第一部分 反洗钱金融行动特别工作组及其“40+9建议” 3
导读 3
40项建议 14
The Forty Recommendations 37
关于恐怖融资的特别建议 71
Special Recommendations on Terrorist Financing 74
第2项特别建议注解：将恐怖融资及相关洗钱活动定为刑事犯罪 78
Interpretative Note to Special Recommendation Ⅱ：Criminalising the financing of terrorism and associated money laundering 81
第3项特别建议注解：冻结和没收恐怖分子资产 85
Interpretative Note to Special Recommendation Ⅲ：Freezing and Confiscating Terrorist Assets 92
第6项特别建议注解：替代汇款 102
Interpretative Note to Special Recommendation Ⅵ：Alternative Remittance 105
第7项特别建议注解：电汇 109
Revised Interpretative Note to Special Recommendation Ⅶ：Wire Transfers 113
第8项特别建议注解：非营利组织 118
Interpretative Note to Special Recommendation Ⅷ：Non-Profit Organisations 123
第9项特别建议注解：现金运带 130
Interpretative Note to Special Recommendation Ⅸ：Cash Couriers 133
第二部分 巴塞尔银行监管委员会及其反洗钱文件 141
导读 141
防止犯罪分子利用银行系统洗钱 146
Prevention of Criminal Use of The Banking System for The Purpose of Money-Laundering 149
银行客户尽职调查 154
Customer Due Diligence for Banks 174
开户及客户身份识别一般指引 203
General Guide to Account Opening and Customer Identification 209
合并的“了解你的客户”风险管理 217
Consolidated KYC Risk Management 224
第三部分 国际证监会组织及其反洗钱文件 235
导读 235
证券业客户及受益权人身份识别原则 239
Principles on Client Identification and Beneficial Ownership for The Securities Industry 250
集合投资计划反洗钱指引 266
Anti-Money Laundering Guidance for Collective Investment Schemes 288
第四部分 国际保险监督官协会及其反洗钱及反恐融资指引 321
导读 321
反洗钱及反恐融资指引 324
Guidance Paper on Anti-Money Laundering and Combating The Financing of Terrorism 360
第五部分 附录 411
中华人民共和国反洗钱法（中华人民共和国主席令第56号，2006年10月31日） 411
金融机构反洗钱规定（中国人民银行令第1号，2006年11月14日） 417
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（中国人民银行令第2号，2006年11月14日） 422
金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法（中国人民银行令第1号，2007年6月11日） 433
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令第2号，2007年6月21日） 436
中华人民共和国刑法（节选） 444
中华人民共和国中国人民银行法（节选） 445
后记 447