第一编 证券法学总论 1
第一章 证券制度概述 1
第一节 证券制度概述 1
第二节 有价证券的概念、特征与分类 7
第三节 证券制度的作用 13
第二章 证券法的性质和作用 16
第一节 证券法的性质 16
第二节 证券法的作用 32
第三章 证券法的历史沿革 36
第一节 中国的证券立法 36
第二节 外国的证券立法 44
第二编 证券的发行 50
第四章 证券发行总论 50
第一节 证券发行概述 50
第二节 证券发行的原则 53
第三节 证券发行的审核制度 60
第四节 证券发行的分类 66
第五章 股票的发行 73
第一节 股票发行概述 73
第二节 股票发行的条件 76
第三节 股票发行的程序 84
第四节 股票发行的价格 88
第六章 债券的发行 93
第一节 债券发行的条件 93
第二节 债券发行的程序 101
第三节 债券发行的种类 105
第四节 债券发行的期限 112
第七章 证券承销 115
第一节 证券承销概述 115
第二节 证券承销的方式 118
第三节 证券承销规则 124
第一节 证券上市的概念、种类和作用 129
第八章 证券上市概述 129
第三编 证券上市 129
第二节 证券上市的条件 133
第三节 证券上市的程序 137
第四节 证券上市辅导 141
第五节 证券上市的暂停和终止 146
第六节 证券的境外上市与第二上市 150
第九章 上市公司的信息公开义务 157
第一节 上市公司的信息公开概述 157
第二节 上市公司信息公开的范围 162
第三节 上市公司信息公开的方式和程序 177
第四节 上市公司信息公开的例外 179
第一节 上市公司收购概述 183
第十章 上市公司收购 183
第二节 上市公司收购的基本原则 188
第三节 上市公司收购的分类 193
第四节 上市公司收购的程序及后果 199
第四编 证券市场 207
第十一章 证券市场概述 207
第一节 证券市场的概念与特征 207
第二节 证券市场的功能 209
第三节 证券市场的分类 211
第一节 证券交易所概述 215
第十二章 证券交易所 215
第二节 证券交易所的设立 225
第三节 证券交易所的会员 230
第四节 证券交易所的组织机构 232
第五节 证券交易所的业务规则与职责 235
第十三章 证券经营机构 240
第一节 证券经营机构概述 240
第二节 证券公司 247
第三节 证券业协会 256
第四节 其他证券经营机构 259
第十四章 证券交易制度 262
第一节 证券交易代理 262
第二节 证券交易自营 269
第三节 证券交易登记 272
第四节 不正当交易行为的禁止 277
第五编 证券中介与证券服务 284
第十五章 证券登记结算机构与专业性证券中介机构 284
第一节 证券登记结算机构 284
第二节 专业性证券中介机构 290
第十六章 证券投资基金 299
第一节 证券投资基金概述 299
第三节 证券投资基金当事人及其关系 306
第三节 证券投资基金的运作 312
第四节 证券投资基金的监管 317
第一节 证券投资咨询概述 321
第十七章 证券投资咨询 321
第二节 证券投资咨询机构 327
第三节 证券投资咨询的内容 330
第六编 证券责任 337
第十八章 证券责任概述 337
第一节 证券责任的概念和特征 337
第二节 证券责任的种类 340
第十九章 证券责任的承担 342
第一节 证券民事责任 342
第二节 证券行政责任 350
第三节 证券刑事责任 357