第一部分 证券发行和上市 1
一、证券发行上市操作指引 1
1．股票发行核准程序（中国证券监督管理委员会2000年3月16日发布） 1
2．公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）（中国证券监督管理委员会1993年6月10日发布） 2
3．关于股票发行若干规定的通知（中国证券监督管理委员会1996年12月26日发布） 7
4．关于股票发行工作若干问题的补充通知（中国证券监督管理委员会1998年3月17日发布） 10
5．关于进一步完善股票发行方式的通知（中国证券监督管理委员会1999年7月28日发布） 11
6．关于修改《关于进一步完善股票发行方式的通知》有关规定的通知（中国证券监督管理委员会2000年4月4日发布） 13
7．股票发行审核委员会条例（1999年8月19日国务院批准 1999年9月16日中国证券监督管理委员会发布） 14
8．关于股票发行与认购方式的暂行规定（中国证券监督管理委员会1996年12月26日发布） 17
9．关于对拟发行上市企业改制情况进行调查的通知（中国证券监督管理委员会1998年10月6日发布） 21
10．关于对拟公开发行股票公司改制运行情况进行调查的通知（中国证券监督管理委员会1999年2月4日发布） 22
11．关于法人配售股票有关问题的通知（中国证券监督管理委员会1999年9月8日发布） 24
12．法人配售发行方式指引（中国证券监督管理委员会2000年8月21日发布） 25
13．关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知（中国证券监督管理委员会2000年2月13日发布） 27
14．关于发布《股票发行上市辅导工作暂行办法》的通知（中国证券监督管理委员会2000年3月16日发布） 30
15．股票发行定价分析报告指引（试行）（中国证券监督管理委员会1999年2月12日发布） 37
16．关于发布《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》的通知（中国证券监督管理委员会2001年3月17日发布） 41
17．关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知（中国证券监督管理委员会2000年10月26日发布） 88
18．关于新股发行公司通过互联网进行公开推介的通知（中国证券监督管理委员会2001年1月10日发布 2001年3月1日起实施） 89
19．关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知（中国证券监督管理委员会2001年1月20日发布 2001年3月1日起实施） 90
20．公开发行证券公司信息披露编报规则（第1号至6号）（中国证券监督管理委员会2000年11月2日发布） 91
21．公开发行证券公司信息披露编报规则第7号、第8号（中国证券监督管理委员会2000年12月21日发布） 115
22．公开发行证券公司信息披露编报规则第9号 净资产收益率和每股收益的计算及披露（中国证券监督管理委员会2001年1月19日发布） 119
23．公开发行证券公司信息披露编报规则第10号、第11号（中国证券监督管理委员会2001年2月6日发布） 120
24．关于发布《证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序》的通知（中国证券监督管理委员会2001年3月2日发布） 125
25．关于加强律师从事证券法律业务管理的通知（中国证券监督管理委员会1998年7月3日发布） 127
26．上海证券交易所股票上市规则（2001年修订本）（上海证券交易所2001年6月8日发布） 129
27．深圳证券交易所股票上市规则（2001年修订本）（深圳证券交易所2001年6月7日发布） 164
二、证券发行上市应用文书格式 192
1．关于发布《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票申请文件》的通知（中国证券监督管理委员会2001年3月6日发布） 199
2．关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的通知（中国证券监督管理委员会2001年3月15日发布） 205
3．关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——股票上市公告书》的通知（中国证券监督管理委员会2001年3月15日发布） 228
4．关于发布《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》的通知（中国证券监督管理委员会2001年3月1日发布） 234
5．验证笔录的内容与格式（中国证券监督管理委员会1998年3月30日发布） 243
第二部分 上市公司规范运作 248
一、上市公司规范运作基本规则 248
1．上市公司股东大会规范意见（2000年修订）（中国证券监督管理委员会2000年5月18日发布） 248
2．关于做好上市公司新股发行工作的通知（中国证券监督管理委员会2001年3月15日发布） 254
3．上市公司新股发行管理办法（中国证券监督管理委员会2001年3月15日发布） 255
4．上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）（中国证券监督管理委员会2000年4月30日发布） 261
5．关于上市公司股份分类有关业务处理事项的通知（中国证券监督管理委员会2000年5月8日发布） 263
6．上市公司行业分类指引（中国证券监督管理委员会2001年4月4日发布） 265
7．关于提高上市公司财务信息披露质量的通知（中国证券监督管理委员会1999年10月10日发布） 277
8．关于上市公司做好各项资产减值准备等有关事项的通知（中国证券监督管理委员会1999年12月2日发布） 279
9．关于上市公司发布澄清公告若干问题的通知（中国证券监督管理委员会1996年12月13日发布） 280
10．关于加强对上市公司临时报告审查的通知（中国证券监督管理委员会1996年12月2日发布） 281
11．关于上市公司聘用、更换会计师事务所（审计事务所）有关问题的通知（中国证券监督管理委员会1996年7月29日发布） 283
12．关于规范上市公司行为若干问题的通知（中国证券监督管理委员会1996年7月24日发布） 284
13．关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知（中国证券监督管理委员会1999年5月6日发布） 285
14．关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知（中国证券监督管理委员会1996年4月22日发布） 285
15．关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知（中国证券监督管理委员会2000年6月6日发布） 286
16．关于加强上市公司监管工作的意见（中国证券监督管理委员会2000年6月7日发布） 287
17．关于发布《上市公司检查办法》的通知（中国证券监督管理委员会2001年3月19日发布） 289
18．关于发布《上市公司董事长谈话制度实施办法》的通知（中国证券监督管理委员会2001年3月19日发布） 291
19．关于加强上市公司主要股东变更审查工作的通知（中国证券监督管理委员会1998年8月24日发布） 293
20．关于规范上市公司重大购买或出售资产行为的通知（中国证券监督管理委员会2000年6月26日发布） 294
21．关于发布《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法》的通知（中国证券监督管理委员会2000年2月22日发布） 296
二、上市公司应用文书格式 300
1．上市公司章程指引（中国证券监督管理委员会1997年12月16日发布） 300
2．关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号——中期报告的内容与格式》（2000年修订稿）的通知（中国证券监督管理委员会2000年6月15日发布） 323
3．季度报告内容与格式特别规定（中国证券监督管理委员会2001年4月6日发布） 331
4．关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号——年度报告的内容与格式》（1999年修订稿）的通知（中国证券监督管理委员会1999年12月8日发布） 333
5．上市公司配股申报材料的申报格式（中国证券监督管理委员会1999年3月17日发布） 359
6．关于印发《前次募集资金使用情况专项报告指引》的通知（中国证券监督管理委员会2001年4月10日发布） 361
7．证券公司承销配股尽职调查报告指引（试行）（中国证券监督管理委员会1999年3月17日发布） 362
8．关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司发行新股招股说明书》的通知（中国证券监督管理委员会2001年4月10日发布） 364
9．公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第五号《公司股份变动报告的内容与格式》（试行）（中国证券监督管理委员会1994年7月27日发布） 375
10．关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司新股发行申请文件》的通知（中国证券监督管理委员会2001年4月2日发布） 377
1．关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定（国务院1994年8月4日第160号令发布） 381
第三部分 境外上市和境内上市外资股（B股）规则及应用文书格式 381
一、境外上市和境内上市外资股（B股）的主要规则 381
2．关于进一步加强在境外发行股票和上市的通知（国务院1997年6月21日发布） 389
3．关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市的通知》若干问题的通知（中国证券监督管理委员会1998年2月22日发布） 390
4．关于企业申请境外上市有关问题的通知（中国证券监督管理委员会1999年7月14日发布） 398
5．关于股份有限公司境内上市外资股的规定（国务院1996年1月25日发布） 400
6．关于股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则（国务院证券委1996年5月3日发布） 404
7．境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引（中国证券监督管理委员会1999年9月21日发布） 409
8．关于企业申请境外上市有关问题的通知（中国证券监督管理委员会1999年7月14日发布） 411
9．关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市有关问题的通知（中国证券监督管理委员会2000年6月9日发布） 412
10．关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见（中国证券监督管理委员会1999年3月26日发布） 413
11．境外上市公司董事会秘书工作指引（中国证券监督管理委员会1999年4月8日发布） 416
12．关于发行B股的企业在分红派息时如何确认利润分配标准的函（中国证券监督管理委员会1994年1月6日发布） 418
14．关于境内上市公司外资股（B股）发行上市过程中有关信息披露问题处理意见的通知（中国证券监督管理委员会1996年7月17日发布） 419
13．关于B股上市公司中期财务报告审计问题的通知（中国证券监督管理委员会1998年7月11日发布） 419
15．关于企业发行B股有关问题的通知（中国证券监督管理委员会1999年6月3日发布） 420
16．关于境内上市公司外资股（B股）公司非上市外资股上市流通问题的通知（中国证券监督管理委员会2000年9月1日发布） 421
二、有关境外上市和境内上市外资股（B股）的应用文书 421
1．到境外上市公司章程必备条款（国务院证券委员会、国家经济体制改革委员会1994年8月27日发布） 421
2．申请发行境内上市外资股（B股）公司报送材料标准格式（中国证券监督管理委员会1999年3月25日发布） 438
第四部分 证券投资基金管理制度和信息披露规则 441
一、证券投资基金管理制度 441
1．证券投资基金管理暂行办法（1997年11月5日国务院批准 1997年11月14日国务院证券委员会发布） 441
2．关于做好证券投资基金试点工作有关问题的通知（中国证券监督管理委员会1998年3月13日发布） 448
3．关于做好证券投资基金试点工作有关问题的补充通知（中国证券监督管理委员会1998年3月17日发布） 450
4．关于做好证券投资基金发行工作有关问题的通知（中国证券监督管理委员会1998年3月13日发布） 450
5．关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的补充通知（中国证券监督管理委员会1998年12月24日发布） 451
6．关于证券投资基金交易、收费有关问题的通知（中国证券监督管理委员会1998年4月3日发布） 454
7．关于报送定期报告和不定期报告及备案材料的通知（中国证券监督管理委员会1998年10月12日发布） 455
8．关于加强证券投资基金监管有关问题的通知（中国证券监督管理委员会1998年8月24日发布） 459
9．关于《基金管理公司法人许可证》管理有关事项的通知（中国证券监督管理委员会1999年7月12日发布） 462
10．基金从业人员资格管理暂行规定（中国证券监督管理委员会1999年10月15日发布） 463
11．证券投资基金信息披露指引（中国证券监督管理委员会1999年3月11日发布） 468
12．关于《证券投资资金信息披露指引》的补充通知（中国证券监督管理委员会2000年5月30日发布） 481
13．开放式证券投资基金试点办法（中国证券监督管理委员会2000年10月8日发布） 481
二、证券投资基金应用文书格式 486
1．设立证券投资基金申报材料的内容与格式（试行）（中国证券监督管理委员会1997年12月12日发布） 486
2．设立基金管理公司申报材料的内容与格式（中国证券监督管理委员会1997年12月12日发布） 488
3．证券投资基金管理暂行办法实施准则第一号——证券投资基金基金契约的内容与格式（试行）（中国证券监督管理委员会1997年12月12日发布） 491
4．证券投资基金托管协议的内容与格式（试行）（中国证券监督管理委员会1997年12月12日发布） 503
5．证券投资基金招募说明书的内容与格式（试行）（中国证券监督管理委员会1997年12月12日发布） 508
6．基金管理公司章程必备条款指引（试行）（中国证券监督管理委员会1997年12月12日发布） 510