第一篇 中国证券公司运行环境 1
第一章 经济全球化与国际金融业发展 1
第一节 贸易和投资全球化与金融服务的发展 2
第二节 20世纪金融国际化的三大趋势 11
第二章 中国证券市场的发展 18
第一节 中国证券市场的问题与现状 18
第二节 2001年中国证券市场出现重大转折 22
第三节 中国证券市场存在的主要问题 31
第四节 中国证券市场的发展对策 38
第三章 证券公司的监督与管理 61
第一节 证券市场监管体制 61
第二节 证券公司的监管机构 66
第三节 对证券公司的监督与惩戒 72
第二篇 经营业务 76
第四章 证券公司概述 76
第一节 证券公司的设立 77
第二节 证券公司的业务经营 79
第三节 证券公司的经营原则 87
第五章 证券公司发行代理与交易业务 91
第一节 代理发行的审查与决策 91
第二节 代理发行的运作方式 109
第三节 自营与代理买卖业务 113
第四节 证券公司的证券交易方式 121
第六章 证券公司国际业务与产权交易 132
第一节 人民币特种股票业务 132
第二节 存券凭证（DR） 142
第三节 兼并与收购 151
第七章 开发中国股票二板市场 159
第一节 美国股票二板市场发展 160
第二节 欧洲及其他地区的股票二板市场 164
第三节 开发我国股票二板市场 177
第一节 资产重组的形式 194
第八章 资产重组 194
第二节 资产重组的特征 197
第三节 资产重组的目标 202
第四节 资产重组的原则及步骤 204
第三篇 风险规避 208
第九章 证券公司风险形成与种类 208
第一节 证券公司风险形式 208
第二节 证券机构的主要风险 212
第三节 证券公司风险规避的必要性和可行性 216
第十章 证券公司风险度量 220
第一节 证券公司风险度量指标设定 220
第二节 证券公司风险度量指标预警 224
第三节 证券公司风险度量方法 227
第十一章 证券公司风险规避 230
第一节 经营风险规避 230
第二节 管理风险的规避 237
第三节 市场风险规避 242
第四节 环境风险规避 244
第四篇 管理创新 247
第十二章 证券公司的现代管理 247
第一节 证券公司现代管理的必要性 247
第二节 证券公司现代管理的内涵 253
第三节 证券公司现代管理的实施 257
第十三章 证券公司组织制度创新 265
第一节 制度模式选择 265
第二节 组织机构设置 273
第三节 组织制度创新 280
第十四章 证券公司管理创新 287
第一节 管理思想创新 287
第二节 企业文化创新 291
第三节 经营管理创新 297
附录 303
主要参考文献 316
后记 318