第一部分 总论 3
第1章 证券与证券市场 3
1.1 证券与证券市场概述 3
1.2 证券市场的产生与发展 8
1.3 证券市场的构成要素 23
1.4 证券市场的功能 29
习题 33
第2章 股票 34
2.1 股票概述 34
2.2 股票的类型 37
2.3 股票的价格 44
2.4 股票价格指数 46
习题 50
第3章 债券 51
3.1 债券概述 51
3.2 债券的价格 56
3.3 政府债券 62
3.4 金融债券与企业债券 65
3.5 国际债券 69
3.6 债券的信用评级 71
习题 74
附录 我国债券市场的发展 74
第4章 投资基金 77
4.1 投资基金概述 77
4.2 投资基金的主要特征 80
4.3 投资基金的分类 83
4.4 开放式基金的运营与管理 90
4.5 投资基金的现代发展 99
习题 108
附录 海富通收益增长证券投资基金招募说明书摘要 108
第5章 金融衍生工具 111
5.1 金融期货 111
5.2 金融期权 127
5.3 金融互换 134
5.4 权证 142
5.5 其他衍生工具简介 148
习题 150
第二部分 证券的发行与交易第6章 股票的发行 153
6.1 股票的发行目的和条件 153
6.2 股票的发行程序 155
6.3 股票的发行与承销方式 158
6.4 超额配售选择权 169
习题 173
附录 工行上市历程 173
第7章 债券发行与承销 177
7.1 债券发行承销概述 177
7.2 国债的发行与承销 184
7.3 企业债券的发行与承销 188
7.4 金融债券的发行与承销 195
习题 198
第8章 证券交易 199
8.1 证券交易概述 199
8.2 证券交易机制 207
8.3 证券上市制度 213
8.4 证券交易程序 224
8.5 证券交易的网络化发展 231
习题 238
第三部分 证券投资分析方法第9章 基本分析方法 241
9.1 宏观经济分析 241
9.2 行业分析 246
9.3 公司分析 251
习题 266
附录1 股市与国民经济关系的研究——以美国为例 266
附录2 中原证券研究所2007年行业投资策略报告（节选） 269
第10章 证券投资技术分析概述 275
10.1 技术分析的含义及其理论基础 275
10.2 技术分析的要素：价、量、时、空 277
10.3 技术分析方法的分类及运用时应注意的问题 279
习题 282
第11章 技术分析理论 283
11.1 K线理论 283
11.2 切线理论 293
11.3 形态理论 302
11.4 波浪理论 317
习题 323
第12章 指标分析理论 324
12.1 市场趋势指标 324
12.2 市场动量指标 328
12.3 市场人气指标 334
12.4 市场大盘指标 344
习题 348
第四部分 投资组合与管理第13章 证券投资组合管理基础 351
13.1 证券投资组合管理概述 351
13.2 现代证券投资组合理论基础 357
13.3 马柯维茨投资组合理论 362
习题 367
第14章 现代证券投资组合管理理论 368
14.1 资本资产定价模型 368
14.2 套利定价理论 377
14.3 有效资本市场理论 383
14.4 证券组合管理的应用 388
习题 395
第五部分 证券市场监管第15章 证券市场监管概述 399
15.1 证券市场监管的意义 399
15.2 证券市场监管的目标与原则 400
15.3 证券市场监管的方式与手段 401
15.4 证券市场监管主体 404
15.5 证券市场监管对象 406
习题 407
第16章 证券市场监管的主要内容 408
16.1 证券发行市场的监管 408
16.2 证券交易监管 412
16.3 证券交易市场的监管 418
16.4 对证券经营机构的监管 424
16.5 对证券从业人员和投资者的监管 430
16.6 我国的证券监管体制及法律建设 433
习题 437
附录 其他国家和地区证券市场监管的法律体系 438
参考书目 445