序&奚晓明 1
前言&邓基联 1
第一章 证券公司的风险处置 1
第一节 证券公司风险处置的法律依据及措施 2
一、证券公司风险处置的法律依据 2
二、证券公司风险处置的主要措施 3
第二节 证券公司行政清算内容 6
一、债权登记及权益申报 6
二、账户的清理 7
三、证券类资产的处置 7
四、客户证券交易结算资金的第三方存管 8
五、客户交易结算资金缺口的审核 8
六、员工的安置 9
七、个人债权和客户交易结算资金的特别保护 9
八、司法保护措施 10
第三节 证券公司行政清算存在的主要问题 11
一、成立行政清算组的法律依据不明确 11
二、行政清算组的职责不明确 12
三、账户清理不彻底 13
四、个人债权及客户证券交易结算资金收购的救济程序欠缺 14
五、证券类资产转让的范围值得研究 14
六、关联交易问题 15
七、员工安置存在争议 15
第二章 证券公司破产申请与受理 17
第一节 证券公司破产申请的主体及条件 17
一、破产申请的主体 17
二、破产申请的条件 23
第二节 破产申请的文件制作 26
一、破产申请所需材料 26
二、破产申请文件制作应注意的事项 34
第三节 证券公司破产案件的受理 36
一、受理的程序 36
二、受理的法律效力 43
三、受理后的工作 43
第三章 证券公司行政清算与破产清算的衔接 45
第一节 行政清算组向管理人的移交 45
一、移交的时间 45
二、移交的主体 47
三、移交的内容 48
第二节 行政清算组的保留及撤销 50
一、行政清算组的保留 50
二、行政清算组的费用 50
三、行政清算组的撤销 51
第三节 行政清算程序与破产程序的具体衔接 52
一、债权的重新申报 52
二、账户清理 53
三、债权的收购及受偿 54
四、审计、评估报告的使用 55
五、公安查封、冻结财产的移交 56
第四章 证券公司管理人 57
第一节 管理人的概念及法律地位 58
一、管理人的概念 58
二、管理人的法律地位 60
第二节 证券公司管理人的选任 64
一、管理人选任的主体 64
二、管理人选任的时间 67
三、管理人选任的方式 68
第三节 证券公司管理人的职责及分工 70
一、管理人的职责 70
二、管理人的分工 72
第四节 证券公司管理人报酬的确定与支付 75
一、管理人报酬的确定主体 75
二、确定管理人报酬的标准 76
三、管理人报酬的支付时间 80
四、公开竞争方式下管理人报酬的确定 81
五、债权人与管理人报酬 82
六、管理人的特殊报酬 85
第五节 证券公司管理人的监督 85
一、内部监督 85
二、外部监督 86
三、法律责任 90
第五章 证券公司债权人会议 93
第一节 债权人会议的组成及职权 93
一、债权人会议的组成 93
二、债权人会议的职权 95
第二节 债权人会议的召开 98
一、债权人会议召开的准备工作 98
二、债权人会议召开的流程 100
第三节 债权人会议的决议 102
一、债权人会议表决资格的确定 102
二、债权人会议决议的效力 105
第四节 债权人委员会 106
一、债权人委员会的设立 106
二、债权人委员会的职责 107
三、债权人委员会的运作机制 108
第六章 证券公司破产债权的申报及审核 110
第一节 证券公司破产债权概说 110
一、破产债权概念和范围 110
二、新旧破产法关于破产债权的不同界定 111
三、证券公司破产债权的种类及成因 112
四、证券公司破产债权的特点 115
五、证券公司劳动债权的特点 116
六、国家收购政策与证券公司破产债权的界定 116
第二节 证券公司破产债权的申报 117
一、破产法关于破产债权申报的原则 117
二、证券公司破产债权申报的效力及法律意义 118
三、证券公司行政清算期间债权申报与破产债权申报的法律比较 119
四、证券公司破产债权申报的特点 120
五、证券公司破产债权申报登记工作注意事项 121
六、证券公司特殊破产债权的申报与行政清算程序的衔接 122
第三节 证券公司普通破产债权的审核 125
一、证券公司破产债权审核的原则 125
二、证券公司涉证券类破产债权审核要点 126
三、证券公司破产债权审核与证据收集 127
四、证券公司破产债权审核中具体问题的认定 128
第四节 证券公司劳动债权的审核 132
一、行政清理阶段的员工安置 132
二、破产清算过程中员工权益的处理原则 135
三、员工劳动债权的审查前的准备 138
四、劳动债权的处理 139
第五节 证券公司有财产担保债权的审核 151
一、有财产担保债权的概念和范围 151
二、新旧破产法对有财产担保债权的不同规定 152
三、证券公司有财产担保债权的种类和形成 154
四、有财产担保债权申报的意义 158
五、有财产担保债权申报的登记 159
六、有财产担保债权申报的证据要求 159
七、有财产担保债权的审核与确认 160
八、担保财产的处置 164
第七章 证券公司取回权的申报、审核与确认 173
第一节 取回权概说 173
一、取回权的概念 174
二、取回权的法律本质 174
三、新旧破产法关于取回权的不同界定 175
四、取回权形成机制和分类 175
五、证券资产取回权的成因 178
六、证券公司破产案件中取回权的特点 179
第二节 取回权申请 179
一、取回权申请主体 179
二、取回权申请期限 180
三、取回权申请书及申请依据 182
四、管理人受理取回权申请应注意的事项 183
第三节 取回权审核 185
一、证券公司证券资产取回权法律关系分析 185
二、证券公司取回权审核的原则 189
三、证券公司取回权审核要点 191
四、证券公司取回权审核中的具体问题 192
五、取回权的确认程序 194
第四节 取回权争议问题的法律分析 197
一、委托理财协议的法律性质 197
二、保底条款对委托理财协议效力的影响 199
三、取回权的确认与监督 201
四、取回标的的放行与资产管理费用的收取 203
五、取回权行使期限与取回标的灭失 204
第八章 证券公司抵销权 207
第一节 抵销权概说 207
一、抵销权概念 207
二、新旧破产法关于抵销权的不同规定 208
三、破产抵销权的特征与本质 208
四、抵销权行使的限制 210
五、证券公司抵销权的种类及成因 211
六、证券公司抵销权的特点 211
第二节 抵销权申请 212
一、抵销权的申请及证据 212
二、抵销权申请期限 212
三、管理人不得主动抵销 213
第三节 抵销权审核 213
一、审核的原则 213
二、抵销权构成要件 214
三、抵销权审核要点 215
四、抵销权审核证据收集与认定 215
五、抵销权特殊问题认定 216
第四节 抵销权审核程序 217
一、管理人审核程序 217
二、管理人审核通知 217
三、抵销权人异议及诉讼程序 217
四、抵销权审核中的监督 218
第九章 证券公司破产财产处置及分配 219
第一节 破产财产的范围 219
一、破产财产的内涵与外延 219
二、证券公司破产财产的类别 222
第二节 破产财产的变价 224
一、破产财产的评估 225
二、破产财产的变价 228
三、担保财产的处置 231
第三节 证券公司财产在综合治理中涉及的若干特殊问题 232
一、“三中止”司法保护 232
二、行政清算期间资产清收和处置 233
三、证券类资产的处置 235
第四节 破产财产分配 238
一、破产财产分配方案拟定的基本要求 238
二、破产财产分配方案拟订的特殊事项 241
三、破产财产分配方案的生效 243
四、破产财产分配方案的执行 247
五、证券公司破产财产分配的若干疑难问题 249
第十章 证券公司对外债权的追收与审理 253
第一节 对外债权的追收程序 253
一、对外债权的认定与尽职调查 253
二、对外债权清收的一般程序 258
三、管理人自行追收与外聘律师追收 262
第二节 对外债权追收争议的审理 263
一、法院对债务人异议的审理 264
二、法院对案外第三人异议的审理 267
第十一章 证券公司关联公司的处理 269
第一节 证券公司之关联公司及特点 269
一、我国法律对关联公司的界定 269
二、证券公司之关联公司在破产程序中的认定 270
三、证券类关联公司的特点 271
第二节 证券公司之关联公司的责任承担 273
一、关联公司承担责任的一般理论 273
二、关联公司承担责任的方式 274
三、关联公司承担责任的时效及证据 275
四、关联公司对承担责任的异议及处理 276
五、关联公司承担责任的现实困境及对策 276
第三节 关联公司资产及股权的处理 277
一、破产法对关联公司资产、股权的处理规定 277
二、股权的评估及变现 278
三、对关联公司清收中出现争议的处理 279
第四节 证券公司之关联公司的分别破产合并清算 280
一、分别宣告破产 280
二、合并清算 280
第十二章 证券公司破产程序终结 285
第一节 破产程序终结的原因 285
一、财产不足以支付破产费用 285
二、债务获清偿或有足额担保 286
三、自行达成债权债务处理协议 287
四、破产清算完毕，且已实施分配 288
第二节 破产程序终结的程序 288
一、提请终结的主体 288
二、提请终结的时间 289
三、提出申请的要件 289
四、法院的审查 290
五、裁定终结破产程序 292
六、发布公告 292
第三节 破产程序终结的效力 292
一、对债务人的效力 293
二、对债务人有关员工的效力 293
三、对债权人的效力 293
四、对保证人的效力 294
五、对管理人的效力 294
第四节 破产程序终结后续事务的处理 295
一、移交档案 295
二、办理债务人注销登记 295
三、管理人终止执行职务 296
四、追加分配 296
第十三章 证券公司破产责任的追究 298
第一节 破产责任的追究适用 298
一、破产责任概述 298
二、追究破产责任的法律依据 300
三、追究破产证券公司责任人破产责任的特殊意义 304
第二节 破产责任的追究程序 305
一、破产责任追究的一般程序 305
二、破产责任追究的特别程序 306
第三节 破产责任的追究方式 306
一、民事责任 307
二、行政责任 308
三、刑事责任 308
四、其他法律责任 310
附录：相关案件法律文书 312
一、受理破产案件公告 312
广东省深圳市中级人民法院破产案件公告〔2006〕深中法民二破产字第6号 312
广东省深圳市中级人民法院受理破产案件公告〔2006〕深中法民七字第26号 313
广东省深圳市中级人民法院受理破产案件公告〔2007〕深中法民七字第16号 314
二、债权申报通知 314
广东省深圳市中级人民法院公告关于南方证券股份有限公司债权申报有关事项的通知〔2006〕深中法民七字第26号 315
三、宣告破产裁定 315
广东省深圳市中级人民法院民事裁定书〔2006〕深中法民二破产字第6号 316
广东省深圳市中级人民法院民事裁定书〔2006〕深中法民七字第26-1号 317
广东省深圳市中级人民法院民事裁定书〔2007〕深中法民七字第16-2号 319
四、合并清算裁定书 320
广东省深圳市中级人民法院民事裁定书〔2007〕深中法民七字第1-1号 321
五、破产财产分配裁定书 323
广东省深圳市中级人民法院民事裁定书〔2006〕深中法民二破产字第6-46号 323
广东省深圳市中级人民法院民事裁定书〔2006〕深中法民二破产字第6-81号 325
广东省深圳市中级人民法院民事裁定书〔2006〕深中法民七字第26-19号 326
后记 329