57
2.2.5 衍生产品：花样翻新，爱恨交加 62
2.3 层出不穷的发行方式 65
2.3.1 常用的股票发行方式 65
2.3.2 常用的国债发行方式 84
2.4 证券需求制约供给 90
2.4.1 满足投资者需求：证券发行的立足之本 90
2.4.2 证券需求与证券供给的均衡：“让市场说话” 94
第三章：证券营销的关键：承销 99
3.1 不可或缺的证券承销机构——投资银行 99
3.1.1 揭开投资银行神秘的面纱 100
3.1.2 投资银行的功能：陪你到永远 123
3.2 证券承销方式：“昨天、今天、明天” 131
3.2.1 古为今用的承销方式：包销与代销——投资银行的本源业务之一 131
3.2.2 有待创新的承销方式：组合承销 140
3.3.1 市场细分：目标市场策略 142
3.3 承销战略：证券营销的重中之重 142
3.3.2 “随机应变”的定价策略 152
第四章：证券营销的“润滑剂”：证券交易 156
4.1 循规蹈矩的交易程序 157
4.1.1 证券交易的神经中枢：证券交易所 157
4.1.2 证券交易的中坚力量：证券商 163
4.1.3 证券交易的尚方宝剑：“游戏规则” 165
4.2 日益开放的交易方式 170
4.2.1 原始基础的现货交易 171
4.2.2 规模庞大的期货交易 172
4.2.3 暗藏杀机的期权交易 173
4.2.4 功成名就的信用交易 175
4.3.1 捉摸不透的影响因素 179
4.3 变幻莫测的交易价格 179
4.3.2 工程化式的定价模型 185
4.4 小试牛刀的网上证券交易 200
第五章：证券营销博弈的结果：营销风险与营销收益 206
5.1 证券营销风险 206
5.1.1 高风险的证券市场：与泡沫经济共舞 206
5.1.2 无风不起浪：证券营销风险探源 209
5.1.3 与狼共舞：我国券商面临的风险 221
5.1.4 证券营销风险的规避 241
5.2.1 证券营销风险和收益的关系：没有免费午餐 253
5.2 证券营销收益 253
5.2.2 证券投资收益 257
5.2.3 券商证券营销收益 270
第六章：证券营销的“安全阀”：法制与监管 277
6.1 公开：信息披露制度 277
6.1.1 信息披露制度的内涵、特征及功能 278
6.1.2 信息披露的基本原则：充分与对称 280
6.1.3 信息披露的主要内容——“三个窗口” 283
6.2 公平：证券立法 290
6.2.1 证券立法的目的、意义：投资者利益的“护花使者” 290
6.2.2 证券立法的国际比较：各具特色 291
6.2.3 我国证券立法的基本内容：“定盘的星” 295
6.3.1 市场监管的目的、意义 297
6.3 公正：市场监管 297
6.3.2 证券市场监管的主要内容 300
6.3.3 市场监管模式比较：殊途同归 328
6.3.4 国际监管合作：走向“大家庭” 338
第七章：我国证券市场开启WTO之门的“金钥匙”：证券营销创新 343
7.1 日新月异的国际证券营销新趋势 343
7.1.1 证券交易无形化 344
7.1.2 全球市场一体化 345
7.1.3 证券衍生产品化 345
7.1.4 投资者机构化 346
7.1.5 证券制度的国际化 346
7.2.1 我国证券市场所处的阶段 347
7.2 尚待改善的我国证券营销环境 347
7.2.2 证券营销环境基本具备，“同志尚须努力” 352
7.3 迎头追赶的我国证券营销国际化战略 361
7.3.1 我国证券市场国际化的主要表现形式 362
7.3.2 我国证券市场国际化坚冰待破 369
7.3.3 我国证券营销国际化发展战略 370
7.4 任重道远的证券营销创新 374
7.4.1 制度创新 374
7.4.2 机构创新 385
7.4.3 品种创新——中国券商新的利润增长点 403
7.4.4 监管创新 404
主要参考文献 409
后记 412