第一章 股票概述 1
第一节 股票的概念、法律属性和种类 1
一、中国股票的产生和发展 1
二、股票的概念 5
三、股票的法律属性 7
四、股票的种类 10
第二节 股票运作的决定因素 15
一、股票运作概述 15
二、股票运作的主体 21
三、股票运作的内容 25
四、股票运作的客体 26
第三节 股票依法运作的空间——股票市场 29
一、股票市场概述 29
二、股票市场的内在因素 32
三、股票市场的功用 33
四、股票市场的结构 35
第二章 调整股票运作的社会规范 37
第一节 非股票法律的社会规范 37
一、调整股票运作的社会规范概述 37
二、调整股票运作的章程 38
三、证券交易所的非业务规则 41
四、调整股票运作的行业规定 43
五、调整股票运作的党纪、政纪、行政解释和司法解释 44
第二节 股票法的特征、性质和调整对象 47
一、股票法的特征 47
二、股票法的性质 48
三、股票法的调整对象 51
第三节 股票法律体系 55
一、股票法律体系概述 55
二、当前我国股票法律体系的特点 57
第四节 股票法律的实施、效力和冲突 62
一、股票法律的实施 62
二、股票法律的效力 64
三、股票法律的冲突 71
第三章 股票的依法发行 77
第一节 股票发行概述 77
一、股票发行的概念 77
二、股票发行的性质 77
三、股票发行的种类 80
二、原始股发行条件 84
第二节 股票发行的条件 84
一、股票发行条件概述 84
三、新股发行条件 87
四、外资股发行条件 89
五、转股公司债券发行条件 93
第三节 股票发行的申请 94
一、股票发行申请概述 94
二、股票发行（申请）人 95
三、股票发行申请条件 97
四、股票发行申请方式 98
五、股票发行申请程序 110
第四节 股票发行的审核 113
一、股票发行审核概述 113
二、股票发行审核的类型 115
三、股票发行的审核机构 116
四、股票发行审核应当遵循的规则 117
五、股票发行的审核程序 118
第五节 股票发行的方式 120
一、股票发行方式概述 120
二、股票发行方式的确定 122
三、“上网定价”发行方式 123
四、向二级市场投资者配售新股 125
五、“对一般投资者上网发行和对法人配售相结合”发行方式 128
第六节 股票发行的价格和成本 134
一、股票发行的价格 134
二、股票发行的成本 138
第七节 股票的依法承销 140
一、股票承销概述 140
二、股票承销的法律属性 140
三、股票承销机构（承销商）的职责 146
四、股票承销协议 158
五、股票承销的种类 161
六、股票承销的程序 163
第八节 股票发行的程序 165
一、股票发行程序概述 165
二、原始股发行程序 166
三、新股发行程序 168
第四章 股票的依法上市 174
第一节 股票上市概述 174
一、股票上市的概念 174
二、股票上市的特点和属性 177
三、股票上市的好处 179
第二节 股票上市的条件和推荐人制度 181
一、股票上市条件概述 181
二、股票上市条件的具体内容 182
三、股票上市的推荐人制度 185
第三节 股票上市的申请和程序 187
一、股票上市申请概述 187
二、股票上市的申请方式 188
三、股票上市的程序 194
一、股票交易的概念和种类 198
第五章 股票的依法交易 198
第一节 股票交易概述 198
二、股票交易的法律属性 200
第二节 股票交易的方式 207
一、股票交易方式概述 207
二、股票再次交易方式 208
第三节 股票交易的程序 213
一、股票交易程序概述 213
二、开户阶段 214
三、委托阶段 222
四、申报、竞价和成交阶段 237
五、清算、交割阶段 238
六、过户阶段 242
七、登记阶段 243
第四节 股票交易的规则和费用 243
一、股票交易规则概述 243
二、沪深两市的交易规则 244
三、原STAQ、NET系统挂牌股份交易规则 255
四、股票交易的费用 260
一、B股概述 261
第五节 B股的交易 261
二、B股的交易资金 262
三、证券经营机构开立B股保证金账户问题 265
四、证券经营机构代办B股账户问题 265
五、商业银行办理外汇划转手续 268
六、境内居民个人开立B股股票账户问题 269
七、B股的交易规则 272
第六节 股票交易的停牌和复牌 277
一、股票交易停牌和复牌概述 277
二、股票交易停牌和复牌的运作 277
一、股票交易特别处理概述 280
第七节 股票交易的特别处理 280
二、股票交易特别处理的条件及其运作 281
第八节 股票交易的特别转让 285
一、股票交易特别转让概述 285
二、股票交易特别转让的条件 286
三、股票交易特别转让的程序 286
四、股票交易特别转让的内容 287
第九节 股票交易的结算、登记和托管 288
一、股票交易的结算、登记和托管的机构 288
二、股票交易的结算 289
三、股票交易的登记 291
四、股票的托管 302
第六章 股票上市的依法暂停、恢复和终止 306
第一节 股票上市的暂停和恢复 306
一、股票上市的暂停 306
二、股票上市的恢复 309
第二节 股票上市的终止——退市 312
一、股票退市概述 312
二、股票退市的原因 313
三、股票退市的途径 314
四、股票退市的条件 315
五、股票退市的预警机制 318
六、股票退市的法律后果 319
七、对退市股票持有者的保护 321
八、股票的退市规则 324
九、股票退市的程序 326
第七章 股票信息的依法编制和披露 331
第一节 股票信息概述 331
一、股票信息的概念和属性 331
二、股票信息的种类 334
三、股票信息的编制披露原则 335
第二节 股票信息编制披露的主体及其规则 338
一、股票信息的编制披露主体 338
二、股票发行人编制披露股票信息的规则 339
三、证券交易所编制披露股票信息规则 341
四、证券公司编制披露股票信息规则 343
五、证券监督管理机构编制披露股票信息规则 346
第三节 常见股票信息的编制披露指引 348
一、《首次公开发行股票招股说明书》的编制披露指引 348
二、新股招股说明书的编制披露指引 349
三、《可转换公司债券募集说明书》的编制披露指引 350
五、《可转换公司债券上市公告书》的编制披露指引 351
六、《年度报告》的编制披露指引 351
四、《股票上市公告书》的编制披露指引 351
七、《中期报告》的编制披露指引 352
八、《季度报告》的编制披露指引 352
九、临时报告的编制披露指引 353
十、境内外上市外资股信息的编制披露指引 354
第四节 股票信息的传播媒体 355
一、股票信息传播媒体概述 355
二、传播媒体传播股票信息的规则 357
一、股票运作中介服务的概念和特点 367
第八章 股票运作的依法中介服务 367
第一节 股票运作中介服务概述 367
二、股票运作中介服务的法律属性 368
三、股票运作中介服务的种类 369
四、股票运作的中介服务机构 370
第二节 证券交易所的中介服务 371
一、概述 371
二、中介服务的属性和内容 376
三、中介服务的规则 379
一、中介服务的内容 380
第三节 证券公司的中介服务 380
二、中介服务的规则 381
第四节 证券登记结算机构的中介服务 384
一、概述 384
二、中介服务的内容 391
三、中介服务的规则 391
第五节 证券投资咨询机构的中介服务 396
一、概述 396
二、中介服务的内容 402
三、中介服务的规则 402
一、概述 407
第六节 证券资信评估机构的中介服务 407
二、中介服务的内容 409
三、中介服务的规则 409
第七节 会计（审计）师事务所的中介服务 410
一、概述 410
二、中介服务的资格 417
三、中介服务的内容 418
四、中介服务的规则 419
一、概述 423
第八节 资产评估机构的中介服务 423
二、中介服务的资格 427
三、中介服务的内容 428
四、中介服务的规则 428
第九节 律师事务所的中介服务 430
一、概述 430
二、中介服务的资格 431
三、中介服务的内容 432
四、中介服务的规则 432
二、中介服务的资格 434
一、概述 434
第十节 商业银行的中介服务 434
三、中介服务的内容 435
四、中介服务的规则 436
第九章 股票运作的依法监管 440
第一节 股票运作监管概述 440
一、为什么要对股票的运作实行监管 440
二、股票运作监管的概念和特点 442
三、股票运作的监管种类 445
四、股票运作监管的依据 447
五、股票运作的监管程序 448
第二节 股票运作的监管体系 449
一、股票运作的监管体系概述 449
二、目前我国股票运作的监管体系 450
第三节 股票运作的行政监管 453
一、中国证监会对股票运作的监管 453
二、地方证券监督管理机构对股票运作的监管 458
三、其他行政管理机关的协管 464
四、证券交易所的协管 466
五、证券业协会的协管 466
六、股票运作监管机构之间的关系 468
第四节 对股票发行人的监管 474
一、对股票发行人实施监管的最终目标 474
二、对股票发行人实施监管的内容和措施 477
三、股票发行上市辅导制度 481
四、上市公司检查制度 482
五、上市公司行业分类管理制度 484
六、上市公司董事长谈话制度 485
七、上市公司董事会秘书制度 487
八、上市公司独立董事制度 487
一、如何对证券公司实施监管 489
九、上市公司股东大会规范制度 489
第五节 对证券公司的监管 489
二、对证券公司设立及其组织机构运作的监管 490
三、证券公司检查制度 491
四、客户交易结算资金管理制度 493
五、证券公司内部控制制度 497
六、主承销商业务制度 497
九、证券公司统计报表报送制度 498
十一、证券公司高级管理人员谈话提醒制度 498
十、证券公司高级管理人员任职资格管理制度 498
八、证券公司年度报告的编制、报送制度 498
七、信誉主承销商考评制度 498
十二、证券公司网上业务核准制度 500
十三、对证券公司特殊行为的监管 500
第六节 对证券从业人员的监管 501
一、证券从业人员概述 501
二、对证券从业人员监管的措施 502
三、证券从业人员资格证书的取得 502
四、证券从业人员资格的维持 504
五、对证券从业人员的管理 504
六、证券市场禁入制度 505
一、对股票信息编制披露监管概述 509
二、证券监督管理机构对股票信息的监管 509
第七节 对股票信息编制披露的监管 509
三、证券交易所对股票信息的监管 510
四、对股票信息传播媒体的监管 514
第八节 对国有股的监管 514
一、对国有股监管概述 514
二、股份有限公司设立时，对国有股的监管 515
三、股份有限公司设立后，对国有股的监管 516
一、违法行为与股票运作的伴生关系 518
第十章 股票运作中的违法行为及其解决 518
第一节 股票运作中的违法行为概述 518
二、股票运作中违法行为的概念和特点 523
三、股票运作中违法行为的种类 524
四、当前股票运作中违法行为的特点 527
五、股票运作中违法行为的法律责任和法律制裁 543
第二节 股票运作中常见违法行为的认定和处理 553
一、擅自发行股票行为的认定和处理 553
二、欺诈发行股票行为的认定和处理 554
三、承销、代理买卖擅自发行股票行为的认定和处理 555
四、未按规定披露股票信息行为的认定和处理 557
五、非法开设股票交易场所行为的认定和处理 558
六、擅自设立证券公司从事行纪行为的认定和处理 559
七、禁止参与交易人参与交易行为的认定和处理 560
八、诱骗投资者买卖股票行为的认定和处理 561
九、短线交易行为的认定和处理 562
十、内幕交易行为的认定和处理 563
十一、泄露内幕信息行为的认定和处理 564
十二、建议买卖特定股票行为的认定和处理 565
十三、操纵股票交易价格行为的认定和处理 566
十四、挪用公款买卖股票行为的认定和处理 567
十五、提供融资、融券行为的认定和处理 568
十六、当日买入并卖出股票行为的认定和处理 569
十七、编造并传播虚假信息行为的认定和处理 570
十八、虚假陈述或者信息误导行为的认定和处理 570
十九、以个人名义买卖股票行为的认定和处理 572
二十、违规自营行为的认定和处理 572
二十一、违背客户委托意志行为的认定和处理 573
二十二、擅自处置客户股票、资金行为的认定和处理 574
二十四、违规收购行为的认定和处理 575
二十三、接受全权委托或承诺行为的认定和处理 575
二十五、私下接受客户委托行为的认定和处理 576
二十六、擅自经营未上市股票行为的认定和处理 576
二十七、提供虚假证明文件行为的认定和处理 577
第三节 股票运作中行政违法行为的解决 578
一、股票运作中行政违法行为的解决途径概述 578
二、对股票运作中行政违法行为的行政处罚 582
三、行政监管机关执法时发现股票犯罪嫌疑的处理 591
四、对股票监管中违法行政处罚的救济手段 595
一、股票运作中犯罪行为的刑事诉讼 597
第四节 股票运作中刑事违法行为的解决 597
二、对股票犯罪违法刑事诉讼的救济手段 601
第五节 股票运作中的纠纷及其解决 602
一、股票运作中的纠纷概述 602
二、股票运作中纠纷的解决依据和途径 603
三、股票运作中纠纷的协商 605
四、股票运作中纠纷的调解 606
五、股票运作中纠纷的民事诉讼 607
六、对股票纠纷违法民事诉讼的救济手段 617
七、法院在审理股票纠纷时，发现犯罪嫌疑的处理 620