第一部分 领导讲话 1
大力推进监管转型——肖钢主席在2014年全国证券期货监管工作会议上的讲话（2014年1月21日） 1
肖钢主席在沪港通开通仪式上的致辞（2014年11月17日） 4
全面推进依法治国是对资本市场最大的完善——全国人大常委会法制工作委员会信春鹰副主任在第五届上证法治论坛上的讲话（2014年12月28日） 5
立足中国实际 努力推进资本市场立法的完善——国务院法制办甘藏春副主任在第五届上证法治论坛上的讲话（2014年12月28日） 6
依法履行检察职能 促进资本市场健康发展——最高人民检察院孙谦副检察长在第五届上证法治论坛上的讲话（2014年12月28日） 8
借鉴国际经验，推进期货立法——全国人大财经委副主任委员尹中卿在期货立法国际研讨会上的讲话（2014年11月12日） 9
法治是资本市场善治的根基——庄心一副主席（时任）在第五届上证法治论坛上的讲话（2014年12月28日） 11
稳步推进中国资本市场对外开放，继续加强中英证券期货监管合作——刘新华副主席（时任）在第六次中英财经对话上的讲话（2014年9月12日） 13
必须把监督责任扛在肩上——王会民纪委书记在2014年会系统纪委书记培训班上的讲话（2014年11月25日） 14
姜洋副主席在期货立法国际研讨会上的讲话（2014年11月12日） 18
吴利军主席助理（时任）在“创新与发展，投资者保护——我们共同的事业”国际研讨会上的讲话（2014年5月15日） 20
第二部分 重要文献 22
关于《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》的说明（2014年10月23日） 22
维护社会公平正义的大事——肖钢主席在《上海证券报》发表署名文章（2014年1月7日） 28
健全多层次资本市场体系——肖钢主席在《人民日报》发表署名文章（2014年1月22日） 32
积极探索监管执法的行政和解新模式——肖钢主席在《行政管理改革》杂志发表署名文章（2014年2月19日） 35
中国证监会就“新国九条”答记者问（2014年5月9日） 39
第三部分 法律法规 46
一、立法工作 46
2014年资本市场立法工作综述 46
二、法律文件 49
（一）法律 49
全国人民代表大会常务委员会关于《中华人民共和国刑法》第一百五十八条、第一百五十九条的解释（2014年4月24日） 49
全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国保险法》等五部法律的决定（2014年8月31日） 49
全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国行政诉讼法》的决定（2014年11月1日） 50
（二）行政法规、法规性文件 66
国务院关于取消和下放一批行政审批项目的决定（2014年1月28日） 66
国务院关于印发注册资本登记制度改革方案的通知（2014年2月7日） 79
国务院关于废止和修改部分行政法规的决定（2014年2月19日） 84
国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见（2014年3月7日） 86
国务院办公厅关于金融服务“三农”发展的若干意见（2014年4月20日） 89
国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见（2014年5月8日） 93
国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见（2014年6月4日） 97
国务院关于修改部分行政法规的决定（2014年7月29日） 103
企业信息公示暂行条例（2014年8月7日） 105
国务院关于加快发展现代保险服务业的若干意见（2014年8月10日） 108
国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（2014年9月21日） 112
国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定（2014年10月23日） 115
国务院关于扶持小型微型企业健康发展的意见（2014年10月31日） 142
国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（2014年11月16日） 143
不动产登记暂行条例（2014年11月24日） 149
国务院关于修改《中华人民共和国外资银行管理条例》的决定（2014年11月27日） 152
国务院关于清理规范税收等优惠政策的通知（2014年11月27日） 159
国务院关于推广中国（上海）自由贸易试验区可复制改革试点经验的通知（2014年12月21日） 161
（三）中国证监会规章 165
优先股试点管理办法（2014年3月21日） 165
关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定（2014年3月21日） 171
首次公开发行股票并在创业板上市管理办法（2014年5月14日） 178
创业板上市公司证券发行管理暂行办法（2014年5月14日） 182
沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定（2014年6月13日） 189
非上市公众公司收购管理办法（2014年6月23日） 191
非上市公众公司重大资产重组管理办法（2014年6月23日） 196
公开募集证券投资基金运作管理办法（2014年7月7日） 201
私募投资基金监督管理暂行办法（2014年8月21日） 207
关于修改《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》的决定（2014年9月5日） 211
关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见（2014年10月15日） 216
关于修改《上市公司收购管理办法》的决定（2014年10月23日） 222
上市公司重大资产重组管理办法（2014年10月23日） 240
期货公司监督管理办法（2014年10月29日） 249
中国证监会委托上海、深圳证券交易所实施案件调查试点工作规定（2014年12月8日） 260
（四）其他部委发布的与资本市场相关的部门规章 261
公司注册资本登记管理规定（2014年2月20日） 261
银行办理结售汇业务管理办法（2014年6月22日） 263
财政部关于修改《企业会计准则——基本准则》的决定（2014年7月23日） 265
（五）司法解释 268
最高人民法院关于修改关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定的决定（2014年2月20日） 268
最高人民法院关于审理融资租赁合同纠纷案件适用法律问题的解释（2014年2月24日） 269
最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定（2014年10月30日） 272
附件一：中国证监会规范性文件目录 274
附件二：其他部委发布与资本市场相关的规范性文件目录 276
三、法律文件说明 277
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》修订说明 277
《创业板上市公司证券发行管理暂行办法（征求意见稿）》起草说明 278
《非上市公众公司收购管理办法（征求意见稿）》起草说明 281
《非上市公众公司重大资产重组管理办法（征求意见稿）》起草说明 284
《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定（征求意见稿）》起草说明 287
《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见（征求意见稿）》起草说明 289
关于修订《上市公司重大资产重组管理办法》的起草说明 290
关于修改《上市公司收购管理办法》的起草说明 294
《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》修改说明 296
《商品期货交易型开放式基金指引（征求意见稿）》起草说明 297
《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》起草说明 298
《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定（修订稿）》修订说明 301
关于《中国证监会委托上海深圳证券交易所实施案件调查试点工作规定（草案）》的起草说明 302
《股票期权交易试点管理办法（征求意见稿）》起草说明 303
《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引（征求意见稿）》起草说明 305
《公司债券发行与交易管理办法（征求意见稿）》修订说明 307
关于《中国证监会行政和解试点实施办法（征求意见稿）》的起草说明 308
《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法（征求意见稿）》起草说明 311
第四部分 执法实践 313
一、行政许可 313
（一）2014年行政许可受理工作综述 313
（二）2014年证监会作出的行政许可决定书目录 313
二、信息公开 379
2014年监管信息公开工作综述 379
三、打击非法证券活动工作 381
2014年打击非法证券期货活动工作综述 381
四、案件稽查 382
（一）2014年证监会稽查局工作综述 382
（二）2014年证监会稽查总队执法工作综述 385
五、证监会各业务部门监管工作 388
2014年发行监管部监管工作综述 388
2014年非上市公众公司监管部监管工作综述 390
2014年市场监管部监管工作综述 392
2014年证券基金机构监管部监管工作综述 394
2014年上市公司监管部监管工作综述 398
2014年期货监管部监管工作综述 401
2014年会计部监管工作综述 402
2014年国际合作部监管工作综述 404
2014年投资者保护局监管工作综述 406
2014年公司债券监管部监管工作综述 409
2014年创新业务监管部监管工作综述 410
2014年私募基金监管部监管工作综述 412
六、行政处罚 413
（一）2014年行政处罚工作综述 413
（二）2014年作出的行政处罚决定书 415
关于深圳财富成长投资有限公司、唐雪来、肖猛违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕1号） 415
关于程立中、陈筱萍违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕2号） 417
关于赵清波、赵波林违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕3号） 419
关于顾鹏违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕4号） 421
关于段晓军违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕5号） 421
关于许军、刘青、许慧违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕6号） 422
关于徐建华、王甫荣违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕7号） 423
关于方春花、方元生违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕8号） 425
关于邓惠文、邱仲敏违反行政法规的行政处罚决定书（〔2014〕9号） 426
关于牛金瓶、王斌、王垦海等5名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕10号） 428
关于成蓉违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕11号） 430
关于苏颜翔违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕12号） 431
关于吴京荣违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕13号） 442
关于刘刚违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕14号） 443
关于北京禧达丰证券投资顾问有限公司、白杰旻违反证券法规的行政处罚决定书（〔 2014〕15号） 444
关于余凯违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕16号） 445
关于蔡国澍违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕17号） 446
关于李德胜、丁彦森违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕18号） 447
关于河南天丰节能板材科技股份有限公司、李续禄、孙玉玲等19名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕19号） 448
关于光大证券股份有限公司、李瑞瑜、水润东违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕20号） 452
关于利安达会计师事务所、黄程、温京辉等4名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕21号） 454
关于北京市竞天公诚律师事务所、王丽娟、张绪生违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕22号） 457
关于江阴市金铜业有限公司、赵凤娣违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕23号） 458
关于紫鑫药业股份有限公司、郭春生、曹恩辉等9名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕24号） 459
关于胡海波、曹琏琏违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕25号） 460
关于姜兵违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕26号） 463
关于青海贤成矿业股份有限公司、臧静涛、吴茂成等13名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕27号） 466
关于姜胜芳、陆昇栋、倪浩等4名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕28号） 470
关于王雄英违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕29号） 472
关于袁郑健违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕30号） 474
关于南风兰违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕31号） 475
关于考尚校违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕32号） 476
关于舒文胜、朱项平违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕33号） 477
关于刘明星、沈晓中违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕34号） 478
关于厦门宝拓资源有限公司、陈云卿、苏新违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕35号） 479
关于马国秋违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕36号） 480
关于陈珍芳违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕37号） 482
关于范立义、钱继新、赵煜敏违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕38号） 484
关于陆沈良、金刚违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕39号） 485
关于林广茂违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕40号） 488
关于浙江恒逸集团有限公司、楼翔违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕41号） 489
关于南京纺织品进出口股份有限公司、单晓钟、丁杰等13名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕42号） 491
关于张世珍违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕43号） 494
关于郭艺声、曲红军违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕44号） 496
关于张树德违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕45号） 499
关于孙德传违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕46号） 500
关于孔令敏、孔令强违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕47号） 501
关于王明华违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕48号） 502
关于四川科伦药业股份有限公司、刘革新、程志鹏等12名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕49号） 505
关于吴昌国、王敏雪、王学良违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕50号） 506
关于河南莲花味精股份有限公司、郑献锋、高君等20名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕51号） 508
关于亚太（集团）会计师事务所有限公司、秦喜胜、赵强等4名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕52号） 511
关于马少鹏违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕53号） 513
关于唐汉博违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕54号） 514
关于黄天定违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕55号） 516
关于陈狄奇、姚锦聪、王仲鸣、陈述违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕56号） 517
关于王舜夫、王顺林违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕57号） 519
关于陈汉违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕58号） 520
关于张益武、李介苗、李焕红违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕59号） 522
关于吴银旺违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕60号） 524
关于王华违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕61号） 525
关于刘小勇违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕62号） 526
关于张明续违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕63号） 527
关于吕燕违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕64号） 529
关于王涛违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕65号） 531
关于李之多违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕66号） 532
关于新疆金石置业投资集团有限公司违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕67号） 533
关于新疆中基实业股份有限公司、刘一、文勇等8名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕68号） 534
关于河北宝硕股份有限公司、周山、闫海清等10名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕69号） 536
关于河北华安会计师事务所有限公司、齐正华、李钰等5名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕70号） 544
关于代岩违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕71号） 550
关于王潍海、张庆兰、郑东永违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕72号） 551
关于李弘违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕73号） 552
关于向军、赵兴违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕74号） 554
关于华塑控股股份有限公司、邢乐成、王苏等11名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕75号） 557
关于黄石东贝机电集团有限责任公司、杨百昌、朱金明等5名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕76号） 560
关于李洪弢违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕77号） 562
关于李国东违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕78号） 563
关于刘峰违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕79号） 564
关于杨晓春、倪宋燕、徐永翔等6名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕80号） 566
关于四川大地实业集团有限公司违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕81号） 569
关于上海康达化工新材料股份有限公司、陆企亭、陆天耘等4名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕82号） 570
关于徐东波违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕83号） 571
关于李旭利违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕84号） 573
关于郑拓违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕85号） 574
关于吴建敏违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕86号） 575
关于鞠成立违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕87号） 576
关于沃克森（北京）国际资产评估有限公司、李文军、黄立新违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕88号） 578
关于浙江宏磊铜业股份有限公司、戚建萍、戚建华等12名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕89号） 580
关于贺小娟违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕90号） 582
关于浙江大东南集团有限公司违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕91号） 583
关于内蒙古四海科技股份有限公司、濮黎明、罗守伟违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕92号） 584
关于山东平远投资有限公司违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕93号） 585
关于深圳海联讯科技股份有限公司、章锋、邢文飚等18名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕94号） 586
关于广西北生药业股份有限公司、刘俊奕、姚全等6名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕95号） 589
关于深圳市鹏城会计师事务所有限公司、桑涛、徐凌违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕96号） 592
关于张彦违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕97号） 593
关于朱继华违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕98号） 594
关于亨通集团有限公司、王宏涛违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕99号） 596
关于蔡素辉、冯俊汉违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕100号） 597
关于薛峰违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕101号） 598
关于汪东、孔继东违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕102号） 600
关于平安证券有限责任公司、韩长风、霍永涛违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕103号） 601
关于振兴生化股份有限公司、史跃武、原建民等11名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕104号） 605
（三）2014年作出的市场禁入措施决定 610
关于对白杰旻实施市场禁入的决定（〔2014〕1号） 610
关于对余凯实施市场禁入的决定（〔2014〕2号） 611
关于对蔡国澍实施市场禁入的决定（〔2014〕3号） 612
关于对李续禄、孙玉玲实施市场禁入的决定（〔2014〕4号） 613
关于对李瑞瑜、水润东实施市场禁入的决定（〔2014〕5号） 615
关于对黄程、温京辉实施市场禁入的决定（〔2014〕6号） 617
关于对臧静涛实施市场禁入的决定（〔2014〕7号） 620
关于对单晓钟、丁杰、刘盛宁实施市场禁入的决定（〔2014〕8号） 622
关于对黄天定实施市场禁入的决定（〔2014〕9号） 624
关于对王华实施市场禁入的决定（〔2014〕10号） 625
关于对刘小勇实施市场禁入的决定（〔2014〕11号） 626
关于对刘一、吴光成、侯守军实施市场禁入的决定（〔2014〕12号） 627
关于对周山、李纪、王海棠实施市场禁入的决定（〔2014〕13号） 628
关于对李旭利实施市场禁入的决定（〔2014〕14号） 635
关于对郑拓实施市场禁入的决定（〔2014〕15号） 636
关于对章锋、邢文飚、杨德广实施市场禁入的决定（〔2014〕16号） 637
关于对刘俊奕、姚全实施市场禁入的决定（〔2014〕17号） 639
关于对平安证券有限责任公司、韩长风、霍永涛实施市场禁入的决定（〔2014〕18号） 642
七、行政复议与行政诉讼 645
（一）2014年行政复议与行政诉讼工作综述 645
（二）2014年行政复议决定书 646
关于邹慧楠不服信息公开的行政复议决定书（〔2014〕1号） 646
关于谢晓蓉不服信息公开的行政复议决定书（〔2014〕3号） 647
关于张庆瑞不服行政处罚行政复议案（〔2014〕4号） 648
关于王海滨不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕5号） 649
关于王海滨不服市场禁入的行政复议决定书（〔2014〕6号） 650
关于天能科技不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕7号） 652
关于秦海滨不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕8号） 653
关于秦海滨不服市场禁入的行政复议决定书（〔2014〕9号） 654
关于曾坚强不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕10号） 655
关于曾坚强不服市场禁入的行政复议决定书（〔2014〕11号） 656
关于刘俊奕不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕12号） 657
关于刘俊奕不服市场禁入的行政复议决定书（〔2014〕13号） 658
关于张德利、任小军、张志成不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕14号） 659
关于张红超不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕15号） 661
关于高文新不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕16号） 662
关于张新梅不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕17号） 663
关于王永平不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕18号） 664
关于陈涌海不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕19号） 665
关于胡小黑不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕20号） 666
关于胡小黑不服市场禁入的行政复议决定书（〔2014〕21号） 668
关于吴国民不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕22号） 669
关于吴国民不服市场禁入的行政复议决定书（〔2014〕23号） 670
关于谢晓蓉不服信息公开的行政复议决定书（〔2014〕24号） 672
关于崔岭不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕25号） 672
关于吴文浩不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕26号） 674
关于吴文浩不服市场禁入的行政复议决定书（〔2014〕27号） 675
关于辛青不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕28号） 676
关于章鹏飞、范建国不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕29号） 677
关于王凯不服信息公开未予答复的行政复议决定书（〔2014〕30号） 678
关于朱平不服信息公开的行政复议决定书（〔2014〕31号） 679
关于河南天丰节能板材科技股份有限公司不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕32号） 680
关于李续禄不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕33号） 681
关于李续禄不服市场禁入的行政复议决定书（〔2014〕34号） 683
关于孙玉玲不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕35号） 685
关于孙玉玲不服市场禁入的行政复议决定书（〔2014〕36号） 686
关于王敏康不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕37号） 688
关于贺颖奇不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕38号） 689
关于张武不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕39号） 690
关于王文立不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕40号） 692
关于张爱军不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕41号） 693
关于刘存芳不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕42号） 695
关于李公杰不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕43号） 696
关于郭新胜不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕44号） 697
关于张明不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕45号） 699
关于袁伟不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕46号） 700
关于杨俊杰不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕47号） 701
关于杨建峰不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕48号） 703
关于赵鹏不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕49号） 704
关于李公壮不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕50号） 705
关于谢晓飞不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕51号） 707
关于张辉不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕52号） 708
关于胡冰不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕53号） 709
关于胡冰不服市场禁入的行政复议决定书（〔2014〕54号） 712
关于廖建华不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕55号） 714
关于廖建华不服市场禁入的行政复议决定书（〔2014〕56号） 716
关于利安达会计师事务所不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕57号） 718
关于易永健不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕60号） 719
关于王汉齐不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕61号） 720
关于裴永红不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕62号） 721
关于张军不服信息公开的行政复议决定书（〔2014〕63号） 722
关于杨金柱不服信息公开的行政复议决定书（〔2014〕64号） 723
关于蒋波不服行政许可的行政复议决定书（〔2014〕65号） 723
关于张明续不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕66号） 724
关于赵力宾不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕67号） 726
关于邹慧楠不服信息公开的行政复议决定书（〔2014〕68号） 727
关于蒋波不服对其投诉答复的行政复议决定书（〔2014〕70号） 728
关于杭灵建不服行政许可的行政复议决定书（〔2014〕72号） 728
八、法律问题评析 730
（一）B股上市公司进行债转股是否需经中国证监会审核相关问题 730
（二）关于“连襟”关系信息披露及原始股东减持股份的法律适用 731
九、律师监管 731
2014年证券法律服务业发展报告 731
十、普法工作 733
2014年普法工作综述 733
十一、诚信建设 737
2014年资本市场诚信建设工作综述 737
第五部分 派出机构依法行政工作 739
北京证监局2014年依法行政工作报告 739
天津证监局2014年依法行政工作报告 743
黑龙江证监局2014年依法行政工作报告 747
上海证监局2014年依法行政工作报告 751
江苏证监局2014年依法行政工作报告 754
浙江证监局2014年依法行政工作报告 757
山东证监局2014年依法行政工作报告 760
湖南证监局2014年依法行政工作报告 766
广东证监局2014年依法行政工作报告 770
深圳证监局2014年依法行政工作报告 774
四川证监局2014年依法行政工作报告 777
陕西证监局2014年依法行政工作报告 781
第六部分 市场自律组织及相关机构法制建设 785
一、上海证券交易所 785
（一）2014年法制建设工作综述 785
（二）2014年作出的核准上市决定目录 792
（三）2014年作出的暂停上市决定目录 827
（四）2014年作出的恢复上市决定目录 828
（五）2014年作出的终止上市决定目录 828
（六）2014年采取的纪律处分决定目录 829
（七）2014年制定、修改的主要自律规则目录 832
二、深圳证券交易所 834
（一）2014年法制建设工作综述 834
（二）2014年作出的核准上市决定目录 838
（三）2014年作出的暂停上市决定目录 842
（四）2014年作出的终止上市决定目录 843
（五）2014年采取的纪律处分决定目录 843
（六）2014年作出的限制交易措施目录 846
（七）2014年制定、修改的主要自律规则目录 848
三、上海期货交易所 850
（一）2014年法制建设工作综述 850
（二）2014年采取的纪律措施决定目录 853
（三）2014年制定、修改的主要自律规则目录 854
四、大连商品交易所 854
（一）2014年法制建设工作综述 854
（二）2014年采取的纪律措施决定目录 857
（三）2014年制定、修改的主要自律规则目录 858
五、郑州商品交易所 858
（一）2014年法制建设工作综述 858
（二）2014年采取的纪律措施决定目录 861
（三）2014年制定、修改的主要自律规则目录 862
六、中国金融期货交易所 862
（一）2014年法制建设工作综述 862
（二）2014年制定、修改的主要自律规则目录 864
七、中国证券登记结算公司 865
2014年法制建设工作综述 865
八、中国证券投资者保护基金公司 868
2014年法制建设工作综述 868
九、中国证券金融股份有限公司 871
2014年法制建设工作综述 871
十、中国期货保证金监控中心公司 874
2014年法制建设工作综述 874
十一、全国股份转让系统公司 875
（一）2014年法制建设工作综述 875
（二）2014年制定、修改的主要自律规则目录 879
十二、中国证券业协会 880
（一）2014年法制建设工作综述 880
（二）2014年采取的纪律惩戒决定目录 884
（三）2014年制定、修改的主要自律规则目录 886
十三、中国期货业协会 887
（一）2014年法制建设工作综述 887
（二）2014年采取的纪律惩戒决定目录 890
（三）2014年制定、修改的主要自律规则目录 892
十四、中国上市公司协会 892
（一）2014年法制建设工作综述 892
（二）2014年制定的主要自律规则目录 894
十五、中国证券投资基金业协会 894
（一）2014年度法制建设工作综述 894
（二）2014年采取的纪律措施决定目录 896
（三）2014年度制定、修改的主要自律规则目录 897
第七部分 监管专题 898
北京证监局践行机构监管转型专项报告 898
天津证监局关于完善证监会行政监管措施的报告 900
天津证监局关于派出机构自立案件查处情况的分析报告 906
黑龙江证监局2014年普法工作总结报告 907
上海证监局2014年度投资者保护工作情况报告 909
上海证监局2014年度诚信建设工作情况报告 913
江苏证监局关于证监会派出机构政务信息公开调研报告 915
湖南证监局关于多元化纠纷解决机制的思考和建议 918
广东证监局加强中小投资者保护工作总结 924
中国证券业协会参与整非、打非工作专项报告 929
中证资本市场发展监测中心关于报价系统建设相关情况的专项报告 931
第八部分 综述评析 933
2014年证券市场法治述评 933
第九部分 案例评析 950
查某某不服中国证监会行政处罚行政复议案 950
某会计师事务所不服中国证监会行政处罚行政复议案 951
蒋某不服中国证监会对上市公司作出的行政许可行政复议案 953
邹某某不服中国证监会信息公开行政诉讼案 954
杨某等人利用未公开信息交易案 955
第十部分 司法文书选编 957
北京市第一中级人民法院行政判决书（杨剑波不服中国证监会对其内幕交易行政处罚诉讼案） 957
北京市高级人民法院行政判决书（唐建平不服中国证监会对其操纵证券市场行政处罚诉讼案） 964
北京市第一中级人民法院行政裁定书（林锡第不服中国证监会对上市公司作出的行政处罚诉讼案） 969
广东省高级人民法院刑事判决书（马乐利用未公开信息交易案） 970
北京市第二中级人民法院刑事判决书（李民俊等人内幕交易案） 976
广州市中级人民法院民事判决书（佛山照明虚假陈述民事赔偿诉讼案） 982
广东省高级人民法院民事裁定书（证券虚假陈述管辖异议案） 990
第十一部分 法律意见书选编 992
一、非公开发行类 992
关于深圳和而泰智能控制股份有限公司非公开发行A股股票的法律意见书 992
二、境内发行上市类 1005
（一）上市公司首次公开发行 1005
关于安徽九华山旅游发展股份有限公司首次公开发行股票并上市之法律意见书 1005
（二）上市公司再融资 1018
关于武汉三镇实业控股股份有限公司2014年公开发行公司债券（第一期）的法律意见书 1018
（三）上市公司并购重组 1030
关于南京纺织品进出口股份有限公司重大资产出售暨关联交易的法律意见书 1030
关于申银万国证券股份有限公司换股吸收合并宏源证券股份有限公司并上市的法律意见书 1042
三、境外发行上市类 1103
（一）上市公司境外首次公开发行 1103
关于保利文化集团股份有限公司首次公开发行境外上市外资股（H股）股票并上市的法律意见书 1103
（二）上市公司境外再融资 1166
关于上海复星医药（集团）股份有限公司新增发行境外上市外资股（H股）并在香港联合交易所有限公司主板上市之法律意见书 1166
附录 1201
2014年资本市场法制建设大事记 1201
一月 1201
二月 1202
三月 1202
四月 1204
五月 1205
六月 1206
七月 1207
八月 1208
九月 1208
十月 1209
十一月 1210
十二月 1211