第一章 导言 1
一、证券的概念与分类 1
二、投资的概念与特点 3
三、证券投资的要素与特点 5
四、证券投资主体 6
五、证券投资的功能 8
六、证券投资理论简介 9
第二章 证券 13
第一节 股票 13
一、股票的特征 13
二、股票的类型 14
三、中国特有的股票分类 16
四、股票的价值和价格 19
五、影响股票价格的主要因素 20
第二节 债券 21
一、债券的要素和特征 21
二、债券的类型 22
三、债券与股票的比较 24
四、中国的债券种类 25
第三节 基金 29
一、基金的特点 29
二、基金与其他金融工具的比较 30
三、基金的类型 31
四、证券基金的起源与发展 32
第四节 金融衍生证券 34
一、金融衍生证券的特征 34
二、金融衍生证券的分类 35
三、金融期货 37
四、金融期权 38
五、可转换证券 40
第三章 证券市场 44
第一节 证券市场概述 44
一、证券市场的定义与特征 44
二、证券市场的分类 46
三、证券市场的形成和发展 47
四、证券市场的功能 50
第二节 证券市场主体 50
一、证券市场的发行主体 50
二、证券市场的投资主体 51
三、证券市场的中介组织 53
四、证券市场的监管与自律组织 55
第三节 证券市场价格 56
一、证券市场的理论价格 56
二、证券市场的交易价格 58
三、证券市场的价格指数 62
第四节 证券市场的组织与运行 66
一、证券主板市场的组织与运行 66
二、证券二板市场的组织与运行 69
第四章 证券投资基础 74
第一节 股份公司的设立与上市 74
一、股份公司的定义及类型 74
二、股份有限公司的设立 75
三、股份有限公司的组织结构 76
第二节 证券发行概述 78
一、证券发行方式 78
二、我国证券发行的法律规定 81
第三节 证券交易概述 81
一、证券交易的原则 82
二、证券交易的种类 83
三、证券交易的程序 84
四、证券交易方式 85
第四节 上市公司并购 86
一、并购的概念 86
二、并购的类型 87
三、上市公司并购的程序 88
四、反并购策略 90
第五章 证券一级市场投资 96
第一节 股票发行与承销 96
一、股票发行的条件 96
二、股票发行的基本程序与方式 98
三、股票发行价格与发行费用 102
四、股票承销 104
第二节 债券的发行与承销 106
一、债券的发行条件和发行方式 106
二、债券的信用评级 108
三、债券承销 110
四、我国的债券发行管理 112
第三节 基金的发行与上市 114
一、基金的发行 114
二、基金的上市 118
第六章 证券二级市场投资 121
第一节 证券交易制度 121
一、证券交易程序和交易规则 121
二、证券交易类型 125
三、指定交易和转托管 127
四、大宗交易制度 128
五、证券上市、暂停和退市制度 129
第二节 证券经纪业务 132
一、证券经纪业务的内涵与外延 132
二、证券经纪业务的特点 133
三、证券交易费用 133
第三节 证券自营业务 134
一、证券自营业务的含义与特点 134
二、证券公司开展自营业务时的禁止行为 135
三、证券自营业务的风险及防范 137
第七章 网络证券市场 140
第一节 网上证券发行 140
一、网上证券发行的概念 140
二、网上证券发行的种类 140
三、网上发行的申购程序 143
第二节 网上证券交易 149
一、网上证券交易的发展 149
二、网上证券交易的安全性 150
三、网上证券交易对传统证券交易的影响 154
四、国外网上证券交易模式 155
五、网上证券交易实务 157
第八章 证券投资分析 162
第一节 证券投资基本分析 162
一、证券投资基本分析概述 162
二、证券投资基本分析的三大层次 163
三、公司财务分析 166
第二节 证券投资技术分析 172
一、图形分析 172
二、指标分析 187
第三节 证券投资策略与技巧 191
一、证券投资策略 191
二、证券投资时机选择 197
第九章 证券市场监管及法律法规 200
第一节 证券市场监管 200
一、证券市场监管的必要性 200
二、证券市场监管的原则 201
三、证券市场监管的模式 203
四、证券市场监管的主要内容 204
第二节 证券法律法规 209
一、我国证券市场的法律制度体系 209
二、证券违法与法律责任 212
三、证券犯罪与法律责任 216
第十章 海外证券市场 220
第一节 美国证券市场 220
一、美国证券市场的发展历史 220
二、美国证券市场的发展现状 222
三、美国证券市场的监管 225
第二节 欧洲证券市场 228
一、英国证券市场 228
二、德国证券市场 232
第三节 日本证券市场 236
一、日本证券市场的发展历史 236
二、日本证券市场的发展现状 237
第四节 中国港台地区证券市场 239
一、中国香港地区证券市场 239
二、中国台湾地区证券市场 242
第十一章 中国证券市场的起步与发展 246
第一节 跨越历史传承的起步 246
一、1949年之前的中国证券市场 246
二、新中国证券市场的起步 247
第二节 证券市场的发展与改革 251
一、新兴市场的成长与变革 251
二、证券市场对中国经济增长的贡献 252
三、中国证券市场的发展任重道远 256