稽查工作常用的法律、行政法规和法规性文件 3
中华人民共和国证券法（2005年10月27日修订 中华人民共和国主席令第43号） 3
中华人民共和国公司法（2005年10月27日修订 中华人民共和国主席令第42号） 33
中华人民共和国证券投资基金法（2003年10月28日 中华人民共和国主席令第9号） 60
中华人民共和国刑法［1979年7月1日通过 1997年3月14日中华人民共和国主席令第83号修订，含刑法修正案（一）—（六）］ 75
中华人民共和国刑事诉讼法（1979年7月1日通过 1996年3月17日中华人民共和国主席令第64号修订） 151
中华人民共和国民法通则 （1986年4月12日通过 中华人民共和国主席令第37号） 177
中华人民共和国民事诉讼法（1991年4月9日通过 中华人民共和国主席令第44号） 193
中华人民共和国物权法（2007年3月16日通过 中华人民共和国主席令第62号） 224
中华人民共和国合同法（1999年3月15日通过 中华人民共和国主席令第15号） 247
中华人民共和国行政处罚法（1996年3月17日通过 中华人民共和国主席令第63号） 282
中华人民共和国行政诉讼法（1989年4月4日通过 中华人民共和国主席令第16号） 290
中华人民共和国行政复议法（1999年4月29日通过 中华人民共和国主席令第16号） 298
中华人民共和国会计法（1985年1月21日通过 1993年12月29日修正 1999年10月31日中华人民共和国主席令第24号修订） 305
中华人民共和国注册会计师法（1993年10月31日通过 中华人民共和国主席令第13号） 312
中华人民共和国行政许可法（2003年8月27日通过 中华人民共和国主席令第7号） 318
中华人民共和国银行业监督管理法（2003年12月27日通过 中华人民共和国主席令第11号） 329
中华人民共和国中国人民银行法（1995年3月18日通过 2003年12月27日中华人民共和国主席令第12号修订） 335
中华人民共和国商业银行法（1995年5月10日通过 2003年12月27日中华人民共和国主席令第13号修订） 341
中华人民共和国国家赔偿法（1994年5月12日通过 中华人民共和国主席令第23号） 352
中华人民共和国反洗钱法（2006年10月31日通过 中华人民共和国主席令第56号） 358
股票发行与交易管理暂行条例（1993年4月22日 中国人民共和国国务院令第112号） 363
期货交易管理条例（2007年2月7日 中华人民共和国国务院令第489号） 377
禁止证券欺诈行为暂行办法（1993年8月15日国务院批准 1993年9月2日国务院证券委员会发布） 393
行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定（2001年7月9日 中华人民共和国国务院令第310号） 397
国有资产评估管理办法（1991年11月16日 中华人民共和国国务院令第91号） 400
中华人民共和国增值税暂行条例（1993年12月13日 中华人民共和国国务院令第134号） 404
中华人民共和国行政复议法实施条例（2007年5月29日 中华人民共和国国务院令第499号） 407
稽查工作常用的部门规章及规范性文件 419
关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知（2002年4月25日 证监发〔2002〕31号） 419
证券市场禁入规定（2006年6月7日 中国证券监督管理委员会令第33号） 422
中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法（2005年12月30日 中国证券监督管理委员会令第28号） 424
中国证券监督管理委员会案件调查实施办法（2006年7月26日 证监发〔2006〕80号） 427
中国证券监督管理委员会、监察部关于在查处证券期货违法违规违纪案件中加强协调配合的通知（1998年9月14日 证监发〔1998〕44号） 433
中国证券监督管理委员会、公安部关于在查处证券期货违法犯罪案件中加强协调配合的通知（1999年2月14日 证监发〔1999〕10号） 434
中国证券监督管理委员会、公安部关于在打击证券期货违法犯罪中加强执法协作的通知（2006年3月2日 证监发〔2006〕17号） 435
上市公司证券发行管理办法（2006年4月26日 中国证券监督管理委员会令第30号） 437
首次公开发行股票并上市管理办法（2006年5月17日 中国证券监督管理委员会令第32号） 447
上市公司收购管理办法（2006年7月31日 中国证券监督管理委员会令第35号） 455
上市公司信息披露管理办法（2007年1月30日 中国证券监督管理委员会令第40号） 474
证券公司管理办法（2001年12月28日 中国证券监督管理委员会令第5号） 484
证券交易所管理办法（1997年12月10日 国务院证券委员会发布 2001年12月12日 中国证券监督管理委员会令第4号修订） 490
客户交易结算资金管理办法（2001年5月16日 中国证券监督管理委员会令第3号） 504
关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知（2001年10月8日 证监发〔2001〕121号） 510
证券登记结算管理办法（2006年4月7日 中国证券监督管理委员会令第29号） 515
上海证券交易所股票上市规则（上海证券交易所2006年5月第五次修订 2006年5月19日起施行） 526
深圳证券交易所股票上市规则（深圳证券交易所2006年5月第五次修订 2006年5月19日起施行） 587
关于加强证券期货信息传播管理的若干规定（1997年12月12日中国证券监督管理委员会、新闻出版署、邮电部、广播电影电视部、国家工商行政管理局、公安部 证监〔1997〕17号） 647
证券、期货投资咨询管理暂行办法（1997年12月25日 国务院证券委员会发布） 649
证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细节（1998年4月23日 证监〔1998〕14号） 654
中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（2007年3月7日 证监法律字〔2007〕8号） 657
中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法（2007年5月18日 证监会令第45号） 659
附录 665
最高人民法院关于执行《中华人民共和国行政诉讼法》若干问题的解释（2000年3月8日 法释〔2000〕8号） 665
最高人民检察院、公安部关于印发《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》的通知，《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》（2001年4月18日 公发〔2001〕11号） 678
最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定（2002年7月24日 法释〔2002〕21号） 690
最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知（1997年12月2日 法发〔1997〕27号） 700
关于贯彻最高人民法院法发〔1997〕27号通知应注意的几个问题的紧急通知（1998年7月22日 法明传〔1998〕213号） 701
最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知（2004年11月9日 法〔2004〕239号） 702
最高人民法院关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金账户、证券账户的若干规定（2005年4月29日 法释〔2005〕2号） 704
最高人民检察院、全国整顿和规范市场经济秩序领导小组办公室、公安部、监 705
察部关于在行政执法中及时移送涉嫌犯罪案件的意见（2006年1月21日 高检会〔2006〕2号） 705
关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知（2002年1月15日 最高人民法院） 708
关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（2002年12月26日 最高人民法院审判委员会第1261次会议通过） 709
国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知（2006年12月12日 国办发〔2006〕99号） 714