第一章 上市公司证券发行中的风险及防范 1
风险提示 1
一、上市的主体条件 2
二、不可不知的证券发行条件 6
三、证券发行中的风险及防范 13
关联案例分析 16
本章避险方案 21
第二章 上市公司法人治理结构的风险及防范 22
风险提示 22
一、股东大会的风险及防范 23
关联案例分析 31
二、董事会的风险及防范 33
关联案例分析 40
三、独立董事的风险及防范 42
关联案例分析 48
四、董事会秘书的风险及防范 49
本章避险方案 54
第三章 上市公司信息披露中的风险及防范 55
风险提示 55
一、信息披露概述 56
二、信息披露的法定标准 57
三、我国信息披露的具体制度 58
四、违反信息披露义务的法律责任 60
五、上市公司信息披露风险的防范 63
关联案例分析 66
本章避险方案 68
第四章 内幕交易行为的风险及防范 69
风险提示 69
一、内幕交易的主体 70
二、内幕信息 71
三、内幕交易的行为样态 72
四、内幕交易的计算方法 74
五、内幕交易的法律责任 75
六、内幕交易的防范 76
关联案例分析 77
本章避险方案 78
第五章 操纵市场行为的风险及防范 79
风险提示 79
一、操纵市场的概念 80
二、操纵市场行为的样式 81
三、操纵市场行为的法律责任 82
关联案例分析 83
本章避险方案 85
第六章 上市公司收购中的风险及防范（一）：要约收购 86
风险提示 86
一、要约收购的概念 88
二、不可不知的要约收购程序 89
三、不可不明的当事人义务 92
四、强制收购义务的免除 94
关联案例分析 96
本章避险方案 99
第七章 上市公司收购中的风险及防范（二）：协议收购 100
风险提示 100
一、协议收购的概念 101
二、协议收购的适用范围 101
三、不可不知的协议收购程序 102
四、不可不明的当事人义务 103
关联案例分析 107
本章避险方案 112
第八章 上市公司被暂停和终止上市的风险及防范 113
风险提示 113
一、暂停上市的风险 114
二、恢复上市的条件及程序 118
三、不可不知的终止上市风险 122
关联案例分析 125
本章避险方案 130
第九章 境外上市地点的选择风险及防范 131
风险提示 131
一、香港证券市场介绍 132
二、美国证券市场介绍 151
三、新加坡证券市场介绍 161
四、英国股票市场介绍 165
关联案例分析 169
本章避险方案 171
第十章 境外上市模式的选择风险及防范 172
风险提示 172
一、境外直接上市的风险 173
二、境外买壳上市的风险 176
三、境外造壳上市的风险 179
四、存托股证上市的风险 183
五、境外上市模式选择的风险防范 186
关联案例分析 187
本章避险方案 192
第十一章 境外上市中介机构的选择风险及防范 193
风险提示 193
一、中介机构的作用 194
二、中介机构的选择风险 199
三、中介机构选择风险的防范 204
关联案例分析 207
本章避险方案 212
附录： 213
中华人民共和国证券法（2005年10月27日） 213
上市公司证券发行管理办法（2006年5月6日） 264
首次公开发行股票并上市管理办法（2006年5月17日） 281
证券发行与承销管理办法（2006年9月17日） 293
上市公司信息披露管理办法（2007年1月30日） 306