总报告 4
2015年中国证券业发展回顾与展望 4
第一章 2015年中国证券业发展现状 4
第二章 2015年中国证券业发展特点 27
第三章 2016年中国证券业发展展望 35
附：2015年中国股票市场异常波动纪实 38
分报告 45
分报告之一：2015年中国证券经纪业务发展回顾与展望 45
第一章 2015年中国证券经纪业务的总体情况和竞争格局 45
第一节 2015年中国证券经纪业务的总体情况 45
第二节 2015年中国证券经纪业务的竞争格局 53
第二章 2015年中国证券经纪业务面临的问题及2016年前景展望 58
第一节 2015年中国证券经纪业务面临的问题 58
第二节 2016年中国证券经纪业务发展前景展望 60
分报告之二：2015年中国投资银行业务发展回顾与展望 64
第一章 2015年中国投资银行业务的总体情况 64
第一节 股权融资业务情况 65
第二节 公司债券业务情况 68
第三节 并购重组业务情况 72
第四节 证券公司参与场外市场情况 74
第五节 创新业务情况 76
第六节 投资银行业务组织架构基本情况 77
第二章 2015年中国投资银行业务面临的问题及2016年前景展望 79
第一节 中国投资银行业务当前存在的主要问题 79
第二节 2016年中国投资银行业务前景展望 81
分报告之三：2015年中国证券公司资产管理业务发展回顾与展望 83
第一章 2015年中国证券公司资产管理业务的总体情况 83
第一节 2015年中国证券公司资产管理业务的发展环境 83
第二节 2015年中国证券公司资产管理业务的发展情况 86
第三节 我国证券公司资产管理业务的比较分析 92
第二章 2015年中国证券公司资产管理业务发展中面临的问题及2016年发展展望 96
第一节 2015年中国证券公司资产管理业务发展中面临的问题 96
第二节 2016年中国证券公司资产管理业务前景展望 98
分报告之四：2015年中国证券公司融资类业务发展回顾与展望 101
第一章 2015年中国证券公司融资融券业务发展回顾与2016年前景展望 101
第一节 2015年中国证券市场融资融券业务发展现状 101
第二节 2015年中国融资融券业务发展的重大进展 105
第三节 2015年中国融资融券业务面临的问题 106
第四节 2016年中国融资融券业务的发展前景 108
第二章 2015年中国证券公司其他融资类业务发展回顾与2016年前景展望 109
第一节 2015年证券公司其他融资类业务发展状况 109
第二节 2015年证券公司其他融资类业务发展中面临的问题 114
第三节 2016年证券公司其他融资类业务发展前景展望 117
分报告之五：2015年中国证券公司投资业务发展回顾与展望 119
第一章 2015年中国证券公司传统投资业务的总体情况 119
第一节 2015年中国证券公司传统投资业务发展情况 120
第二节 2015年中国证券公司传统投资业务发展中面临的问题和2016年前景展望 121
第二章 2015年中国证券公司创新投资业务总体情况 123
第一节 2015年私募证券基金的发展现状 123
第二节 2015年私募证券基金面临的问题和2016年前景展望 125
第三章 2015年中国证券公司创新投资业务的总体情况 127
第一节 2015年中国证券公司直接投资业务发展情况 127
第二节 2016年中国证券公司直接投资业务前景展望 129
分报告之六：2015年中国证券公司国际化业务发展回顾与展望 133
第一章 2015年中国证券公司国际化业务发展特点 133
第二章 2015年中国证券公司国际化业务具体情况 136
第一节 投资银行业务 136
第二节 资产管理业务 137
第三节 经纪业务 140
第四节 国内证券公司国际化业务网络持续扩张 141
第三章 2015年中国证券公司国际化业务面临的问题及2016年前景展望 144
第一节 2015年中国证券公司国际化业务面临的问题 144
第二节 2016年中国证券公司国际业务前景展望 146
分报告之七：2015年证券市场资信评级业务发展回顾与展望 150
第一章 2015年中国证券资信评级业务发展现状 150
第一节 基础设施建设 150
第二节 评级业务发展概况 152
第三节 评级表现分析 154
第四节 信用等级迁移分析 163
第二章 证券资信评级行业面临的问题和发展方向 166
第一节 2015年证券资信评级行业面临的问题 166
第二节 2016年证券市场资信评级行业展望 168
专题报告 175
专题报告之一：2015年证券行业人才发展综述 175
第一章 证券行业人才发展现状 175
第一节 概况 175
第二节 证券行业资格考试情况 176
第三节 证券行业人才构成情况 178
第四节 证券行业人才后续职业发展情况 180
第五节 证券从业人员年检情况 181
第六节 诚信信息管理情况 182
第二章 证券行业人才发展特点 183
第一节 人员总量快速增长，呈现持续增长态势 183
第二节 年轻化趋势显现，专业化、国际化程度进一步提升 185
第三节 行业对人才的吸引力逐步提高 188
第四节 创新能力与学习能力是核心竞争力 189
第三章 证券行业人才的发展环境 190
第一节 证券行业人才培养的制度环境 190
第二节 证券行业人才培养的文化环境 192
第四章 证券行业人才建设存在问题 193
第一节 证券行业人才数量与质量 193
第二节 证券行业的人力资源管理水平 193
第三节 从业人员的风险意识和职业操守 194
第四节 证券行业人才发展保障力度 194
第五章 证券行业人才发展展望和发展建议 195
第一节 证券行业人才发展展望 195
第二节 证券行业人才发展建议 196
专题报告之二：2015年全国中小企业股份转让系统发展综述 198
第一章 全国股转系统简介 198
第二章 2015年全国股转系统发展概况 200
第三章 全国股转系统发展展望 206
专题报告之三：2015年区域股权市场与柜台市场发展综述 208
第一章 2015年中国区域性股权市场发展综述 208
第一节 区域性股权交易市场发展现状 208
第二节 区域性股权交易市场发展特点及与新三板市场的定位区分 212
第三节 区域性股权交易发展存在问题与展望 213
第二章 2015年中国证券公司柜台市场发展综述 216
第一节 证券公司柜台市场的开展情况 216
第二节 证券公司柜台市场的主要特点 219
第三节 证券公司柜台市场发展面临的主要问题 221
专题报告之四：2015年机构间私募产品报价与服务系统发展综述 223
第一章 报价系统的定位 223
第二章 报价系统运营情况 227
第三章 报价系统运行特色与实践意义 235
第四章 报价系统发展展望 238
专题报告之五：2015年中国证券投资咨询公司发展综述 241
第一章 证券投资咨询机构经营现状 241
第二章 证券投资咨询行业发展面临的问题 245
第三章 证券投资咨询行业发展展望 247
专题报告之六：2015年证券公司互联网证券发展综述 249
第一章 2015年互联网证券发展回顾 249
第二章 移动证券成为互联网证券布局重点 257
第三章 互联网证券业务发展面临的挑战 260
专题报告之七：2015年固定收益业务发展综述 264
第一章 2015年中国债券市场的发展情况 264
第一节 2015年中国债券市场存量及其构成情况 264
第二节 2015年中国债券一级市场发展情况 272
第三节 2015年中国债券二级市场发展情况 278
第二章 2015年中国固定收益业务竞争格局 284
第一节 2015年中国债券市场投资者持仓结构 284
第二节 2015年证券公司债券承销业务情况 294
第三节 2015年证券公司债券交易业务情况 296
第三章 2015年中国固定收益业务的变化、挑战及建议 298
第一节 2015年中国固定收益业务的变化 298
第二节 2015年固定收益业务发展过程中面临的挑战 304
第三节 2015年中国固定收益业务发展建议 308
专题报告之八：2015年中国证券公司合规与风险管理发展综述 312
第一章 2015年中国证券公司合规管理概况 312
第一节 2015年证券公司合规管理基本情况 312
第二节 行业监管规则与自律规则体系的发展情况 313
第二章 2015年中国证券公司合规管理职能的履行情况 317
第三章 2015年证券公司合规管理工作面临的问题及2016年工作展望 323
第一节 证券公司合规管理工作面临的问题 323
第二节 2016年证券公司合规管理工作展望 325
第四章 2015年中国证券公司风险管理概况 326
第一节 2015年中国证券公司风险管理基本情况 326
第二节 2015年证券公司风险管理的新特点 327
第五章 2015年证券公司面临的关键风险和管理方法 330
第一节 市场风险 330
第二节 信用风险 331
第三节 流动性风险 333
第四节 操作风险 335
第六章 2016年中国证券公司风险管理展望 336
第一节 加强风险量化能力，完善风险量化指标体系 336
第二节 建立覆盖全、自动化、具有预警能力的风险管理信息系统 337
第三节 明确风险责任，持续培育风险管理文化 338
专题报告之九：2015年中国证券业信息技术与服务发展综述 340
第一章 证券业信息技术与服务发展概况 340
第一节 2015年中国证券业信息技术与服务发展概况 340
第二节 2015年证券业IT人员与投入情况 345
第二章 信息技术应用与服务案例 348
第一节 核心交易系统架构优化研究 348
第二节 互联网证券应用 350
第三节 综合金融服务平台 352
第四节 合规风险管理控制 356
第五节 运维管理平台 361
第三章 2016年证券信息技术与服务展望 366
第一节 信息技术风控合规管理 366
第二节 机构业务服务系统 367
第三节 系统架构与基础设施 367
第四节 互联网证券 368
第五节 大数据和云服务 368
第六节 证联网应用 369
专题报告之十：2015年证券公司投资者保护发展综述 370
第一章 证券公司投资者教育服务工作开展情况 370
第二章 证券公司投资者适当性制度实施情况 378
第三章 维护投资者合法权益情况 385
第四章 2015年投资者保护工作中存在的问题 387
第五章 加强投资者保护工作建议 389
附录：2015年中国证券行业大事记 391
后记 394