书前漫笔 投资新势力：有限合伙制私募股权投资基金概述 1
第一章 万里长征第一步：基金的筹备 1
基金筹备流程总图 3
章前简述 4
第一节 基金筹备之各法律主体分析 5
一、一些思考 5
二、普通合伙人（GP）法律主体分析 5
三、有限合伙人（LP）法律主体分析 10
四、基金管理人法律主体分析 13
五、基金架构的整体设计 16
六、基金的内部机构设置 25
第二节 基金的筹备流程 26
一、基金筹备流程总图 26
二、基金筹备流程讲解 26
本章小结 40
延伸思考 40
第二章 千里之行 始于足下：基金的设立 41
基金设立流程总图 43
章前简述 44
基金设立的流程讲解 45
一、GP及基金管理人设立 45
二、基金招募 75
三、工商登记注册 104
四、协会备案 114
本章小结 117
延伸思考 117
第三章 没有规矩不成方圆：基金的运营 119
基金运营流程总图 121
章前简述 122
第一节 基金的内设机构管理 123
一、基金的内设机构管理简图 123
二、合伙人大会 123
三、咨询委员会 133
四、投资决策委员会 134
五、联合管理委员会 140
六、风险管理委员会 141
七、观察员 141
第二节 基金的外部运营管理 142
一、基金的外部运营管理流程简图 142
二、基金的外部运营权限分配 142
三、基金的投资事务管理 143
四、基金的资金管理 153
五、第三方中介机构监督管理 181
第三节 基金的监管 183
一、基金业协会监管的法律依据 183
二、基金业协会的主要监管内容 183
三、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》解读 184
四、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》解读 187
五、《私募投资基金信息披露管理办法》解读 188
六、《私募投资基金管理人内部控制指引》解读 192
七、《私募投资基金募集行为管理办法》解读 195
八、《私募投资基金合同指引》解读 195
九、《私募基金管理人登记法律意见书指引》解读 195
本章小结 198
延伸思考 198
第四章 钱从哪里来：基金的募集 199
基金募集流程总图 201
章前简述 202
第一节 《募集办法》与《起草说明》条文讲解 203
一、总则 203
二、一般规定 205
三、特定对象的确定 207
四、私募基金推介 209
五、合格投资者确认及基金合同签署 212
六、自律管理 215
第二节 私募基金募集的规范流程 217
一、募资主体及方式选择 217
二、《基金招募说明书》制作说明及范本讲解 233
三、合格投资者的三维筛选 252
四、相关募集合约签署 266
五、投资冷静期的注意事项 275
第三节 国家引导基金的申报 278
一、国家各部委引导基金申报的政策现状 278
二、国家科技成果转化引导基金申报要点 279
本章小结 283
延伸思考 283
第五章 如何挖金子：基金的投资 285
基金投资流程总图 287
章前简述 288
第一节 基金的投资流程及重要文件 289
一、基金的投资流程 289
二、《投资办法》设立依据及部门职能 289
三、项目筛选 291
四、项目立项 297
五、尽职调查 302
六、投资决策 310
七、投资实施 315
第二节 股权投资条款清单及协议要点 319
一、优先股特殊权益及对赌协议法律分析 319
二、《投资条款清单》内容讲解 328
三、《增资协议》及《增资协议之补充协议》内容讲解 334
四、《股权转让协议》及《股权转让协议之补充协议》内容讲解 358
本章小结 369
延伸思考 369
第六章 精细管理择时而退：基金的投后管理与退出 371
项目投后管理及退出流程总图 373
章前简述 374
第一节 流程讲解及管理办法 375
一、项目投后管理流程讲解及管理办法 375
二、项目退出流程讲解及管理办法 384
第二节 项目退出方式简介 392
一、IPO退出 392
二、股权转让退出 396
三、股权回购退出 397
四、清算退出 399
本章小结 403
延伸思考 403
第七章 亲兄弟明算账：基金的收益分配、清算与其他 405
基金收益分配及清算流程总图 407
章前简述 408
第一节 基金的收益分配 409
一、基金收益分配流程简图 409
二、基金收益分配的方式 409
三、基金收益分配的顺序及业绩指标 410
四、基金亏损时的处理 411
第二节 基金的税收 412
一、基金的税制 412
二、各合伙人的税负 412
三、基金税收法律法规 413
第三节 基金的清算 414
一、基金清算流程简图 414
二、《合伙企业法》对基金的解散与清算的规定 414
三、基金清算相关文件 417
第四节 基金运作中的其他情况 424
一、合伙人财产份额转让 424
二、普通合伙人与有限合伙人身份的转换 425
三、合伙人的入伙 426
四、合伙人的退伙 426
五、合伙人的除名 428
六、合伙人的继承 429
七、合伙人的出质及债务承担 430
本章小结 431
延伸思考 431
附录 常用规范性文件索引表 432
后记一 434
后记二 436