第一篇 中小企业的外部股权融资：需求与效果&陈斌 1
1.1 问题的提出 3
1.2 研究思路 4
1.3 理论与研究综述 6
1.4 实证分析设计 9
1.5 实证分析结果 16
1.6 启示与建议 23
附录 样本公司的基本情况 25
参考文献 32
第二篇 上市公司控制结构披露的市场反应与政策意义&段盛华 34
2.1 导言 35
2.2 控制结构及其披露的理论与假说 37
2.3 研究设计 50
2.4 样本选取的基本原则 52
2.5 市场反应的计算测量 57
2.6 市场反应的回归模型 63
2.7 实证结果的解释与讨论 71
2.8 实践意义与政策建议 73
附录1 公司章程中董事候选人提名权利的一个随机统计 76
附录2 事件研究计算过程 82
附录3 样本选择 85
附录4 超额收益率的比较 91
附录5 回归分析模型 97
参考文献 106
第三篇 跨境证券结算问题研究&周琳杰 112
3.1 国外跨境证券结算的发展 115
3.2 跨境证券结算的一般模式 125
3.3 跨境证券结算的难点分析 129
3.4 我国开展跨境证券结算的初步实践 143
3.5 基本建议 151
附录1 Giovannini小组提出的影响跨境结算的障碍及排除措施 155
附录2 三十人小组（G30）的二十条建议 157
附录3 当地代理人方式的跨境证券结算流程 159
附录4 重要名词 161
参考文献 163
第四篇 非流通股东的“自利”行为、流动性价差和流通股东的利益保护&何卫东 165
4.1 流通股东利益保护的理论分析 167
4.2 实证检验的研究设计 172
4.3 现金股利政策 178
4.4 非流通股东的“利益输送”行为 184
4.5 再融资行为的实证检验 191
4.6 实证检验的主要结论 196
参考文献 199
第五篇 中小企业板开放式集合竞价效果实证研究&周锋 200
5.1 导言 202
5.2 样本和指标选取 208
5.3 实证与分析 213
5.4 两个推论 221
5.5 结论及建议 226
参考文献 229
第六篇 我国发展上市房地产基金研究&毛志荣 230
6.1 导言 232
6.2 我国发展REITs产品的前景分析 233
6.3 我国上市房地产基金（LPFs）的结构和运作概述 248
6.4 我国LPFs产品的结构功能和要求 254
6.5 监管原则和实施 272
6.6 LPFs产品对市场的影响 278
6.7 总结和政策建议 282
附录1 我国LPFs设计所涉及的主要法规 285
附录2 REITs上市获益分析-举例 286
附录3 REITs评估计算实例-Asbury Park Properties 287
附录4 美国REITs结构分析 289
附录5 美国REITs分红税收计算 291
参考文献 292
第七篇 公司治理：大贷款人监督及其经济后果&胡奕明等 295
7.1 导言 296
7.2 贷款数量、期限及保证类型与企业的财务状况 296
7.3 贷款定价与企业财务状况 303
7.4 银行贷款的经济后果 306
7.5 相关建议 307
参考文献 309
第八篇 我国上市商业银行监管的分工与合作&蔡奕 315
8.1 导言 317
8.2 上市商业银行的法律属性与法律适用 318
8.3 上市商业银行的法律冲突 324
8.4 我国对上市商业银行的主要监管机构和监管权限 328
8.5 我国现行监管体制的弊端 333
8.6 我国上市商业银行监管模式的选择 342
8.7 我国上市银行监管分工的原则 352
8.8 完善我国上市银行监管分工与合作机制的政策建议 362
参考文献 380
第九篇 货币市场与资本市场连通问题研究&王一萱、屈文洲 382
9.1 货币市场与资本市场连通的理论基础 386
9.2 我国货币市场与资本市场的现状与国际比较 395
9.3 货币市场与资本市场连通的国际经验 405
9.4 我国货币市场与资本市场连通的实证分析 422
9.5 我国资本市场与货币市场连通的政策建议 442
附件1 我国货币市场主要组成部分的发展状况 449
附件2 我国资本市场主要组成部分的发展状况 459
参考文献 463
第十篇 指数调整事件股价与成交量效应研究&邢精平 465
10.1 导言 469
10.2 指数调整效应文献回顾与研究设计 471
10.3 上证180指数成份股调整效应实证研究 480
10.4 深证100指数成份股调整效应实证研究 490
10.5 深圳成份股指数调整效应分析 498
10.6 指数调整启示与政策建议 505
附录 我国主要成份指数编制与调整 508
参考文献 515
第十一篇 我国发展股票指数期权问题研究&于延超 517
11.1 导言 519
11.2 我国发展股票指数期权的必要性分析 519
11.3 我国发展股票指数期权的可行性与约束条件分析 525
11.4 我国发展股票指数期权的路径选择 530
11.5 总结与基本建议 542
附录1 国际衍生产品市场巨亏案例分析 544
附录2 海外股票期权市场的发展状况 550
附录3 韩国证券交易所股票指数期权发展分析 558
附录4 股票指数期权合约设计与分析 561
附录5 股票指数期权交易制度设计与分析 566
附录6 股票期权定价研究 569
附录7 交易所对股票指数期权市场风险的防范与控制研究 576
参考文献 582
第十二篇 证券投资者信心指数开发研究&宋军 584
12.1 证券投资者信心及其指数构建的意义 586
12.2 投资者信心的概念化和操作化 591
12.3 问卷设计 599
12.4 问卷数据整理和分析 600
12.5 指数计算方法 600
12.6 投资者信心指数的发布 605
附录1 调查问卷 606
附录2 国内外相关研究综述 609
参考文献 614
第十三篇 关于T+0制度和做市商制度的研究&宋军、张光毅、曾鹭坚 616
13.1 T+0回转交易制度研究 619
13.2 我国推行做市商制度研究 632
参考文献 649
后记&张育军 650