第一部分 公司上市融资 3
第一章 股份发行 3
第一节 公司如何发行股份 3
一、 设立发行与新股发行 3
二、 公募发行与私募发行 4
第二节 设立发行 4
一、 法律上对发起人的资格有要求吗？ 5
二、 设立发行的一般条件有哪些？ 6
三、 发行股份要进行哪些工作 8
四、 发起人要承担哪些法律责任 30
五、 如何确定股票发行价格及费用 33
第三节 新股发行 33
一、 发行条件 34
二、 发行程序 35
三、 发行方式 40
第四节 股份管理 43
一、 股东名册的置备 44
二、 股东名册的效力 44
三、 记名股票意外灭失的补救 45
一、 法律对股票的交易场所有限制吗？ 48
第二章 股份转让 48
第一节 转让条件及限制 48
二、 对特殊主体股票转让的限制 50
第二节 转让方式 52
一、 记名股的转让 52
二、 无记名股的转让 53
第三章 股份的上市交易 54
第一节 股票上市交易需要哪些条件 55
第二节 股票上市需要哪些程序 57
一、 上市准备阶段 57
二、 向证券交易所的上市委员会申请 61
三、 中国证监会核准 62
四、 签订上市协议书 64
五、 上市公告 65
六、 挂牌上市 69
七、 公司上市的暂停和终止 69
第三节 上市公司的监管 72
一、 公司的规范化管理 72
二、 信息的持续公开 78
三、 总经理等人兼职的禁止 85
五、 股票发行与交易中的禁止行为 86
四、 董事、经理持股的规定 86
第四节 上市公司公开募集股份 92
一、 上市公司公开募集股份需要达到哪些条件及要求？ 92
二、 上市公司公募增发的程序 94
第五节 上市公司配股 102
一、 上市公司配股的条件 102
二、 上市公司配股程序 104
三、 上市公司配股的信息披露问题 108
一、 什么是境外上市？ 109
第六节 公司如何到境外上市融资 109
四、 其他应当注意的问题 109
二、 境外上市有哪些条件和要求？ 110
三、 境外上市的程序 112
第七节 境内上市外资股 115
一、 条件及要求 116
二、 发行境内上市外资股的程序 117
三、 公司发行境内上市外资股后应当注意的问题 122
第八节 关于国有股和法人股的转让问题 124
一、 上市公司协议收购与股权协议转让的概况 125
二、 股权协议转让的现实意义 126
三、 协议收购的操作程序 129
第九节 证券公司 132
一、 什么是证券公司？ 133
二、 证券公司有什么分类？ 133
三、 证券公司的监管 134
第二部分 企业发行债券融资 145
第四章 公司债券的发行 145
第一节 公司债券的种类 145
一、 什么是公司债券？ 145
二、 公司债券有哪些特征？ 145
三、 公司债券的种类 147
一、 不可转换公司债券的发行条件 151
第二节 不可转换公司债券的发行 151
二、 不可转换公司债券的发行程序 155
三、 不可转换公司债券的管理 160
第三节 可转换公司债券的发行 161
一、 可转换公司债券的特点 161
二、 发行可转换公司债券都需要什么条件？ 164
三、 发行可转换公司债券的程序 166
四、 发行可转换公司债券要经过哪些程序？ 175
二、 关于债券的转让价格 193
一、 关于转让的场所 193
第一节 债券转让条件 193
第五章 公司债券的转让 193
第二节 债券转让方式 194
一、 记名债券转让 194
二、 无记名债券转让 194
第六章 公司债券的上市及信息公开 195
第一节 不可转换债券的上市及信息公开 195
一、 债券的上市条件 195
二、 上市程序 195
三、 上市的暂停与终止 196
四、 信息公开 197
第二节 可转换债券的上市及信息公开 199
一、 关于上市条件及程序 199
二、 关于可转换公司债券上市后的管理 200
三、 关于可转换公司债券上市后的信息公开 200
第三节 可转换公司债券转换股份及偿还 201
一、 债券转换 201
二、 可转换债券的还本付息 201
一、 短期贷款、中期贷款和长期贷款 205
第二节 借款种类 205
第一节 借款含义 205
第三部分 银行借贷融资 205
第七章 银行借款及其种类 205
二、 固定资产贷款、流动资金贷款和储备资金贷款 206
三、 信用贷款和担保贷款 206
四、 自营贷款和委托贷款 207
第八章 借款过程 208
第一节 企业申请贷款条件 208
一、 积极条件 208
二、 消极条件 208
一、 贷款申请 209
三、 其他限制 209
第二节 订立借款合同的程序 209
二、 对借款人的信用等级评估 210
三、 贷款调查 212
四、 贷款审批 214
五、 签订借款合同 215
六、 贷款发放 224
第九章 贷款人的权利和义务 225
第一节 贷款人的权利 225
二、 对贷款人在业务中的要求 226
一、 对贷款人的日常工作要求 226
第二节 贷款人的义务 226
第十章 借款人的权利和义务 232
第一节 借款人的权利 232
一、 可以向多个独立的贷款人申请贷款并依条件取得贷款 232
二、 有权按合同约定提取和使用全部贷款 232
三、 有权拒绝借款合同以外的附加条件 232
四、 有权向贷款人的上级和中国人民银行反映、举报有关情况 232
第二节 借款人的义务 233
一、 借款合同主体的合同变更 235
第一节 借款合同主体的变更 235
第十一章 借款合同的变更 235
二、 合同主体的非合同变更 236
第二节 借款合同内容的变更 239
第四部分 融资租赁 245
第十二章 融资租赁及其种类 245
第一节 融资租赁合同及其特点 245
一、 什么是融资租赁合同？ 245
二、 这种合同有什么特点？ 245
第二节 融资租赁合同的种类 251
一、 直接租赁、转租和回租 251
二、 单一投资者租赁与杠杆租赁 255
三、 国内租赁、国际租赁、租赁的国际业务及国际集团租赁 261
第十三章 融资租赁合同的订立 264
第一节 买卖合同的订立 265
第二节 融资租赁合同的订立 274
一、 融资租赁合同订立前的准备 274
二、 融资租赁合同的订立 277
第十四章 当事人的权利和义务 296
第一节 承租人的权利和义务 296
一、 承租人的权利 296
二、 承租人的义务 297
第二节 出租人的权利和义务 302
一、 出租人的权利 302
二、 出租人的义务 304
主要参考文献 306
附录： 308
1． 股票发行与交易管理暂行条例 308
2． 企业债券管理条例 323
3． 可转换公司债券管理暂行办法 327
4． 证券投资基金管理暂行办法 333
后记 341