第一章 证券市场基本法律法规 1
第一节 证券市场的法律法规体系 2
第二节 公司法 6
第三节 证券法 20
第四节 基金法 36
第五节 期货交易管理条例 42
第六节 证券公司监督管理条例 53
【本章练习】 63
【答案及解析】 65
第二章 证券从业人员管理 68
第一节 从业资格 68
第二节 执业行为 79
【本章练习】 99
【答案及解析】 102
第三章 证券公司业务规范 105
第一节 证券经纪 106
第二节 证券投资咨询 115
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 125
第四节 证券承销与保荐 128
第五节 证券自营 131
第六节 证券资产管理 135
第七节 其他业务 144
【本章练习】 159
【答案及解析】 162
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 164
第一节 证券一级市场 164
第二节 证券二级市场 170
【本章练习】 176
【答案及解析】 178