目录 3
第一篇 投资项目决策与全过程业务管理 3
第一章 投资建设程序及其管理 3
第一节 投资建设程序概念及其管理 3
一、投资建设程序的概念 3
二、投资建设程序的管理 5
第二节 投资建设程序的一般内容 6
一、投资建设程序的基本内容 6
二、投资建设程序的阶段划分 6
三、投资建设程序的工作类型 8
第三节 中国投资建设程序 10
第二章 项目建议书 12
第一节 项目建议书概述 12
一、项目建议书的地位 12
二、项目建议书的特点 13
三、项目建议书的作用 13
一、一般项目建议书的内容 14
第二节 项目建议书的基本内容 14
二、技术引进和设备进口项目建议书的内容 15
三、外商投资项目建议书的主要内容 15
第三节 项目建议书的编制与审批 16
一、项目建议书的编制 16
二、项目建议书的审批 20
二、项目可行性研究的发展历程 22
一、项目可行性研究的概念 22
第一节 项目可行性研究的概念和作用 22
第三章 投资项目可行性研究概述 22
三、项目可行性研究的作用 23
第二节 项目可行性研究的工作阶段 24
一、国外项目可行性研究的工作阶段 24
二、我国项目可行性研究的工作阶段 26
第三节 项目可行性研究的工作程序与组织 27
一、项目可行性研究的工作程序 27
二、项目可行性研究工作的组织 29
二、项目可行性研究报告的基本内容 31
第四节 项目可行性研究报告的编制 31
一、项目可行性研究报告的编制依据 31
三、项目可行性研究报告的格式 32
第四章 投资项目可行性研究的主要内容与研究方法 36
第一节 市场研究与生产规模选择 36
一、市场研究概述 36
二、市场调查 37
三、市场预测 38
四、生产规模选择 43
一、建设条件的分析论证 46
第二节 建设条件与建设措施的分析论证 46
二、建设措施的分析论证 52
第三节 投资项目经济评价概述 55
一、经济评价的含义 55
二、经济评价的特点和要求 56
三、财务评价与国民经济评价的关系 57
四、评价指标和基本报表 58
一、资金时间价值与等值计算 59
第四节 财务评价 59
二、财务效益费用测算 60
三、财务评价指标 67
四、财务评价报表 69
五、财务评价的程序 70
第五节 国民经济评价 70
一、国民经济评价原理 70
二、国民经济效益费用测算 71
三、国民经济评价指标 75
四、国民经济评价报表 76
五、国民经济评价工作步骤 76
第六节 不确定性分析 77
一、不确定性分析的含义 77
二、盈亏平衡分析 78
三、敏感性分析 78
四、概率分析 80
一、方案的经济比较方法 81
第七节 方案经济比较 81
二、方案经济比较方法的运用 83
第五章 投资项目决策 85
第一节 投资项目决策的意义和原则 85
一、投资项目决策的意义 85
二、投资项目决策的原则 86
第二节 投资项目决策的分类和程序 87
一、投资项目决策的分类 87
二、投资项目决策的程序 88
第三节 投资项目决策的方法 89
一、投资项目确定型决策 89
二、投资项目非确定型决策 90
三、投资项目风险型决策 91
四、投资项目的其他决策方法 93
二、招标投标的类型 96
一、招标投标的思想及其发展 96
第六章 投资项目招标投标 96
第一节 招标投标的基本思想与类型 96
第二节 招标投标程序 98
一、招标投标的工作阶段、任务及内容 98
二、招标投标程序实例——施工招标程序 98
二、招标文件的内容 100
三、投标申请书和投标书的内容 100
一、招标单位应具备的条件 100
第三节 投资项目设计招标投标 100
四、评标定标 101
第四节 投资项目施工招标投标 101
一、招标单位和项目应具备的条件 101
二、招标文件的内容及相应的规定 101
三、标底 102
四、投标 102
五、开标、评标与定标 103
二、招标文件的内容 104
一、招标单位的条件 104
第五节 投资项目设备招标投标 104
六、处罚 104
三、投标 105
四、开标、评标和定标 105
第七章 建设准备与投资项目计划 107
第一节 建设准备 107
一、筹建机构的设立 107
二、建设准备工作的内容 108
第二节 投资项目计划安排 110
一、投资项目计划管理的任务和目的 110
二、投资项目计划管理的范围和方式 111
三、投资项目计划编制的原则 112
四、投资项目计划的内容 114
第三节 投资项目建设前期工作计划和总进度计划 116
一、投资项目建设前期工作计划 116
二、建设项目总进度计划 118
一、建设项目年度计划的编制 121
第四节 投资建设项目年度计划 121
二、建设项目年度计划的综合平衡 124
三、建设项目年度计划的调整 127
第八章 工程勘察设计与控制 128
第一节 工程勘察设计的地位及其组织与控制 128
一、工程勘察设计的地位和作用 128
二、勘察设计体制 128
一、勘察设计单位的资格和业务范围 131
第二节 勘察设计单位的遴选和任务委托 131
三、工程勘察设计工作的组织与控制任务 131
二、工程勘察设计任务的委托 134
第三节 工程勘察 135
一、工程勘察工作的任务和原则 135
二、勘察工作的程序和内容 136
三、工程勘察周期 138
四、工程勘察质量管理 139
第四节 工程设计 140
一、工程设计工作的任务、原则和标准 140
二、设计的阶段和工作程序 142
三、设计的内容和深度 143
四、工程设计技术经济 145
五、设计周期 147
六、设计质量 148
七、标准设计的采用 150
八、中外合作设计工程项目 151
第五节 建设单位的勘察设计组织与控制工作 153
一、勘察设计任务委托工作的组织和控制 154
二、设计基础资料和建设协议文件的搜集和提供 154
三、建设过程中勘察设计工作的组织与控制 155
第六节 工程勘察设计的付费与控制 156
一、工程勘察设计取费制度的沿革 156
二、工程设计的付费与控制 157
三、工程勘察的付费与控制 164
一、建筑施工调控的特点 165
二、建筑施工调控的内容 165
第九章 投资项目的施工调控与施工进度控制 165
第一节 建筑施工调控概述 165
三、建筑施工调控方式 166
四、建筑施工调控方法概述 168
第二节 施工进度调控内容 169
第三节 施工进度调控的全过程 171
一、施工进度计划的编制 172
二、进度计划的贯彻与调度 173
三、施工进度计划的检查与调整 174
一、监理单位对施工进度控制的任务 175
二、施工进度控制工作内容 175
四、进度计划执行的分析 175
第四节 监理单位对施工进度的控制 175
三、施工进度控制中监理的职责 179
第五节 FIDIC合同条件与施工进度控制 180
一、FIDIC合同条件在进度控制监理中的作用 180
二、按FIDIC条件规定施工进度控制监理的内容 180
三、对承包商延误工期的制约手段 182
一、准备阶段 183
第六节 应用网络计划对建筑施工进度控制的程序 183
二、绘制网络图 184
三、计算时间参数与确定关键线路 185
四、编制可行网络计划 185
五、优化并确定正式网络计划 185
六、网络计划的实施、调整与控制 185
七、网络计划的总结分析 185
第十章 投资项目施工质量控制 186
第一节 项目质量控制总论 186
一、基本概念 186
二、项目质量控制概述 187
第二节 建立完善的质量体系 190
一、建筑施工企业建立和完善质量体系的目的 190
二、建筑企业建立质量体系的要求 190
三、建筑企业建立健全质量体系的作用 191
四、质量体系的系统功能 191
五、质量体系模式的选择 191
六、质量体系要素的内容 193
七、质量体系的原理和原则 196
八、质量体系的建立和运行 198
第三节 运用技术管理方法搞好施工质量控制 200
一、一般的技术管理方法 200
二、做好建筑材料试验和施工试验的技术管理工作 201
三、积累工程施工技术资料 201
第四节 按工程质量检验与评定标准进行施工质量检验与评定 202
第十一章 投资项目施工造价控制 204
第一节 投资项目造价控制概述 204
一、造价控制的目的 204
二、实现合同造价是造价控制的关键目标 204
第二节 市场经济中造价的动态控制 205
一、在市场经济中工程造价变动因素分析 205
二、宏观工程造价动态调控 206
三、对项目造价的动态控制 206
二、提倡用“实物法”编制施工图预算并加强审查 207
一、用监理合同向监理工程师授予造价控制权 207
第三节 监理单位对造价的控制 207
三、做好工程价款的支付工作 208
第十二章 投资项目生产准备 213
第一节 生产准备工作的步骤 213
一、做好投资项目生产准备工作的必要性和重要性 213
二、生产准备工作的步骤 213
第二节 生产准备工作的内容 215
一、生产准备机构的设置和生产准备工作规划的制定 215
二、生产人员的配备和培训 216
三、生产技术准备与建立有关规章制度 217
四、落实外部协作条件，准备生产物资 219
五、产品销售与经营管理方面的准备 222
第三节 负荷联动试车与试生产考核 222
一、负荷联动试车 222
二、试生产考核 224
二、竣工验收的范围和依据 226
一、竣工验收的目的和作用 226
第十三章 投资项目竣工验收 226
第一节 投资项目竣工验收的标准和组织 226
三、竣工验收的标准和要求 227
四、竣工验收组织的组成和职责 229
第二节 竣工验收的程序和内容 230
一、项目中间验收 230
二、单项工程验收 231
三、建设项目全部验收 232
一、项目竣工移交工程资料的范围 234
第三节 绘制竣工图、工程竣工决算、技术资料整理移交 234
二、工程竣工图绘制 235
三、项目竣工决算 236
四、工程技术档案资料的收集、整理、移交和保管 239
第四节 竣工验收遗留问题的处理和竣工后建设项目的保证期 241
一、竣工验收遗留问题的处理 241
二、投资建设项目的保证期 242
二、投资项目后评价的特点 243
一、投资项目后评价的概念 243
第一节 投资项目后评价的概念和作用 243
第十四章 投资项目后评价 243
三、投资项目后评价的作用 244
第二节 投资项目后评价的基本内容 245
一、世界银行贷款项目后评价简介 245
二、我国投资项目后评价的内容 246
第三节 投资项目后评价的程序和方法 247
一、对项目后评价工作的要求 247
二、项目后评价工作的程序 247
三、项目后评价的方法 248
第四节 项目经济后评价 249
一、项目经济后评价的任务和作用 249
二、项目经济后评价基本报表 249
三、项目经济后评价主要效益指标 250
四、对比分析 250
五、综合评价结论和建议 250
附录 253
第一章 投资项目资金筹措 601
第一节 投资项目筹资概述 601
第二篇 投资项目决策与业务管理要素 601
七、有关投资项目后评价法规 601
一、筹资是项目实施的重要条件 601
二、投资项目资金筹措的渠道和方式 601
一、有关投资项目程序、可行性研究与经济评价法规 601
六、有关投资项目建设施工质量控制法规 601
五、有关投资项目施工管理法规 601
四、有关投资项目勘察设计与控制法规 601
三、有关投资项目招标投标法规 601
二、有关投资项目规划法规 601
三、项目筹资的策略 603
第二节 贷款筹资 604
一、国家贷款 604
二、银行贷款 604
第三节 股票与债券筹资 606
一、股票的发行与配售筹资 606
二、债券筹资 609
一、概念 612
二、租赁的形式与分类 612
第四节 融资租赁 612
三、融资租赁的特点 614
四、融资租赁业务的一般程序 614
第五节 外资筹措 616
一、概述 616
二、利用外资的主要方式 616
三、利用外资的条件和程序 618
第二章 投资项目材料与设备供应 620
第一节 投资项目材料、设备供应概述 620
一、投资项目材料、设备供应的概念 620
二、投资项目材料、设备供应的特点 620
三、投资项目材料、设备供应工作的程序 621
一、概述 622
二、投资项目材料供应计划的编制 622
第二节 投资项目材料、设备供应计划的编制 622
三、投资项目设备供应计划的编制 623
第三节 投资项目材料、设备的供应方式和购置方法 624
一、投资项目材料、设备的供应方式 624
二、投资项目材料、设备的采购 624
三、投资项目材料、设备的常见购置方法 625
四、投资项目材料、设备采购招标 627
五、投资项目设备购置费的构成 632
一、投资项目材料、设备订货合同概述 635
第四节 投资项目材料、设备订货合同及质量保证 635
二、投资项目材料订货合同 636
三、投资项目设备订货合同 637
四、投资项目材料、设备国际订货合同 639
五、投资项目材料及设备的质量保证 643
第五节 投资项目材料、设备的运输业务和仓库业务组织 645
一、投资项目材料、设备的运输业务组织 645
二、投资项目材料、设备的仓库业务组织 647
一、投资项目材料、设备供应计划检查与调整的系统过程 651
第六节 投资项目材料、设备供应计划执行中的检查与调整 651
二、投资项目材料、设备供应计划的检查与调整 652
第三章 建设用地与拆迁、补偿 653
第一节 建设用地概述 653
一、建设用地的概念及特征 653
二、建设用地的分类 653
三、我国对建设用地的管理 654
一、建设用地使用权的征拨 656
第二节 建设用地的取得 656
二、建设用地使用权的出让 658
三、涉外建设用地的取得 662
第三节 征地的补偿与安置 663
一、征地的各项费用及其使用管理 663
二、征地后剩余劳动力的安置 665
三、土地全部被征用的单位“农转非” 665
第四节 城市房屋拆迁及安置、补偿 666
一、城市房屋拆迁 666
二、拆迁安置 667
三、城市房屋拆迁的补偿 669
第四章 项目投资估算与概预算 671
第一节 投资估算 671
一、投资估算的涵义 671
二、项目前期工作各个阶段投资估算的深度及作用 671
三、投资估算的方法 672
四、提高投资估算的准确性须注意的几点 674
五、投资估算中的建筑安装费参考指标 674
六、项目总投资的构成 682
第二节 设计概算 683
一、设计概算的作用 683
二、设计概算的组成与费用划分 684
三、设计概算定额和概算指标 685
四、设计概算的编制 686
五、设计概算的审查与修正 692
第三节 施工图预算 693
一、施工图预算的作用 693
三、编制施工图预算的方法和步骤 694
二、施工图预算编制的依据 694
四、施工图预算的审查和调整 696
第四节 设计变更后增减预算的编制与审核 700
一、设计变更的概念与分类 700
二、经济洽商及其他洽商事项 701
三、编制与审核设计变更后增减预算的方法 703
四、编制与审核甩项工程预算的方法 703
第五节 工程结算和竣工决算 705
一、工程结算 705
二、工程竣工决算 707
第五章 投资项目合同管理 710
第一节 经济法和经济合同法 710
一、经济法 710
二、经济合同法 710
第二节 建设工程合同 714
一、建设工程合同的基本特征 714
二、建设工程合同主要条款 715
一、建设工程勘察、设计合同的概念与法律特征 716
第三节 建设工程勘察设计合同管理 716
三、违约责任 716
四、建设工程合同常用的法律、法规 716
二、建设工程勘察、设计合同的主要内容 717
三、设计的修改 717
四、勘察、设计费的计算与支付 718
五、违约责任 718
六、合同纠纷的处理 718
七、建设工程勘察、设计合同的索赔 719
第四节 建设工程施工合同管理 719
一、建设工程施工合同的概念和法律特征 719
二、建设工程施工合同签订的原则 720
三、签订建设工程施工合同的条件和有关法律规定 721
四、建设工程施工合同的内容 721
五、建设工程施工合同的履行 723
六、建设工程施工合同的索赔管理 726
八、建设工程施工合同的管理 727
七、建设工程施工合同的变更、解除和纠纷的仲裁 727
第五节 建设工程物资采购合同管理 728
一、建设工程物资采购合同的特征与种类 729
二、材料采购合同 729
三、设备采购合同 729
四、建设物资国际采购合同的特点 730
二、建设工程借款合同及其主要条款 731
四、建设工程借款合同的管理 731
三、建设工程借款合同的履行与担保 731
一、申请工程贷款的条件 731
第六节 建设工程借款合同 731
第七节 国际工程承包合同管理 732
一、国际工程承包合同的特点与类型 732
二、国际工程承包合同内容 733
三、国际工程承包合同条款 733
四、国际工程承包合同订立的原则和程序 734
五、国际工程承包合同的履行 734
七、国际工程承包中的索赔管理 735
六、国际工程承包合同的不履行 735
八、国际工程承包合同的管理 736
第六章 投资项目财务与审计管理 737
第一节 投资项目财务管理概述 737
一、企业财务管理内容 737
二、企业财务会计改革后的基本建设财务管理 738
三、建设单位资金流转 738
四、投资项目财务管理的任务和方法 741
第二节 基本建设财务计划 742
一、基本建设财务计划的意义和作用 742
二、基本建设财务计划的主要内容 742
三、基本建设财务计划总表的编制 744
第三节 投资项目审计的意义和内容 746
一、投资项目审计的意义 746
二、投资项目审计的内容 746
一、前期审计的意义和内容 747
二、投资项目可行性研究的审计 747
第四节 前期审计 747
第五节 投资项目概、预算的审计 748
一、概、预算审计的意义和方法 748
二、建设项目概、预算的审计 749
三、施工图预算的审查 749
第六节 投资项目资金来源的审计 750
一、预算拨款的审计 750
二、自筹资金来源的审计 751
三、基建投资借款的审计 751
第七节 投资项目资金使用的审计 752
一、设备采购的审计 752
二、建筑安装工程投资的审计 752
三、设备投资的审计 753
四、待摊投资的审计 754
五、其他投资的审计 755
一、交付使用资产的审计 756
第八节 投资完成的审计 756
二、资金转销的审计 757
第九节 财务决算的审计 758
一、资金平衡表的审计 758
二、基建投资表的审计 759
一、竣工决算审计的意义 760
二、竣工决算审计的方法 760
第十节 竣工决算的审计 760
三、基建借款情况表的审计 760
第十一节 投资效益的审计 762
一、投资效益审计的意义 762
二、投资效益审计的方法 762
第七章 建设工程变更与索赔 766
第一节 工程变更 766
一、工程变更的概念 766
二、工程变更的范围 766
三、工程变更的性质 766
四、工程变更指令的内容 767
五、价格调整与工程变更 769
六、工程变更的程序 772
七、工程变更价格的确定 774
第二节 工程费用的索赔 776
一、费用索赔的概念 776
二、费用索赔发生的原因 776
三、索赔的分类 780
四、索赔的原则 782
五、索赔的依据 783
六、索赔的程序 784
七、索赔的特点 786
八、反索赔——业主向承包商索赔 786
九、索赔的规律性 789
十、综合索赔 792
十一、索赔在合同中的作用 793
第三节 监理工程师在索赔中的作用与职责 794
一、监理工程师在索赔中的作用 794
二、监理工程师在索赔中的责任 794
四、监理工程师在索赔事件中的优势 796
三、处量索赔的工作内容 796
第八章 利用外资项目管理 797
第一节 利用外资项目的类型和条件 797
一、利用外资的方式和外资项目的类型 797
二、利用外资的作用 798
三、利用外资的原则 800
四、利用外资的条件 801
第二节 外商投资项目的投资程序和执行实施 802
一、中外合资经营企业 802
二、中外合作经营企业 805
三、中外合作开发 806
四、外商独资经营企业 807
五、外资金融机构 808
六、BOT投资方式 809
七、外商其他投资方式 810
第三节 借用外资项目的贷款程序和执行实施 812
一、借用国际金融组织贷款 812
二、借用外国政府贷款 816
三、借用国际商业贷款 819
第四节 利用外资的管理 822
一、利用外资的宏观管理 823
二、利用外资的微观管理 828
附录 833
七、有关投资项目建设监理法规 1119
一、投资的涵义 1119
第一节 投资的实质和分类 1119
第一章 投资及其管理导论 1119
第三篇 投资项目决策与业务管理基本理论 1119
八、有关投资项目利用外资管理法规 1119
四、有关项目投资估算与概算法规 1119
六、投资项目财务与审计管理法规 1119
五、有关投资项目合同管理法规 1119
三、建设用地与拆迁、补偿法规 1119
二、有关投资项目材料与设备供应法规 1119
一、投资项目资金筹措管理法规 1119
二、投资的分类 1120
一、投资的特点 1126
第二节 投资的特点及其运动过程 1126
二、投资运动过程 1128
第三节 投资管理导论 1131
一、投资管理的职能和手段 1131
二、宏观投资决策管理 1133
三、中观投资决策管理 1135
四、微观投资决策管理 1136
第二节 项目的特征及其管理意义 1137
一、项目的特征 1137
第二章 项目的界定及其原理 1137
第一节 导论 1137
二、项目特征的分解及其管理意义 1138
第三节 项目范畴的比较分析 1141
一、项目特征的认识价值 1141
二、西方对项目特征的认识及其分析 1141
二、管理概念或思想的发展简述 1150
一、两种不同含义的项目管理 1150
第三章 项目管理的界定 1150
第一节 项目管理概念与内容 1150
三、项目管理研究的基本内容 1151
第二节 项目管理同其他管理活动的区别 1153
一、项目管理同传统一次性活动管理的区别 1153
二、项目管理和一般企业管理活动的区别 1153
三、项目管理同一般专业化活动或专业化管理的区别 1154
第四章 投资项目管理体制 1155
第一节 投资项目管理模式与投资体制 1155
第二节 我国投资体制的历史沿革 1156
一、改革开放以前的集中计划投资体制 1156
二、投资体制市场取向改革的尝试和展开 1157
第三节 建立社会主义市场经济新型投资体制 1161
一、深化投资体制改革的总体目标 1161
二、深化投资体制改革的主要内容 1162
第四节 推行企业法人投资责任制 1175
一、我国投资项目管理体制的实践和问题 1175
二、积极推行企业法人投资责任制（项目法人责任制） 1177
第五章 投资项目全过程控制 1179
第一节 项目投资控制概论 1179
一、项目投资控制是项目投资主体的一种自主行为 1179
二、项目投资控制的对象 1180
三、项目投资控制的目标 1180
第二节 项目全过程的投资控制 1180
第三节 决策阶段的投资控制 1183
一、投资决策质量控制 1183
二、投资决策阶段的费用控制 1185
第四节 规划设计阶段投资控制 1187
一、设计阶段质量的控制 1187
二、设计费用的控制 1188
第五节 施工阶段的投资控制 1189
一、施工阶段费用的控制 1189
二、施工阶段质量的控制 1190
第六节 终结阶段的投资控制 1190