第一章 股份有限公司的概念 1
第一节 股份有限公司的概念 1
一、《公司法》 1
二、公司 2
三、股份有限公司 4
四、股份有限公司的设立 5
五、股份有限公司的资本 10
六、股份有限公司的股份 12
七、股份有限公司股份的发行 14
八、股份有限公司股份的转让 18
九、股份有限公司的利润分配 19
第二节 股份有限公司的组织机构 20
一、股东大会 20
二、董事会 23
三、监事会 27
四、经理 27
五、董事会秘书 28
第二章 上市公司 31
第一节 上市公司的概念 31
一、上市公司 31
二、股票上市条件 32
第二节 上市公司的程序 35
一、上市前股份有限公司的准备工作 35
二、上市前上市推荐人应做的工作 36
三、申请上市要呈交的文件 37
四、股票上市的程序 38
第三节 上市公司的信息披露 39
一、信息披露的两个方面 39
二、上市公司信息披露的事务管理 41
第四节 上市公司的配股 42
一、上市公司配股的目的 42
二、上市公司配股的条件 42
三、配股价格的确定 45
四、配股中国家股、法人股的处理方式 46
五、配股的时间安排 47
六、配股需准备的文件 50
七、配（送）股的程序及信息披露 51
第五节 上市公司的若干法律问题 52
一、上市公司的暂停上市与终止上市 52
二、上市公司的证券欺诈行为 53
三、对上市公司证券欺诈行为的制裁 56
第三章 股份有限公司的设计 57
第一节 股份有限公司设计的工作程序 57
一、目标企业的确定与调研 57
二、制定工作流程及时间表 60
三、审慎调查 63
第二节 股份有限公司设计的几种模式 66
一、股份有限公司设计的原则 66
二、股份有限公司设计的内容 68
三、股份有限公司设计的模式 71
四、特别案例分析 72
第三节 股份有限公司方案设计的的操作 76
一、股份有限公司方案设计后的实施与协调 76
二、股份有限公司方案设计后的调整与修正 78
三、方案操作过程中的信息传递 78
第四章 上市公司的资产重组案例 81
第一节 上市公司的资产重组 81
一、上市公司资产重组的类型及特点 81
二、上市公司的投资新热点——参股金融业 95
第二节 广发电力的背景资料 101
一、广州发展集团的背景资料 101
二、广发电力的背景资料 102
第三节 广发电力的资产重组 106
一、广发电力股本设计的原则 106
二、广发电力的资产重组处理 113
三、广发电力资产重组的原则、思路 128
四、重组的结果 129
五、广州控股的形成（广发电力上市后的资产重组） 131
第五章 收购兼并的概念及案例 141
第一节 购并的概念 141
一、购并的概念与法规 141
二、购并的方式 143
三、我国企业购并的问题 144
四、非上市公司购并的程序 144
五、购并工作的安排 144
第二节 购并案例 146
一、宝延风波 146
二、光大标购玉柴法人股 147
三、恒通受让棱光国家股 147
四、君安倡仪改组万科 148
五、鞍山一工托管案例 149
六、北京控股的股权置换案例 150
七、浙江金义收购二峡库区5企业 152
八、柯达公司购并中国感光行业 156
九、国泰证券与君安证券的合并（Consolidation） 158
附录 161
一、关于做好1997年股票发行工作的通知 161
二、企业兼并有关财务问题的暂行规定 174
三、中国证监会股票发行审核工作程序 179
四、资产重组时备查的有关法律与法规目录 188