第一章 证券概说 1
第一节 证券的概念与特征 1
一、证券的概念 1
二、证券的特征 2
第二节 我国证券法上的证券 4
一、概说 4
二、我国证券法上的证券类型 7
第三节 国外有关证券类型的立法例 10
一、美国 10
二、英国 11
三、日本 13
四、法国 15
第二章 证券市场 18
第一节 证券市场的产生与发展 18
一、证券市场的产生 19
二、证券市场的发展 21
第二节 证券市场的体系 23
一、证券市场的结构 23
二、证券市场的分类 26
第三节 证券市场的地位和功能 27
一、证券市场的地位 27
二、证券市场的功能 28
第四节 我国证券市场的产生与发展现状 31
一、我国证券市场的产生和发展 31
二、我国现行证券市场体系 36
第三章 证券法概述 43
第一节 证券立法概况 43
一、国外证券立法 43
二、我国证券立法的概况 48
第二节 证券法的概念、性质与特征 51
一、证券法的概念 51
二、证券法的性质 51
三、证券法的特征 52
第三节 证券法的立法宗旨和基本原则 53
一、证券法的立法宗旨 53
二、证券法的基本原则 55
第四章 证券发行制度 61
第一节 证券发行概述 61
一、证券发行的概念 61
二、证券发行的特点 62
三、证券发行的种类 63
四、证券发行市场 65
五、证券发行的目的 66
第二节 证券发行的审核 68
一、证券发行注册制 69
二、证券发行核准制 71
三、证券发行审批制 72
四、我国证券发行审核制度 73
五、我国证券发行审核制度的不足 75
第三节 证券发行的程序 76
一、股票的原始发行 76
二、新股的发行 79
三、国债的发行 80
四、公司债券的发行 81
五、涉外证券的发行 83
第四节 证券的承销 87
一、证券承销的含义 87
二、证券承销的种类 87
三、证券承销的管理 89
第五节 证券发行的信息披露 91
一、信息披露制度 91
二、招股说明书的主要内容 92
第五章 证券上市制度 96
第一节 证券上市的意义 96
第二节 股票的上市 97
一、股票上市的条件 97
二、股票上市的程序 98
三、上市保荐制度 99
四、股票的暂停上市、恢复上市和终止上市 100
五、股票的境外上市 104
第三节 债券的上市 107
一、公司债券上市的条件 107
二、公司债券上市的程序 107
三、债券的暂停上市和终止上市 108
第四节 上市公司持续信息披露制度 108
一、信息披露制度概述 109
二、信息披露的基本要求 112
三、上市公告书 115
四、定期报告 116
五、临时报告 119
六、违反信息披露义务的法律责任 120
第六章 证券交易制度 123
第一节 证券交易概说 123
一、证券交易的性质 123
二、证券交易的成立要件 124
三、证券交易法律关系 125
四、证券交易的品种 129
五、证券交易的类型 136
六、证券交易费用 139
第二节 证券交易的场所及规则 142
一、场内交易 142
二、场外交易 146
第三节 证券交易的程序 149
一、开户 149
二、委托 150
三、申报 151
四、竞价成交 152
五、结算 152
第七章 证券市场上的禁止行为 155
第一节 内幕交易 155
一、内幕交易规制之争 155
二、内幕信息 157
三、内幕人员 159
四、内幕交易的形态 161
五、内幕交易的归责原则 162
六、内幕交易的法律责任 165
第二节 虚假陈述 168
一、虚假陈述行为的性质 169
二、虚假陈述的形态 170
三、虚假陈述责任人 170
四、受害人损失的计算 171
五、虚假陈述与损害结果之间的因果关系 173
六、虚假陈述的法律责任 173
第三节 操纵市场 177
一、操纵市场行为的表现形式 177
二、操纵市场行为的构成要件 183
三、操纵市场行为的法律责任 183
第四节 欺诈客户 185
一、欺诈客户行为的表现形式 186
二、欺诈客户行为的特征 187
三、欺诈客户的法律责任 188
第五节 其他禁止的证券交易行为 189
一、内部人短线交易 190
二、公司高级管理人员的任内交易 193
三、发起人股份交易 194
四、证券从业人员和监管人员的股票交易 194
五、证券服务机构和人员的股票交易 195
第八章 上市公司收购制度 198
第一节 概说 198
一、公司收购概述 198
二、公司收购的种类 201
三、上市公司收购 202
第二节 上市公司收购信息披露制度 206
一、上市公司投资者权益变动信息披露制度 207
二、上市公司收购信息披露制度 211
三、目标公司董事会信息披露制度 213
第三节 协议收购 214
一、协议收购的概念 214
二、协议收购程序 215
三、协议收购的定价问题 216
第四节 要约收购 217
一、要约收购概述 217
二、强制要约收购和自愿要约收购 220
第五节 上市公司收购中的相关法律问题 223
一、目标公司反收购相关问题 223
二、管理层收购 227
三、上市公司收购与反垄断 232
第九章 证券投资基金 236
第一节 证券投资基金概说 236
一、证券投资基金的产生与发展 236
二、证券投资基金的定义 238
三、证券投资基金的分类 241
四、证券投资基金的法律性质 244
五、证券投资基金的架构 246
六、境外证券投资基金立法概况 247
七、我国证券投资基金立法概况 248
第二节 证券投资基金当事人 250
一、证券投资基金发起人 250
二、证券投资基金管理人 251
三、证券投资基金托管人 255
四、证券投资基金持有人 257
第三节 证券投资基金的募集和交易 259
一、证券投资基金的募集 259
二、证券投资基金的交易 262
第四节 证券投资基金的运作与终止 264
一、证券投资基金的运作 264
二、证券投资基金的终止 269
第五节 证券投资基金的监管 270
一、世界各国证券投资基金监管体制 270
二、我国证券投资基金监管体制 273
第十章 资产证券化 276
第一节 资产证券化概述 276
一、资产证券化简史 276
二、资产证券化在我国的引进和发展 279
三、资产证券化的法律特征 281
四、资产证券化的分类 283
五、资产证券化的创新意义 283
第二节 资产证券化的交易结构 287
一、资产证券化的交易主体 287
二、资产证券化的交易结构 289
三、资产支持证券的类型 298
第三节 特定目的公司 301
一、特定目的公司的法律特征 302
二、特定目的公司的设立和解散 304
三、特定目的公司的组织结构 306
四、特定目的公司的业务规则 308
五、投资人利益的保护制度 311
第四节 特定目的信托 313
一、特定目的信托概述 313
二、特定目的信托的交易结构 314
三、信托受益人的保护 318
四、我国特定目的信托制度的试点 322
第十一章 证券交易所 331
第一节 证券交易所概说 331
一、证券交易所的产生与发展 331
二、证券交易所的发展趋势 333
第二节 证券交易所的概念与组织形式 336
一、证券交易所的概念及其法律地位 336
二、证券交易所的组织形式 339
第三节 证券交易所的设立、治理结构与职权 343
一、证券交易所的设立 343
二、证券交易所的组织结构 345
三、证券交易所的职权 348
第十二章 证券公司 352
第一节 证券公司概述 352
一、证券公司的概念 352
二、证券经营机构的分类 353
三、证券公司在我国的发展 355
第二节 证券公司的设立、变更与终止 356
一、证券公司的设立 356
二、证券公司的变更 359
三、证券公司的终止 359
第三节 证券公司的组织机构 360
一、证券公司的股东 360
二、证券公司的股东会 361
三、证券公司的董事及董事会 362
四、证券公司的监事及监事会 363
五、证券公司的经理层人员 363
第四节 证券公司的管理 364
一、证券公司的业务范围 364
二、证券公司的业务管理 367
三、证券业从业人员的管理 372
第五节 证券公司的内部控制与风险管理 375
一、证券公司的内部控制 375
二、证券公司的风险监管 381
三、证券公司的信息披露 384
第十三章 证券登记结算机构和证券服务机构 387
第一节 证券登记结算机构 387
一、证券登记结算机构的概念与特点 387
二、证券登记结算机构的设立 388
三、证券登记结算机构的职能 390
四、证券登记结算机构的义务 393
第二节 证券服务机构 395
一、证券服务机构的概念与特点 395
二、证券投资咨询机构 396
三、证券资信评估机构 398
四、资产评估机构 399
五、会计师事务所 400
六、律师事务所 401
七、证券服务机构的法律责任 405
第十四章 证券业协会 408
第一节 证券业协会概说 408
一、证券业协会的特点 409
二、证券业协会的设立 409
三、证券业协会在我国的发展 410
第二节 中国证券业协会的组织 411
一、中国证券业协会的会员构成 411
二、中国证券业协会的组织设置 412
第三节 中国证券业协会的职责 414
第十五章 证券业监管 417
第一节 证券监管概述 417
一、证券监管的必要性 417
二、各国证券监管法律制度简介 420
三、我国证券市场监督管理体制的演变 424
第二节 证券监管的目标、原则与内容 426
一、证券监管的目标与原则 426
二、我国证券监管的原则 430
三、我国证券监管的主要内容 431
第三节 我国证券市场监督管理体制 434
一、证券监管模式分析 434
二、证券监督管理机构的基本职能 437