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第一章 总则 1
1．什么是证券？ 1
2．制定证券法的意义是什么？ 3
3．证券法的适用范围是什么？ 6
4．证券发行、交易的原则是什么？ 8
5．证券市场的监管机构是什么？ 11
6．什么是证券交易市场？ 13
7．证券业和银行业为什么要分业管理？ 15
8．什么是国家审计机关的审计监督？ 18
9．审计机关有哪些权限？ 25
第二章 证券发行 29
10．证券法规定公开发行证券所需条件的含义是什么？ 29
什么文件？ 32
11．发行股票或者公司债券怎样批准或者核准？应提交 32
12．申请证券发行的程序是什么？ 38
13．申请文件的真实性、完整性、准确性是什么？ 39
14．证券监管机构对错批的发行决定如何处理？ 44
15．证券监管机构对证券发行的批准承担什么责任？ 46
16．证券公司发行新股的条件是什么？ 47
17．什么是承销？ 49
18．证券公司怎样承销证券？ 51
19．境内企业怎样在境外发行证券？ 57
第三章 证券的交易 63
20．证券交易的条件是什么？ 63
21．什么是挂牌交易？ 65
22．证券交易的方法和原则是什么？ 66
23．证券的形式有哪些？ 67
24．什么是证券交易的现货交易？ 67
25．哪些人员在一定期间内不能买卖或者持有股票？ 69
26．证券法对证券交易的收费有什么规定？ 71
规定？ 72
27．证券法对所持股份超过5％的股东的有关问题如何 72
28．股份有限公司申请上市为什么必须经过核准？ 75
29．什么股票符合产业政策和上市条件？ 77
30．申请股票上市应当提交哪些文件？ 83
31．上市公司在上市前应当公告哪些文件和事项？ 87
32．上市公司丧失上市的条件是什么？ 89
33．公司债券上市的条件是什么？ 90
34．公司债券上市交易应当提交哪些文件？ 92
35．公司债券上市前应当公告哪些文件？ 94
36．公司债券暂停上市的条件是什么？ 94
37．公司债券终止上市的条件是什么？ 96
38．发行股票、公司债券应当公告哪些文件？ 97
39．什么是中期报告？其内容是什么？ 99
40．什么是年度报告？其内容是什么？ 101
临时报告？ 102
41．什么是重大事件？上市公司在什么情况下应当制作 102
42．对中期报告、年度报告和临时报告如何监管？如何 107
告知社会公众？ 107
43．发行人及承销的证券公司对公告的文件应当承担 109
什么民事责任？ 109
44．发行人、承销机构怎样公告有关文件？ 111
45．对公告和上市公司分派或者配售新股情况的监督 112
机构是哪一个机构？ 112
46．什么是内幕信息？ 112
47．哪些信息是内幕信息？ 114
48．内幕信息的知情人员有哪些？ 117
49．内幕交易有哪些具体表现形式？ 122
50．为什么要禁止内幕交易？ 124
51．什么是操纵证券市场？ 125
52．操纵证券市场的手段有哪些？ 126
53．法律为什么要禁止操纵证券市场？ 129
54．什么是欺诈投资者？ 130
55．哪些行为是欺诈投资者的行为？ 131
56．对欺诈投资者的行为法律规定了什么处罚？ 134
57．法律禁止哪些机构和人员编造并传播虚假信息或者 135
作出虚假陈述及信息误导？ 135
58．除内幕交易、操纵证券市场、欺诈投资者和编造并 138
传播虚假信息以外，还有哪些行为属于禁止的交易 138
行为？ 138
59．哪些机构和人员对禁止的交易行为有报告的义务？ 140
第四章 上市公司收购 144
60．什么是上市公司收购？包括几种方式？ 144
61．什么是要约收购？要约收购的程序是什么？ 144
的一定比例时应予公告？有关书面报告和公告应当 145
包括哪些内容？ 145
62．什么是协议收购？协议收购的程序是什么？ 145
63．为什么投资者持有一个上市公司已发行上市的股份 145
64．要约收购需要什么条件？收购人报送的上市公司收 149
购报告书应载明哪些事项？ 149
65．证券法对公告收购要约有何规定？ 154
66．收购要约期间收购人应履行什么义务？ 156
67．为什么收购要达到一定比例时上市公司股票应当在 158
证券交易所终止上市？ 158
票？ 159
68．为什么收购达到一定比例时持有被收购公司股票的 159
股东有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股 159
69．为什么收购人在收购要约期限内不得通过要约规定 160
以外的形式和条件买卖被收购公司的股票？ 160
70．协议收购中收购人有哪些权利和义务？ 161
71．协议收购中协议双方有什么义务？ 162
72．证券法关于公司合并有什么规定？ 162
的股份有何规定？ 163
74．证券法对上市公司收购涉及国家授权投资机构持有 163
位和公告？ 163
73．收购公司行为结束后收购人为什么应当报告有关单 163
第五章 证券交易所 165
75．证券交易所属于什么类型的法人？ 165
76．什么是证券交易所章程？ 169
77．证券交易所的费用收入和积累如何支配？ 172
78．什么是证券交易所理事会？有哪些职权？ 173
79．证券交易所总经理如何设置和任免？ 174
80．哪些人不得担任证券交易所负责人？ 175
81．投资者怎样买卖证券？ 178
82．什么是市价委托和限价委托？ 180
83．证券公司怎样代替投资者进行证券买卖？ 181
84．证券交易所怎样办理股票的暂停、恢复、终止 183
上市？ 183
85．什么情况下停牌或者临时停市？ 186
86．什么是风险基金？ 187
87．证券法授权证券交易所制定哪些有关规则？ 188
88．证券交易所从业人员怎样回避？ 190
89．从事证券交易的人员违反交易规则应当承担什么 192
责任？ 192
第六章 证券公司 194
90．什么是证券公司？ 194
91．怎样设立证券公司？ 196
92．什么是综合类证券公司？ 200
93．设立综合类证券公司，必须具备的具体条件有哪些？ 200
94．什么是经纪类证券公司？ 207
95．设立经纪类证券公司需要具备什么具体条件？ 208
96．证券公司的对外负债总额与其净资产额、证券公司 208
的流动负债总额与流动资产总额为什么有倍数和比 208
例限制？ 208
97．什么人不能担任证券公司的董事、监事、经理？ 213
98．什么人不得招聘为证券公司的从业人员？ 215
99．什么人不得在证券公司中兼职？ 216
100．什么是交易风险准备金？ 217
101．综合类证券公司经营的证券业务范围是什么？ 218
102．经纪类证券公司的业务范围是什么？ 219
103．为什么综合类证券公司的经纪业务和自营业务必须公开？ 220
104．客户的交易结算资金为什么必须全额存入指定的商业银行且要单独立户管理？ 221
105．什么是证券经纪人？ 222
106．证券公司怎样办理证券经纪业务？ 223
107．为什么证券公司不得对证券买卖的收益或者损失作出承诺？ 227
108．为什么证券公司不得以他人的名义或者以个人的名义买卖证券？ 227
109．证券公司从业人员违反交易规则由谁承担责任？ 228
第七章 证券登记结算机构 230
110．什么是证券登记结算机构？ 230
111．设立证券登记结算机构应当具备哪些条件？ 231
112．证券登记结算机构有哪些职能？ 234
113．证券登记结算的方式如何？ 235
114．为什么证券登记结算机构不能将客户的证券用于质押或出借？ 236
115．证券登记结算机构负有哪些提供资料的义务？ 238
116．证券登记结算机构应当采取哪些措施保证业务的正常进行？ 240
117．什么是结算风险？证券法对结算风险基金是如何规定的？ 241
第八章 证券交易服务机构 244
118．什么是证券投资咨询机构？ 244
119．什么是资信评估机构？ 245
120．证券法对证券投资咨询机构、资信评估机构的从业人员有哪些要求？ 247
121．证券法对社会中介组织及其从业人员有哪些 248
要求？ 248
第九章 证券业协会 251
122．什么是证券业协会？ 251
123．什么是证券业协会章程？ 252
124．证券业协会具有哪些职责？ 252
125．国务院证券监督管理机构具有哪些职责？ 254
第十章 证券监督管理机构 254
126．国务院证券监督管理机构具有哪些权限？ 255
127．对国务院证券监督管理机构工作人员的要求是 258
什么？ 258
128．国务院证券监管机构的公开制度包括哪些内容？ 260
第十一章 法律责任 261
129．擅自发行证券或制作虚假的发行文件发行证券应当承担什么法律责任？ 261
130．证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行的证券的，应当承担什么法律责任？ 263
131．发行人违反信息披露的规定应当承担什么法律 264
责任？ 264
132．发行人未按期公告其上市文件或报送有关报告的，应当承担什么法律责任？ 268
133．非法开设证券交易场所的，应当承担什么法律 269
责任？ 269
134．擅自设立证券公司的，应当承担什么法律责任？ 271
135．禁止参与股票交易的人员违反禁止规定的，应当承担什么法律责任？ 273
136．有关人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，应当承担什么法律责任？ 274
137．中介组织和人员违反规定买卖股票的，应当承担什么法律责任？ 276
138．内幕信息知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员违反规定进行内幕交易的，应当承担什么法律责任？ 278
139．违反规定通过操纵证券交易价格获取不正当利益或者转移风险的，应当承担什么法律责任？ 280
140．挪用公款买卖证券的．应当承担什么法律责任？ 282
141．证券公司为客户卖出未实有的证券或者为客户融资买入证券的，应当承担什么法律责任？ 284
142．证券公司当日买入证券又于当日将该证券卖出的，应当承担什么法律责任？ 287
143．编造且传播虚假信息扰乱市场的，应当承担什么法律责任？ 288
144．有关组织和人员在证券交易中作出虚假陈述或者信息误导的，应当承担什么法律责任？ 290
145．证券公司违背客户的委托办理相关事项，给客户造成损失的，应当承担什么法律责任？ 293
146．证券公司、证券登记结算机构及其从业人员，未经客户的委托，买卖、挪用、出借客户帐户上的证券或者将客户的证券用于质押的，或者挪用客户帐户上的资金的，应当承担什么法律责任？ 295
147．证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，应当承担什么法律责任？ 297
148．证券公司违反收购的规定谋取不正当收益的，应当承担什么法律责任？ 299
149．证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的，应当承担什么法律责任？ 301
150．证券公司违反规定经营非上市挂牌证券交易的，应当承担什么法律责任？ 302
151．证券公司成立后，超过规定期限不开业的应当承担什么法律责任？ 304
152．证券公司违反规定超范围经营证券业务的，应当承担什么法律责任？ 306
153．证券公司混合经营证券经纪和证券自营业务的，应当承担什么法律责任？ 308
154．采取欺骗手段骗取证券业务许可的，或者证券公司丧失经营资格的，应当承担什么法律责任？ 311
155．中介组织出具的文件弄虚作假的，应当承担什么法律责任？ 315
156．擅自设立证券登记结算机构和证券交易服务机构 319
的，应当承担什么法律责任？ 319
157．证券登记结算机构和证券交易服务机构违反交易规则应当承担什么法律责任？ 321
158．证券监督管理机构违反规定批准上市、设立证券公司、证券登记结算机构的，应当承担什么法律责任？ 322
159．证券监督管理机构的工作人员不履行监督职责，徇私舞弊，玩忽职守或者刁难当事人的，应当承担什么法律责任？ 324
160．阻碍证券监督管理机构履行职权的，应当承担什么法律责任？ 325
161．在刑法中可能涉及证券监督管理机构、证券从业机构及其从业人员的证券业务的犯罪有哪些？ 328
162．证券法是如何规定民事责任的？ 332
第十二章 附则 336
163．有关规定和证券法怎样衔接？ 336
164．证券法的时效是如何规定的？ 338
1．中华人民共和国证券法 339
附录： 339
2．中华人民共和国公司法 376
3．中华人民共和国刑法（1997年修订）（节选） 422
4．中华人民共和国审计法 426
5．中华人民共和国审计法实施条例 434
6．中国人民银行关于印发《证券公司管理暂行办法》 447
的通知 447
7．国务院证券委员会关于发布《证券交易所管理办法》的通知 453
8．股票发行与交易管理暂行条例 474
9．禁止证券欺诈行为暂行办法 497
10．中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当 504
行为的通知 504
11．中国证券监督管理委员会关于坚决制止股票发行中 505
透支等行为的通知 505
12．中国证券监督管理委员会关于印发《申请公开发行 506
股票公司报送材料标准格式》的通知 506
的暂行规定 510
13．中国证券监督管理委员会关于股票发行与认购方式 510
证券自营业务管理办法》的通知 518
14．中国证券监督管理委员会关于发布《证券经营机构 518
15．国务院证券委员会关于发布《证券经营机构股票 527
承销业务管理办法》的通知 527
16．中国证券监督管理委员会关于严禁操纵证券市场行 538
为的通知 538
17．中国证券监督管理委员会关于整顿证券经营机构交 540
易行为的通知 540
18．中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行股票 542
公司信息披露实施细则（试行）》的通知 542
19．中国证券监督管理委员会关于颁发《上市公司办理 551
配股申请和信息披露的具体规定》的通知 551
20．中国证券监督管理委员会关于转发《关于上海证券 566
市场信息传播管理的若干规定》的通知 566
他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知 569
21．中国证券监督管理委员会关于加强对地方报刊及其 569
22．中国证券监督管理委员会关于境内上市外资股（B 571
股）发行上市过程中有关信息披露问题处理意见的 571
通知 571
23．国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定 573
24．国务院证券委员会关于发布《股份有限公司境内 580
上市外资股规定的实施细则》的通知 580
25．中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司检查 588
制度实施办法》的通知 588
26．关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定 592
27．证券市场禁入暂行规定 594
28．国务院证券委员会关于下发《证券业从业人员资格 600
管理暂行规定》的通知 600
29．企业债券管理条例 609
30．证券投资基金管理暂行办法 615