第一章 证券电子商务概述 1
第一节 证券电子商务的基本内容 1
一、电子商务的兴起 1
二、证券电子商务的概念与范畴 2
第二节 证券电子商务与传统证券业务的比较 5
一、业务形式的比较 5
二、市场效果的比较 7
第三节 本书概览 9
第二章 证券电子商务的理论分析 11
第一节 证券电子商务与市场环境变革 11
一、证券电子商务与虚拟经济 11
二、证券电子商务与委托—代理关系 14
三、证券电子商务与信息不对称 17
第二节 证券电子商务与券商经营创新 22
一、传统券商经营方式分析 23
二、网络环境下的券商经营方式分析 24
第三章 国外证券电子商务的发展与启示 27
第一节 网上交易在国外的发展 27
一、网上交易在美国的发展 27
二、网上交易在其他国家和地区的发展 29
第二节 其他证券电子商务业务的发展 31
一、证券发行中的电子商务应用 31
二、证券信息服务中的电子商务应用 34
第三节 国外证券电子商务发展中存在的问题 35
一、网上交易中的问题 36
二、网上证券发行与信息服务中的问题 40
三、网络安全与其他技术问题 42
第四节 国外证券电子商务发展对我国的启示 44
第四章 美国证券电子商务案例介绍 47
第一节 ETRADE公司 47
一、概况 47
三、价格与成本 48
二、业务范围 48
四、营销 50
五、现有客户基础 51
六、潜在客户分析 53
七、竞争 54
八、面向未来的决策思考 55
第二节 嘉信公司 56
一、公司背景 56
二、折扣经纪业务与渠道选择 57
三、因特网经营之路（一）：从电脑应用到网络应用 59
四、因特网经营之路（二）：在竞争中发展 62
五、新近的进燕尾服：强强对话与前景展望 69
第三节 Wit SoundView公司 72
一、概况 72
二、业务范围 73
三、经营环境：以首次公开发行（IPO）市场为例 74
四、因特网狂潮与IPO 76
五、经营模式：以股票发行为例 77
六、客户服务与沟通 78
七、未来的挑战 80
第五章 我国证券电子商务的实践与存在的问题 82
第一节 我国证券电子商务的实践 82
一、我国证券电子商务的发展进程 82
二、我国发展证券电子商务的优势 86
一、安全问题 89
第二节 我国证券电子商务发展中的问题与对策 89
二、制度问题 90
三、信息基础设施问题 92
第三节 国内证券电子商务案例（1）：国信证券鑫网 93
一、无形电子交易中心的成功实践 94
二、银证合作的典范——牡丹国信证券灵通卡 94
第四节 国内证券电子商务案例（2）：青海证券 98
一、公司背景与发展历程 98
二、公司策略 101
三、认真比较，明确目标，大胆创新 104
第六章 证券电子商务的运作模式（上） 108
第一节 网上证券交易系统 108
一、国外的网上交易模式及特点 108
二、我国目前的网上交易模式 111
三、面向未来的网上交易模式设计 114
第二节 网上证券发行和路演系统 121
一、网上证券发行系统 122
二、网上路演系统 124
第三节 网上证券支付：以银证转账系统为例 133
一、银证转账系统的特点 133
二、银证转账联网系统的模式分类 135
第七章 证券电子商务的动作模式（下） 138
第一节 网上证券信息系统 138
一、网上证券信息系统的发展 138
二、网上证券信息服务的特点 140
三、网上证券信息服务存在的问题 141
四、信息平台方案设计 142
第二节 证券电子商务平台 147
一、因特网接入方案 147
二、网站功能设计 149
三、网站系统结构设计 157
四、网上交易系统技术方案和业务流程 163
第八章 移动电子商务的兴起与证券业应用 170
第一节 移动电子商务的兴起 170
一、移动因特网的特点 171
二、移动通讯工具的创新 172
三、移动电子商务应用的出现 173
四、移动电子商务的问题与展望 173
第二节 移动电子商务工具——以PDA为例 174
一、PDA简介 174
二、PDA市场的竞争与发展 176
三、PDA的无线上网功能 179
四、PDA与移动电话的结合 181
第三节 我国移动证券电子商务的发展——以赢时通为例 182
一、公司背景 183
二、证券电子商务战略 184
三、移动证券电子商务业务 186
第四节 全球移动电子商务先驱——NTT DoCoMo公司 188
一、NTT和DoCoMo的历史问题 190
二、移动电话创机关报、因特网崛起与I-Mode的诞生 191
三、成功的商业模式 193
四、I-MODE的技术特点 197
五、DoCoMo的未来 199
第九章 我国证券电子商务前瞻 201
第一节 证券电子商务的发展趋势 201
一、全球证券电子商务的发展趋势 201
二、我国证券电子商务的发展前景与政策取向 202
第二节 发展我国证券电子商务的若干思考 204
附录一 国内有关证券电子商务的规章制度选编 208
一、证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行） 208
附： 208
二、网上证券委托暂行管理办法 222
三、关于新股发行公司通过互联网进行公司推介的通知 228
四、关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知 229
五、上市公司新股发行管理办法 230
六、关于上市公司增发股份招股意向书上网披露的通知 238
七、关于招股说明书上网披露的通知 239
八、上网披露招股说明书电子文件有关要求 241
一、互联网监管指引 242
附录二 香港地区有关证券电子商务的规章制度选编 242
二、有关在互联网上提供财经信息的通知——发牌规定 255
三、致所有注册/持牌商号 262
四、关于注册人在首次公开发售中利用互联网收集证券认购申请的指引 263
五、有关《电子交易条例》内适用于成交单据的规定的指引 267
六、集体投资计划互联网指引 270
主要参考文献 280
后记 287