第1篇 上市公司监管 3
1.1上市公司巡回检查监管工作 3
1.1.1 上市公司巡回检查工作规程 3
1.1.2 上市公司巡回检查工作法规目录提示 9
1.1.3 上市公司巡回检查记录表 12
1.1.4 上市公司预选准备资料清单 13
1.1.5 上市公司风险预警系统对照表 14
1.1.6 上市公司巡回检查通报指引 15
1.1.7 上市公司限期整改通知书指引 15
1.1.8 上市公司巡回检查档案目录提示 16
1.1.9 上市公司整改效果评价意见书指引 17
1.1.10 上市公司巡回检查工作流程图 18
1.2 上市公司信息披露(定期报告)审查监管工作 21
1.2.1 上市公司信息披露(定期报告)审查工作规程 21
1.2.2 上市公司信息披露风险预警系统对照表 25
1.2.3 上市公司信息披露(定期报告)事后审查对照表 26
1.2.4 上市公司信息披露(定期报告)审查流程图 28
1.3 上市公司信息披露(临时报告)审查监管工作 33
1.3.1 上市公司信息披露(临时报告)审查工作规程 33
1.3.2 上市公司信息披露(临时报告)事后审查记录表 37
1.3.3 上市公司信息披露(临时报告)每日监管日志 38
1.3.4 上市公司自信披露(临时报告)审查工作流程图 38
1.4 上市公司新股发行审核监管工作 39
1.4.1 上市公司新股发行审核意见工作规程 39
1.4.2 上市公司新股发行审核对照表 42
1.4.3 上市公司新股发行审核意见书指引 44
1.4.4 上市公司新股发行审核意见工作流程图 45
1.5 股份公司首次公开发行股票辅导监管工作 48
1.5.1 股份公司首次公开发行股票辅导监管工作规程 48
1.5.2 股份公司辅导备案登记材料审核表 54
1.5.3 股份公司辅导备案登记材料受理函指引 55
1.5.4 股份公司辅导工作备案报告指引 56
1.5.5 股份公司辅导备案监管记录表 57
1.5.6 股份公司拟首次公开发行股票接受辅导公告书参考 59
1.5.7 股份公司拟首次公开发行股票接受辅导公告书确认函 59
1.5.8 股份公司拟首次公开发行股票辅导备案工作台账 59
1.5.9 股份公司拟辅导工作总结报告指引 60
1.5.10 股份公司辅导监管工作报告指引 61
1.5.11 股份公司首次公开发行股票辅导监管工作流程图 61
第2篇 证券经营机构监管 67
2.1 证券公司高级管理人员任职资格监管工作 67
2.1.1 证券公司高级管理人员任职资格初审工作规程 67
2.1.2 证券公司高级管理人员任职资格初审工作法规目录提示及《初审意见》格式指引 69
2.1.3 证券公司高级管理人员任职资格初审工作流程图 70
2.2 证券营业部、证券服务部负责人任职资格监管工作 71
2.2.1 证券营业部、证券服务部负责人任职资格审核工作规程 71
2.2.2 证券营业部、证券服务部负责人任职资格审核工作法规目录提示及《审核意见》格式指引 74
2.2.4 证券营业部、证券服务部负责人任职资格审核工作流程图 75
2.2.3 证券营业部、证券服务部负责人任职资格审核工作档案目录指引 75
2.3 证券公司设立证券营业部筹建及开业监管工作 77
2.3.1 证券公司设立证券营业部筹建及开业验收批准工作规程 77
2.3.2 证券公司设立证券营业中筹建及开业验收批准工作法规目录提示及《批复》格式指引 79
2.3.3 新建证券营业部信息系统核查实例 80
2.3.4 证券公司(在京)设立证券营业部筹建及开业验收批准工作流程图 84
2.4 证券营业部跨省市区迁出监管工作 85
2.4.1 证券营业部跨省市区迁出审批工作规程 85
2.4.2 证券营业部跨省市区迁出审批工作法规目录提示及《同意函》、《停业确认函》格式指引 86
2.4.3 证券营业部跨首市区迁出审批工作流程图 87
2.5 证券营业部跨省市区迁入监管工作 89
2.5.1 证券营业部跨省市区迁入审批工作规程 89
2.5.2 证券营业部跨省市区迁入审批工作法规目录提示及《同意函》、《开业批复函》格式指引 90
2.5.3 证券营业部跨省市区迁入审批工作流程图 91
2.6.1 证券营业部、证券服务部同城迁址审批工作规程 93
2.6 证券营业部、证券服务部同城迁址监管工作 93
2.6.2 证券营业部、证券服务部同城迁址审批工作法规目录提示 96
2.6.3 《关于进一步规范北京地区证券营业部、证券服务部同城迁址审核程序的通知》 97
2.6.4 证券营业部、证券服务部同城迁址审批工作档案目录指引 98
2.6.5 证券营业部、证券服务部同城迁址审批工作《同意同城迁址筹建批复》、《同意同城迁址批复》格式指引 99
2.6.6 证券营业部、证券服务部同城迁址审批工作流程图 99
2.7 外国证券类机构设立代表处监管工作 103
2.7.1 外国证券类机构设立代表处初审工作规程 103
2.7.2 外国证券类机构设立代表处初审工作法规提示及《初审意见》格式指引 105
2.7.3 外国证券类机构设立代表处初审工作流程图 106
2.8 外国证券类机构代表处申请变更首席代表监管工作 111
2.8.1 外国证券类机构代表处申请变更首席代表监管工作规程 111
2.8.2 外国证券类机构代表处申请变更首席代表监管工作法规提示及《初审意见》格式指引 112
2.8.3 外国证券类机构代表处申请变更首席代表初审工作流程图 113
2.9.1 外国证券类机构代表处申请(变更)总代表初审工作规程 115
2.9 外国证券类机构代表处申请(变更)总代表监管工作 115
2.9.2 外国证券类机构代表处申请(变更)总代表监管工作法规提示及《初审意见》格式指引 116
2.9.3 外国证券类机构代表处申请(变更)总代表初审工作流程图 117
2.10 外国证券类机构代表处申请变更代表处名称监管工作 119
2.10.1 外国证券类机构代表处申请变更代表处名称初审工作规程 119
2.10.2 外国证券类机构代表处申请变更代表处名称监管工作法规提示及《初审意见》格式指引 120
2.10.3 外国证券类机构代表处申请变更代表处名称初审工作流程图 120
2.11 外国证券类机构代表处申请展期监管工作 122
2.11.1 外国证券类机构代表处申请展期监管工作规程 122
2.11.2 外国证券类机构代表处申请展期监管工作法规提示及《初审意见》格式指引 123
2.11.3 外国证券类机构代表处申请展期初审工作流程图 123
2.12 外国证券类机构代表处申请迁址监管工作 125
2.12.1 外国证券类机构代表处申请迁址审批工作规程 125
2.12.2 外国证券类机构代表处申请迁址监管工作法规提示及《初审意见》格式指引 126
2.12.3 外国证券类机构代表处申请迁址审批工作流程图 126
2.13.2 外国证券类机构代表处申请撤销初审工作流程图 128
2.13.1 外国证券类机构代表处申请撤销初审工作规程 128
2.13 外国证券类机构代表处申请撤销监管工作 128
2.14 外国证券类机构代表处申请更换或增减代表及工作人员监管工作 130
2.14.1 外国证券类机构代表处申请更换或增减代表及工作人员审批工作规程 130
2.14.2 外国证券类机构代表处申请更换或增减代表及工作人员监管工作法规提示及《同意函》格式指引 131
2.14.3 外国证券类机构代表处申请更换或增减代表及工作人员审批工作流程图 132
2.15 证券投资咨询机构申请从业资格及证券投资咨询人员申请执业资格监管工作 134
2.15.1 证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请执业资格初审工作规程 134
2.15.2 证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请执业资格初审工作法规目录提示 137
2.15.3 证券投资咨询机构申请从业资格及证券投资咨询人员申请执业资格申请材料格式与内容指引 137
2.15.4 证券投资咨询执业资格申请表 139
2.15.5 机构申请证券投资咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格初审意见格式指引 144
2.15.6 证券投资咨询机构申请从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格初审工作流程图 144
2.16 证券投资咨询机构变更与咨询人员流动监管工作 148
2.16.1 证券投资咨询机构变更审核与咨询人员流动管理工作规程 148
2.16.2 证券投资咨询机构变更审核与咨询人员流动管理工作法规目录提示 150
2.16.4 证券投资咨询机构迁入北京初审意见格式指引 151
2.16.3 证券投资咨询机构申请异地设立分支机构、(在京)设立分公司报送材料目录指引 151
2.16.5 关于同间××公司变更公司名称、地址批复格式指引及变更公司股东批复格式指引 152
2.16.6 关于同意××公司变更名称、营业场所的批复格式指引 153
2.16.7 证券投资咨询机构变更审核与咨询人员流动管理工作流程图 153
2.17 证券经营机构申请从事外资股业务监管工作 157
2.17.1 证券经营机构申请从事外资股业务资格的初审工作规程 157
2.17.2 证券经营机构申请从事外资股业务资格的初审工作法规目录提示及《初审报告》格式指引 160
2.17.3 证券经营机构申请从事外资股业务资格的初审工作流程图 161
2.18 证券公司承销企业债券业务监管工作 165
2.18.1 证券公司承销企业债券业务初审工作规程 165
2.18.2 证券公司承销企业债券业务初审工作法规目录提示及《初审意见》格式批式指引 167
2.18.3 证券公司承销企业债券业务初审工作流程图 167
2.19 证券公司现场检查监管工作 171
2.19.1 证券公司现场检查监管工作规程 171
2.19.2 证券公司现场检查监管工作法规目录提示 176
2.19.3 证券公司现场检查通知书 177
2.19.4 证券公司现场检查记录 178
2.19.5 证券公司现场检查被查公司预先准备资料目录指引 178
2.19.6 证券公司现场检查档案目录指引 179
2.19.7 证券公司现场检查通报格式指引、限期整改通知书格式指点、整改效果评价意见格式指引 179
2.19.8 证券公司现场检查监管工作流程图 180
2.20 证券营业部、证券服务部现场检查监管工作 185
2.20.1 证券营业部、证券服务部现场检查工作规程 185
2.20.2 证券营业部、证券服务部现场检查工作法规目录提示 189
2.20.3 证券营业部、证券服务部现场检查通知书 190
2.20.4 证券营业部、证券服务部现场检查自查报告 191
2.20.5 证券营业部、证券服务部现场检查报告 203
2.20.6 证券营业部、证券服务部现场检查限期整改通知书格式指引 209
2.20.7 证券营业部、证券服务部现场检查档案目录指引 209
2.20.8 北京地区证券营业部现场检查细则 209
2.20.9 北京地区证券营业部现场检查工作底稿 215
2.20.10 证券营业部、证券服务部现场检查流程图 227
2.21 基金管理公司监管工作 230
2.21.1 基金管理公司监管工作规程 230
2.21.2 基金管理公司监管工作流程图 231
2.22 证券投资咨询机构年度检查监管工作 233
2.22.1 证券投资咨询机构年度检查工作规程 233
2.22.2 证券投资咨询机构年度检查工作法规目录提示 237
2.22.3 证券投资咨询机构年检、证券投资咨询人员年检申请表 238
2.22.4 证券投资咨询机构年检、证券投资咨询人员年检申核表 252
2.22.5 证券投资咨询机构年度检查工作向稽查处发询问函格式 255
2.22.6 证券投资咨询机构年度检查工作检查报告格式指引 255
2.22.7 证券投资咨询机构年度检查工作流程图 255
2.23 证券投资咨询机构非现场检查监管工作 260
2.23.1 证券投资咨询机构非场检查工作规程 260
2.23.2 证券投资咨询机构非场检查工作法规提示 262
2.23.3 证券投资咨询机构月服表、季报表 263
2.23.4 证券投资咨询机构监管季报表 268
2.23.5 证券投资咨询机构非场检查工作流程图 271
2.24 证券投资咨询机构现场检查监管工作 273
2.24.1 证券投资咨询机构现场检查工作规程 273
2.24.2 证券投资咨询机构现场检查工作法规目录提示 276
2.24.3 证券投资咨询机构现场检查记录 278
2.24.4 证券投资咨询机构现场检查通知书 279
2.24.5 证券投资咨询机构现场检查被检查机构预先准备材料目录 279
2.24.6 证券投资咨询机构现场检查限期整改通知书格式指引 279
2.24.7 证券投资咨询机构现场检查档案目录 280
2.24.8 证券投资咨询机构现场检查工作流程图 280
2.25 自律机构规范证券投资交易行为自律备案监管工作 284
2.25.1 自律机构规范证券投资交易行为自律备案申请工作规程 284
2.25.2 自律机构规范证券投资交易行为自律备案申请工作法规提示 286
2.25.3 自律机构基本情况表 287
2.25.4 自律承诺书内容指引 288
2.25.5 关于《受理××公司关于提交自律备案材料的申请》的通知 289
2.25.6 自律机构规范证券投资交易行为自律备案申请工作流程图 289
第3篇 期货公司监管 293
3.1 申请设立期货经纪公司监管工作 293
3.1.1 申请设立期货经纪公司审批工作规程 293
3.1.2 期货经纪公司开业现场验收表 296
3.1.3 派出机构备案材料反馈意见表 297
3.1.4 派出机构内部审核意见表 298
3.1.5 申请设立期货经纪公司审批工作流程图 299
3.2 期货经纪公司申请设立营业部监管工作 303
3.2.1 期货经纪公司申请设立营业部审批工作规程 303
3.2.2 营业部申请开业现场验收表 307
3.2.3 聘用人员证明格式 308
3.2.4 期货经纪公司申请设立营业部审批工作流程图 308
3.3.1 期货经纪公司高级人员任职资格审批工作规程 312
3.3 期货经纪公司高级管理人员任职资格监管工作 312
3.3.2 关于期货经纪公司高级管理人员考察谈话有关事项的说明 315
3.3.3 期货经纪公司高级管理人员任职资格审批工作流程 316
3.4 期货经纪公司变更监管工作 320
3.4.1 期货经纪公司变更审核工作规程 320
3.4.2 期货经纪公司变更申请报送材料目录及要求 326
3.4.3 期货经纪公司许可证变更申请书格式 327
3.4.4 期货经纪公司变更审核工作股东背景材料格式 331
3.4.5 期货经纪公司变更审核工作相关简历及个人证明材料格式 332
3.4.6 期货经纪有限公司董事(监事)名册 333
3.4.7 期货经纪公司变更审核工作流程图 334
3.5 期货经纪公司年检监管工作 339
3.5.1 期货经纪公司年检工作规程 339
3.5.2 期货经纪公司年度检查报告表 343
3.5.3 期货经纪公司年度检查工作流程图 343
3.6.1 期货经纪公司业务检查工作规程 352
3.6 期货经纪公司业务检查监管工作 352
3.6.2 期货经纪公司业务检查工作流程图 358
第4篇 案件稽查及相关事项 365
4.1 案件稽查立案工作 365
4.1.1 案件稽查立案工作规程 365
4.1.2 中国证监会证券期货违法规案件立案建议审批表 367
4.1.3 中国证监会派出机构办案工作情况统计表 367
4.1.4 中国证监会派出机构证券期货违法违规案件登记表 367
4.1.5 案件稽查立案工作流程图 367
4.2 案件稽查调查工作 371
4.2.1 案件稽查调查工作规程 371
4.2.2 中国证券监督管理委员会派出机构执法权及其依据 374
4.2.3 中国证券监督管理委员会稽查办案日志 377
4.2.4 中国证券监督管理委员会办理交办案件进度备忘录 377
4.2.5 中国证券监督管理委员会谈话笔录 377
4.2.8 案件稽查调查工作流程图 378
4.2.6 中国证券监督管理委员会协助查询资金帐户/存款帐户通知书 378
4.2.7 中国证券监督管理委员会证券期货案件调查工作底稿 378
4.3 信访接待工作 383
4.3.1 信访接待工作规程 383
4.3.2 关于做好非法证券期货交易和证券期货诈骗有奖举报工作的细则 386
4.3.3 证券期货市场常见纠纷的调解程序及方法 387
4.3.4 信访工作文明接待制度 389
4.3.5 (北京)证管办信访登记表 390
4.3.6 中国证监会派出机构信访工作情况统计表 390
4.3.7 信访接待工作流程图 390
4.4 协助调查工作 394
4.4.1 协助调查工作分为系统内和系统外两种 394
4.4.2 中国证监会交办的系统内协查工作程序 394
4.4.3 其他地方派出机构要求协查的工作程序 395
4.4.4 系统外协查事项工作程序 395
4.5 案件稽查执行监督工作 396
4.6.1 操纵市场 397
4.6 证券违法违规行为认定和处罚参考 397
4.6.2 虚假陈述 398
4.6.3 内幕交易 401
4.6.4 欺诈客户 403
4.6.5 其他违法违规行为 404
4.7 期货类违法违规行为认定和处罚参考 413
4.7.1 内幕交易 413
4.7.2 操纵价格 414
4.7.3 欺诈客户 416
4.7.4 《期货交易管理暂行条例》规定的其他违规法行为 417
4.7.5 《期货交易所管理办法》规定的其他违规违法行为 421
4.7.6 《期货经纪公司管理法》规定的其他违规违法行为 421
4.7.7 《期货业从业人员资格管理办法》规定的其他违规违法行为 422
4.7.8 《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》规定的其他违规违法行为 422
后记 424